国泰君安(601211)股票信息|查股网

◆最新指标 (2024年三季报)◆

每股收益(元) :1.0100	目前流通(万股) :748032.29
每股净资产(元) :17.0190	总股本(万股) :890373.06
每股公积金(元) :5.3156	营业收入(万元) :2900099.10
每股未分配利润(元) :6.9630	营收同比(%) :7.29
每股经营现金流(元) :4.0229i	净利润(万元) :952302.08
净利率(%) :34.18	净利润同比(%) :10.38
毛利率(%) :41.71	净资产收益率(%) :5.97

◆上期主要指标◆

◇2024中期◇

每股收益(元) :0.5200	扣非每股收益(元) :0.5118
每股净资产(元) :18.8800	扣非净利润(万元) :455654.73
每股公积金(元) :5.3172	营收同比(%) :-6.89
每股未分配利润(元) :6.6343	净利润同比(%) :-12.64
每股经营现金流(元) :-0.0886	净资产收益率(%) :3.11
毛利率(%) :38.08	净利率(%) :31.14

◆ 公司概要 ◆

证监会行业：行业：	金融业->资本市场服务券商入选理由：本集团是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。本集团跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期，历经风雨，锐意进取，始终屹立在资本市场的最前列，资本规模、盈利水平、业务实力和风险管理能力一直位居行业领先水平。截至2023年末，本集团在境内共设有344家证券营业部、8家期货营业部。其中，本公司设有344家证券营业部，国泰君安期货设有8家期货营业部。	所属地域:	上海
主营业务：
题材概念:	H股入选理由：公司在沪深香港同时挂牌交易上市、沪深300 入选理由：公司为沪深300指数成分股、融资融券入选理由：公司是融资融券标的个股、上海国资入选理由：公司控股股东为上海国有资产经营有限公司，公司实际控制人为上海国际集团有限公司。、证金汇金入选理由：公司前十大股东或者前十大流通股东名称中含有“中央汇金或中国证券金融或中证金融” 、国资改革入选理由：公司控股股东为上海国有资产经营有限公司，公司实际控制人为上海国际集团有限公司。、 MSCI中国、华为概念入选理由：2020年6月15日证券时报e公司讯，6月15日，国泰君安证券股份有限公司与华为技术有限公司在深圳正式签署战略合作协议。双方将基于已成立的“联合创新实验室”，深化在云数据中心、低延时网络技术、鲲鹏/昇腾生态、5G通讯和智慧网点等课题的联合创新。、参股基金入选理由：2023年，华安基金加快多元化布局，主动权益坚持打造“中心化研究平台+多元化投资团队”；固定收益重点产品培育显现成效，年末债券基金规模1,478.30亿元，较上年末增长25.9%；指数业务强化战略布局，持续完善主题类和行业类ETF产品线，形成以黄金ETF、纳斯达克ETF、创业板50ETF等为核心的特色产品矩阵；加强产品创新，完成首批公募REITs扩募上市，发行首批管理人让利浮动费率产品，积极布局养老产品线，7只养老基金产品纳入个人养老金投资产品目录。2023年末，管理资产规模6,752.92亿元、较上年末增长8.8%，其中公募基金管理规模6,040.77亿元、较上年末增长9.4%；专户资产管理规模712.15亿元、较上年末增长4.2%。2023年共发行28只新基金，合计募集资金345亿元，新基金募集规模市场领先。、并购重组入选理由：2024年10月，公司拟换股吸收合并海通证券，即国泰君安向海通证券全体A股换股股东发行国泰君安A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行国泰君安H股股票，并且拟发行的A股股票将申请在上交所上市流通，拟发行的H股股票将申请在香港联交所上市流通，海通证券的A股股票和H股股票相应予以注销，海通证券亦将终止上市。海通证券与国泰君安的换股比例为1:0.62，即每1股海通证券A股股票可以换得0.62股国泰君安A股股票、每1股海通证券H股股票可以换得0.62股国泰君安H股股票，国泰君安A股股票换股价格和H股股票换股价格分别为13.83元/股和7.73港元/股。同时，国泰君安拟向控股股东上海国有资产经营有限公司发行不超过100亿元A股股票募集配套资金。本次合并将实现强强联合，把握时代机遇，加快建设一流投资银行。健全完善国际化布局，构建涵盖上海、香港、澳门、新加坡、纽约、伦敦、东京、孟买等全球主要资本市场在内的金融服务网络，覆盖包括北美、欧洲在内的发达市场，以及包括亚洲、拉美在内的新兴市场。。
风格概念:	大盘入选理由：公司总市值排名在前150名。

