神工股份(688233)融资融券大宗交易查询

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上海证券交易所 
纪律处分决定书 
 
 
〔2021〕119号 
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关于对锦州神工半导体股份有限公司股东
北京航天科工军民融合科技成果转化创业
投资基金（有限合伙）予以通报批评的决定 
 
当事人： 
北京航天科工军民融合科技成果转化创业投资基金（有限合
伙），锦州神工半导体股份有限公司股东。 
 
经查明，2021年2月8日，锦州神工半导体股份有限公司
（以下简称公司）披露股东北京航天科工军民融合科技成果转化
创业投资基金（有限合伙）（以下简称航天科工创投）的减持计
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划，航天科工创投拟在2021年2月22日锁定期届满之日起6个
月内减持不超过公司总股本12%的股份。本次减持前，航天科工
创投持有公司股票35,141,700股，占公司总股本的21.96%。 
2021年7月3日，航天科工创投披露简式权益变动报告书
称，其于2021年2月24日至6月30日期间通过大宗交易方式
累计减持公司股票870万股，累计减持比例5.44%。其中，2021
年2月24日至6月25日期间，累计减持800万股，占公司股份
总数的5%；2021年6月28日至6月30日期间，继续减持70万
股，占公司股份总数的0.44%。综上，航天科工创投在股份减持
比例累计达到5%时未及时公告并停止交易，违规交易股票数量
为70万股，违规比例达到总股本的0.44%。 
航天科工创投作为公司持股5%以上股东，未按规定在变动
比例达到公司发行股份5%时停止减持并及时披露权益变动报告
书。上述行为违反了《证券法》第六十三条、《上市公司收购管
理办法》第十三条及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以
下简称《科创板上市规则》）第1.4条、第5.1.2条等有关规定。
对于本次纪律处分事项，公司股东航天科工创投在规定期限内回
复无异议。 
鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板上市规则》第14.2.3
条、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》和《上海
证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2 号——纪律处
分实施标准》等有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）作
出如下纪律处分决定：对锦州神工半导体股份有限公司股东北京
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航天科工军民融合科技成果转化创业投资基金（有限合伙）予以
通报批评。 
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。 
上市公司股东应引以为戒，在从事证券交易等活动时，应严
格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序，认真
履行信息披露义务，并积极配合上市公司做好信息披露工作。 
 
 
 
                                    上海证券交易所 
                              二○二一年九月三日