宏昌电子(603002)融资融券大宗交易查询

中国证券监督管理委员会广东监管局
行政处罚决定书
〔2020〕18号
当事人：叶文钦，男，1968年3月出生，住址：广东省广州市黄埔区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对叶文钦短线交易宏昌电子材料股份有限公司（以下简称宏昌电子）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
2019年11月6日至2020年3月3日期间，叶文钦作为宏昌电子监事，操作名下“叶文钦”证券账户多次买卖“宏昌电子”股票，2019年11月6日、11月8日、11月13日、11月15日、11月20日、11月28日、12月6日、12月10日、2020年1月8日、1月15日、1月16日、1月21日、1月23日、2月11日、2月26日、2月27日、2月28日等17个交易日累计买入623,401股，买入成交金额2,667,473.85元；2019年11月7日、11月14日、11月15日、11月19日、11月21日、11月25日、11月29日、12月2日、12月5日、12月6日、12月9日、12月10日、12月11日、12月12日、2020年1月9日、1月16日、1月17日、1月20日、1月22日、2月10日、2月12日、2月27日、2月28日、3月1日、3月2日、3月3日等26个交易日累计卖出608,401股，卖出成交金额2,605,156.83元。
以上事实，有证券开户资料、交易资料、银行流水信息、相关人员询问笔录或情况说明等证据证明，足以认定。
我局认为，叶文钦的上述行为违反了2005年《证券法》第四十七条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十五条所述的短线交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定： 
对叶文钦给予警告，并处以10万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
广东证监局
2020年12月14日
抄送：证监会办公厅，稽查局，法律部，处罚委。
广东证监局办公室                  2020年12月15日印发

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上海证券交易所 
纪律处分决定书 
 
 
〔2020〕88号 
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关于对宏昌电子材料股份有限公司时任监事
叶文钦予以公开谴责的决定 
 
当事人： 
叶文钦，时任宏昌电子材料股份有限公司监事。 
 
经查明，叶文钦于2011年2月18日至2020年5月7日担
任宏昌电子材料股份有限公司（以下简称公司）监事。截至2019
年11月5日，叶文钦未持有公司股份。2019年11月6日至2020
年3月3日期间，叶文钦共计买入公司股票39次，累计买入
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623,401股，买入金额累计2,667,473.85元；卖出公司股票61
次，累计卖出608,401股，卖出金额累计2,605,162.83元。经
核实，叶文钦已将上述股票交易所得收益3,188.98元上缴公司；
2020 年3 月18 日叶文钦披露并承诺未来出售其目前持有的
15,000股股份的收益归公司所有。 
作为公司监事叶文钦在2019年11月6日至2020年3月3
日期间买入又卖出、卖出又买入公司股票的行为，构成短线交易；
同时，叶文钦在2019年末卖出其当年所持全部公司股票的行为，
违反了《公司法》关于监事在任职期间每年转让股份不得超过其
所持有本公司股份总数25%的相关规定。公司于2020年1月17
日披露2019年年度业绩预增公告。叶文钦在2020年1月17日
前10日内累计买入公司股票108,000股，累计卖出108,000股，
构成窗口期买卖股票的违规行为；同时，其通过证券交易所集中
竞价交易卖出股份，均未按规定在15个交易日前预先披露减持
计划，直至2020年3月18日才就前述股份买卖情况履行信息披
露义务。此外，叶文钦也未按规定及时向公司申报其开设的证券
账户及持有公司证券的情况。 
叶文钦的上述行为严重违反了《证券法（2014年修正）》第
四十七条，《公司法》第一百四十一条，《上市公司大股东、董监
高减持股份的若干规定》第八条，《上市公司董事、监事和高级
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管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条，《上海
证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4
条、第3.1.7条、第3.1.8条，《上海证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十二条、第
十三条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及
承诺书》中做出的承诺。对于本次纪律处分，叶文钦在规定限期
内表示无异议。 
鉴于前述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本
所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.3
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规
定，本所做出如下纪律处分决定：对宏昌电子材料股份有限公司
时任监事叶文钦予以公开谴责。 
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和广东省人民政
府，并记入上市公司诚信档案。当事人如对上述公开谴责的纪律
处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间
不停止本决定的执行。 
    上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，在从事
证券交易等活动时，严格遵守法律法规、本所业务规则和在《董
事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺；自觉
维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务，积极配合上市公司
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做好信息披露工作。 
 
 
 
                                    上海证券交易所 
                        二○二○年九月十四日

2018年5月8日，上市公司受到中华人民共和国黄埔新海关作出的埔新关简违字[2018]0003号《行政处罚决定书》。上市公司因进出口货物申报与实际不符，根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十五条（四）项之规定处以罚款1.53万元的行政处罚。上市公司已于2018年5月8日足额缴纳罚款，本次处罚金额相对较小，且与证券市场明显无关，不会对本次交易构成实质障碍。

2018年2月12日，上市公司受到原广州市黄埔区安全生产监督管理局(现广州市黄埔区应急管理局)作出的第（穗埔开）安监罚[2018]c001号《行政处罚决定书》，上市公司未能提供三人的职业健康检查报告和职业健康监护档案，涉嫌未依据《中华人民共和国职业病防治法》规定组织执业健康检查被处以警告及罚款9.00万元的行政处罚。上市公司已足额缴纳罚款并整改完毕，并经原广州市黄埔区安全生产监督管理局出具《整改复查意见书》（穗埔开安监管复查[2017]C0016号）确认整改完毕，本次处罚金额相对较小，且与证券市场明显无关，不会对本次交易构成实质障碍。