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中国证券监督管理委员会广西监管局行政处罚决定书〔2024〕1号（周靖杰）
当事人：周靖杰，男，1989年2月出生，住址：湖南省永州市冷水滩区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对周靖杰利用未公开信息交易、违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，周靖杰存在以下违法事实:
一、周靖杰利用因职务便利获取的未公开信息暗示他人从事相关证券交易
2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部（以下简称国泰君安证券梅湾路营业部）总经理。任职期间，周靖杰拥有权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。2019年12月起，周靖杰应高某要求，违反从业规定，多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法，其后仍继续将上述未公开信息提供给高某，暗示高某从事相关交易活动，直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。
二、周靖杰借他人名义买卖股票
李某影是周靖杰的妻子。“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的国泰君安证券梅湾路营业部。该证券账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员，多次使用“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元。
上述违法事实，有相关询问笔录、通讯记录、证券账户资料、银行账户资料、证券公司内部制度、人事资料等证据证明，足以认定。
周靖杰利用因职务便利获取的未公开信息，暗示他人从事相关交易活动的行为，违反《证券法》第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第二款所述违法行为。周靖杰借他人名义买卖股票的行为，违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第二款和第一百八十七条的规定，我局决定：
一、对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款。
二、对周靖杰违法买卖股票行为处以3万元罚款。
以上合计对周靖杰处以53万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
广西证监局
2024年2月2日

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2023〕028号
当事人：陈某某，男，195X年12月出生，住址：北京市海淀区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，本局对陈某某短线交易国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
陈某某于2013年1月4日至2021年6月27日担任国泰君安独立董事。2020年8月19日，陈某某开立于中信证券北京安外大街证券营业部的证券账户（以下简称中信证券账户）买入国泰君安股票5万股，陈某某开立于银河证券北京阜成路证券营业部的证券账户（以下简称银河证券账户）买入国泰君安股票5万股，当日累计买入国泰君安股票10万股，成交金额合计1,967,731元。2020年8月28日，陈某某中信证券账户卖出国泰君安股票5万股，陈某某银河证券账户卖出国泰君安股票5万股，当日累计卖出国泰君安股票10万股，成交金额合计1,932,000元。前述陈某某证券账户资金来源于陈某某，交易由其朋友邱某下单操作。陈某某作为国泰君安时任独立董事，未向邱某强调相关法律规定的禁止行为，未对自身名下的证券账户尽到基本的注意义务，导致了案涉短线交易行为的发生，应承担相关法律后果。
上述事实，有国泰君安相关公告、相关人员的询问笔录、证券账户资料、证券交易记录等证据证明，足以认定。
陈某某的上述行为属于《证券法》第四十四条第一款规定的“上市公司的董事将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出”的行为，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，本局决定：对陈某某给予警告，并处以十万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2023年7月13日