◆控盘情况◆

	2024-09-30	2024-06-30	2024-03-31	2024-02-29

股东人数 (户)	149469	161962	157138	152099
人均持流通股(股)	50101.6	46233.1	47654.2	49235.0
人均持流通股 (去十大流通股东)	12403.1	11536.8	11688.8	12078.2

点评:

2024年三季报披露，前十大股东持有563488.64万股，较上期无变化，占总股本比63.29%，主力控盘强度较高。
截止2024年三季报合计101家机构，持有443374.68万股，占流通股比59.27%；其中90家公募基金，合计持有35869.72万股，占流通股比4.80%。
股东户数149469户，上期为161962户，变动幅度为-7.7135%
由于不同基金 、上市公司报表公布时间各有不同，在基金、上市公司报表披露期间，数据会有所变动。基金在一、三季报不披露全部持仓，因此中报/年报统计更为准确。

◆概念题材◆

点击下列板块名称，查看个股与板块相关性

【综合金融服务商】本集团是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。本集团跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期，历经风雨，锐意进取，始终屹立在资本市场的最前列，资本规模、盈利水平、业务实力和风险管理能力一直位居行业领先水平。截至2023年末，本集团在境内共设有344家证券营业部、8家期货营业部。其中，本公司设有344家证券营业部，国泰君安期货设有8家期货营业部。
更新时间：2024-10-29 10:15:32

【拟换股吸收合并海通证券】2024年10月，公司拟换股吸收合并海通证券，即国泰君安向海通证券全体A股换股股东发行国泰君安A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行国泰君安H股股票，并且拟发行的A股股票将申请在上交所上市流通，拟发行的H股股票将申请在香港联交所上市流通，海通证券的A股股票和H股股票相应予以注销，海通证券亦将终止上市。海通证券与国泰君安的换股比例为1:0.62，即每1股海通证券A股股票可以换得0.62股国泰君安A股股票、每1股海通证券H股股票可以换得0.62股国泰君安H股股票，国泰君安A股股票换股价格和H股股票换股价格分别为13.83元/股和7.73港元/股。同时，国泰君安拟向控股股东上海国有资产经营有限公司发行不超过100亿元A股股票募集配套资金。本次合并将实现强强联合，把握时代机遇，加快建设一流投资银行。健全完善国际化布局，构建涵盖上海、香港、澳门、新加坡、纽约、伦敦、东京、孟买等全球主要资本市场在内的金融服务网络，覆盖包括北美、欧洲在内的发达市场，以及包括亚洲、拉美在内的新兴市场。
更新时间：2024-10-29 10:15:23

【零售经纪及财富管理】2023年，本集团财富管理业务加快构建“投顾驱动、科技赋能”的财富管理模式，在保持零售经纪业务行业领先的基础上，着力加强买方投顾核心竞争力建设，稳步提升资产配置能力。2023年末，君弘APP用户4,044.07万户、较上年末增长3.7%，平均月活796.33万户，同比增长10.1%。个人资金账户数1,784.27万户、较上年末增长14.2%，其中，富裕客户及高净值客户数35.11万户，较上年末增长3.6%。共有3,694人获得投资顾问资格，较上年末增长4.1%，排名行业第4位。“君享投”投顾业务客户资产保有规模127.31亿元、较上年末增长122.5%。2023年，金融产品销售额7,444亿元、同比增长1.2%，金融产品月均保有量2,423亿元、同比增长13.3%。境内股基交易份额4.76%、较上年提升0.23个百分点。
更新时间：2024-06-12 13:34:37

