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中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书〔2023〕5号
当事人：曹阳，男，1975年3月出生，住址：重庆市南岸区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对曹阳证券从业人员违规买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，曹阳存在以下违法事实：
曹阳2016年入职光大证券股份有限公司重庆李家沱证券营业部，涉案期间系《证券法》规定的证券从业人员。
曹阳实际控制“付某玉”证券账户从事股票交易。2021年4月28日至2022年6月16日期间，王某伟根据曹阳的指令，通过手机和电脑操作“付某玉”证券账户买卖股票。2022年12月12日，曹阳让黄某帮忙操作“付某玉”证券账户卖出股票。2022年12月30日，曹阳让张某志帮忙操作“付某玉”证券账户买入股票。付某玉的工商银行存管账户资金来源和去向与曹阳高度关联。上述股票买卖累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元。
上述违法事实，有证券从业人员执业证明、涉案证券账户开户资料、委托成交流水、资金流水、银行账户流水、相关人员的询问笔录等证据证明，足以认定。
我局认为，曹阳的上述行为违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：对曹阳处以6万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和中国证券监督管理委员会重庆监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
重庆证监局
2023年12月11日

中国证券监督管理委员会广东监管局
行政监管措施决定书
〔2023〕96号
关于对李国新认定为不适当人选
监管措施的决定
李国新：
经查，你在光大证券股份有限公司云浮新兴东堤北路证券营业部（现云浮新兴荔园路证券营业部）期间，未及时制止营业部人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，参与营业部人员向客户承诺承担损失相关活动。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条第四项、第十条和《证券经纪人管理暂行规定》第十一条、第十二条第三项的规定。
根据《合规管理办法》第三十二条第一款以及《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，我局决定：
认定李国新（身份证号：441282xxxxxxxx2157）为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
广东证监局
2023年7月28日

中国证券监督管理委员会广东监管局
行政监管措施决定书
〔2023〕94号
关于对张林开采取认定为不适当人选
监管措施的决定
张林开：
经查，你在光大证券股份有限公司云浮新兴东堤北路证券营业部（现云浮新兴荔园路证券营业部）担任负责人期间，协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；营业部合规管理、廉洁从业内控管理失效，除前述违规行为外，还出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等多处违规情形。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条第四项、第十条、《证券经纪人管理暂行规定》第十一条、第十二条第三项等规定。
根据《合规管理办法》第三十二条第一款以及《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，我局决定：
认定张林开（身份证号：441230xxxxxxx0032）为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
广东证监局
2023年7月28日

中国证券监督管理委员会广东监管局
行政监管措施决定书
〔2023〕95号
关于对叶镇华认定为不适当人选
监管措施的决定
叶镇华：
经查，你在光大证券股份有限公司云浮新兴东堤北路证券营业部（现云浮新兴荔园路证券营业部）期间，协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条第四项、第十条、《证券经纪人管理暂行规定》第十一条、第十二条第三项的规定，你作为直接责任人员，应当承担相应责任。
根据《合规管理办法》第三十二条第一款以及《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条的规定，我局决定：
认定叶镇华（身份证号：441221xxxxxxxx105X）为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
广东证监局
2023年7月28日

光大证券股份有限公司作为四平市城市发展投资控股有限公司相关债务融资工具的主承销商，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：
　　一是明确知悉并具体参与两家投资人向四平城投收取大额财务资助的操作，推动相关债务融资工具的违规发行，干涉了债务融资工具的发行利率，违背了发行公平、公正、公开的原则。二是自律问询阶段提供信息不真实、不准确、不完整。三是发行定价工作未遵循公正原则，未同发行人签署簿记建档利率区间确认书。四是发行方案关于承销方式的披露不准确。
　　根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对光大证券予以严重警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。