光大证券(601788)资本运作项目投资

◆证券投资◆

持有其他上市证券
序号	证券代码	证券简称	持有数量(万股)	占比例(%）	初始成本(万元)
1	600809	山西汾酒	-	3.12	48166.84
2	600999	招商证券	-	0.54	67197.39
3	600893	中航动力	-	0.67	54276.30
4	300362	天翔环境	-	5.21	20000.00
5	002239	奥特佳	-	2.71	13250.00
6	603999	读者传媒	-	4.38	7700.00
7	601211	国泰君安	-	0.26	27423.50
8	000568	泸州老窖	-	0.71	25038.52
9	300015	爱尔眼科	-	0.79	24558.74
10	002230	科大讯飞	-	0.67	29773.86
11	-	其他	-	-	222027.43
12	-	合计	-	-	539412.57

证券投资情况
序号	证券代码	证券简称	初始投资(万元)	持有数量(万股)	期末账面(万元)	报告期损益(万元)
1	-	证金公司专户	585680.00	-	511799.11	-
2	-	光证资管定存宝6号	203871.56	104734.63	205047.36	3485.68
3	-	光证资管质押宝5号	162750.27	162750.27	163124.60	4038.25
4	002085	万丰奥威	29226.20	3539.10	60837.09	3958.34
5	360003	光大货币	51633.26	51633.26	51633.26	355.87
6	200103	长城货币B	50000.00	50000.00	50000.00	6.56
7	-	阳光北斗星B类	14342.35	38109.72	42240.82	-
8	350004	天治天得利货币	40000.00	40000.00	40000.00	4.66
9	000211	光大现金宝B	35000.00	35000.00	35000.00	60.23
10	511820	鹏华添利B	30010.51	300.11	30006.91	8.25
11	-	期末持有的其他证券投资	1756434.80	-	1785389.06	-3280.36
12	-	报告期已出售证券投资损益	-	-	-	-30310.53
13	-	合计	2958948.95	-	2975078.20	-21673.05

持有非上市股权情况
序号	持有对象名称	初始投资(万元)	持有数量(万股)	占比例(%）	期末账面价值(万元)
1	大成基金管理有限公司	5000.00	-	25.00	48389.67
2	中证信用增进股份有限公司	20000.00	-	5.00	20000.00
3	证通股份有限公司	2500.00	-	1.00	2500.00
4	合计	27500.00	-	-	70889.67

◆增发情况◆

公告日期	股权登录日	价格(元)	发行数量(万股)	实际募资净额 (万元)	方案进程	主承销商

2015-09-03	2015-09-01	16.37	48869.88	796853.83	已上市	招商证券股份有限公司
2012-08-01	-	11.65	60000.00	-	董事会取消方案	-

◆项目投资 （单位：万元）◆

截止日期	累计募集资金总额	募集实际投入额	本报告期已使用额	累计使用总额
2016-12-31	796853.83	800564.01	150564.01	800564.01

募集资金项目	拟投入金额	是否变更项目	实际投入金额	产生收益金额	是否符合计划进度和预计收益
新增：加大对子公司光大期货有限公司和光大富尊投资有限公司投入	50000.00	是	50000.00	-	否
增加补充公司资本金：(二)以资本中介业务为核心,优化公司收入结构	696853.83	是	700564.01	-	否
增加补充公司资本金：(三)加大信息系统的资金投入	-	是	-	-	否
增加补充公司资本金：(一)以客户为中心拓展综合金融服务	50000.00	否	50000.00	-	否

◆发行债券◆

序号	债券简称	票面利率	起息日期	到期日期	总发行规模(万元）	交易场所	是否可转换

1	24光证G1	2.42%	2024-03-07	2026-03-07	150000.00	上交所	否
2	23光证S3	2.63%	2023-11-09	2024-05-08	300000.00	上交所	否
3	23光证S2	2.58%	2023-10-19	2024-04-17	300000.00	上交所	否
4	23光证G5	2.90%	2023-09-21	2026-09-21	180000.00	上交所	否
5	23光证G4	2.98%	2023-09-14	2026-09-14	280000.00	上交所	否
6	23光证G3	2.77%	2023-08-10	2026-08-10	300000.00	上交所	否
7	23光证S1	2.40%	2023-06-08	2024-06-07	150000.00	上交所	否
8	22光证G3	2.56%	2022-08-22	2025-08-22	200000.00	上交所	否
9	22光证G1	2.90%	2022-06-14	2025-06-14	250000.00	上交所	否
10	22光证G2	3.25%	2022-06-14	2027-06-14	50000.00	上交所	否
11	22光证Y3	4.03%	2022-03-24	2027-03-24	150000.00	上交所	否
12	22光证Y2	4.08%	2022-03-14	2027-03-14	100000.00	上交所	否
13	22光证Y1	3.73%	2022-02-21	2027-02-21	200000.00	上交所	否
14	22光证Y1	3.73%	2022-02-21	2027-02-21	400000.00	上交所	否
15	21光证10	3.02%	2021-12-23	2024-12-23	200000.00	上交所	否
16	21光证11	3.35%	2021-12-23	2026-12-23	100000.00	上交所	否
17	21光证G8	3.10%	2021-09-16	2024-09-16	300000.00	上交所	否
18	21光证G9	3.50%	2021-09-16	2026-09-16	100000.00	上交所	否
19	21光证G6	3.12%	2021-08-11	2024-08-11	300000.00	上交所	否
20	21光证G7	-	2021-08-11	2026-08-11	200000.00	上交所	否
21	21光证G4	3.12%	2021-07-16	2024-07-16	130000.00	上交所	否
22	21光证G5	3.45%	2021-07-16	2026-07-16	170000.00	上交所	否
23	21光证G3	3.67%	2021-06-07	2026-06-07	100000.00	上交所	否
24	21光证G2	3.30%	2021-06-07	2024-06-07	200000.00	上交所	否
25	21光证Y1	4.19%	2021-05-13	2026-05-13	300000.00	上交所	否
26	21光证Y1	4.19%	2021-05-13	2026-05-13	300000.00	上交所	否
27	20光证Y1	4.40%	2020-08-17	2025-08-17	200000.00	上交所	否
28	20光证G4	-	2020-07-14	2025-07-14	250000.00	上交所	否
29	20光证G2	-	2020-06-22	2025-06-22	250000.00	上交所	否