【期货经纪】2023年，国泰君安期货全面融入集团一体化平台，跨市场服务能力大幅提升；围绕金融机构和产业客户加强综合金融服务，交易份额稳步增长；期货新加坡子公司正式投入运营，并于9月份成为新加坡交易所衍生品交易与清算会员，跨境服务能力快速增强。2023年，国泰君安期货期货成交金额同比增长31.8%，市场份额7.44%、较上年提升1.44个百分点。其中，商品期货成交额市场份额6.10%、较上年提升1.38个百分点；金融期货成交份额11.81%、较上年提升1.97个百分点，在上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所的成交份额分别排名第4位、第2位、第4位和第3位。期末客户权益规模1,004亿元、较上年末下降5.7%，继续排名行业第2位。
更新时间：2024-06-12 13:34:30

【融资融券业务】2023年，本集团融资融券业务坚持逆周期调节机制，不断优化风控体系和业务管理模式；加大基础服务力度，持续优化定价机制，新开户份额稳中有升；加强对机构客户和高净值客户的综合服务，机构户数保持增长；优化融券和转融券交易机制；深化券源合作、完善券源通系统功能；推进系统平台建设，提升数字化经营能力。2023年末，本集团融资融券余额889.26亿元、较上年末增长2.1%，市场份额5.39%，维持担保比例为255.8%；其中，融资余额833.46亿元、市场份额5.28%，较上年末下降0.29个百分点；融券余额55.79亿元、市场份额7.79%，较上年末提升0.81个百分点。机构客户累计开户数3,744户，较上年末增长12.7%；机构客户融资融券余额215.67亿元，占本集团融资融券余额的24.3%。
更新时间：2024-06-12 13:34:24

【股票质押业务】2023年，本集团股票质押业务坚持“分散化、低杠杆”的审慎稳健发展策略，优化业务运作机制，提升尽调专业能力；加大优质企业股东引入力度、挖掘综合业务机会；持续优化资产结构，打造优质客户聚集、收益风险匹配的良性业态。2023年末，股票质押业务待购回余额265.31亿元、较上年末增长1.1%，其中，融出资金余额262.45亿元，平均履约保障比256.1%；本集团管理的资管产品股票质押回购业务规模2.86亿元。约定购回业务期末待购回余额18.10亿元、较上年末下降22.7%。
更新时间：2024-06-12 13:34:17

【投资银行业务】2023年，公司投资银行业务进一步深化事业部制改革，着力打造“产业投行、综合投行、数字投行”。聚焦重点产业，优化行业部门设置，稳步提升产业服务能力；强化业务协同协作，提升综合金融服务能力，“投行+”生态建设显现成果；上线股权、债券业务协同及并购发布平台，推进CRM系统建设，持续深化数字化转型。2023年，本集团证券主承销额8,524.49亿元、同比增长18.8%，排名提升至行业第3位。具体来看，股权主承销额566.40亿元，排名行业第6位。其中，IPO主承销金额317.14亿元、同比增长7.4%，市场份额8.83%，排名保持行业第4位；主承销北交所IPO项目3家，承销额5.71亿元。债券主承销金额7,958.09亿元、同比增长23.2%，排名提升至行业第3位，其中，公司债主承销额3,178.29亿元、同比增长35.1%，排名行业第3位；科创类债主承销额466.11亿元、同比增长284.6%，排名行业第3位；公募REITs募资金额46.06亿元，同比增长96.7%，排名行业第2位。中国证监会、交易所审核通过的并购重组项目涉及交易金额33.37亿元。
更新时间：2024-06-12 13:34:11

【股权投资业务】2023年，国泰君安证裕深耕重点产业，深化组织协同，主动投资布局显现成效。2023年，新增投资项目24个、新增投资金额20.47亿元，完成7个项目退出。其中，新增跟投项目6个、投资金额6.84亿元。截至2023年末，存续投资项目73个、投资金额54.47亿元，其中，存续跟投项目21个、跟投投资金额16.87亿元。
更新时间：2024-06-12 13:34:04

【资产管理】2023年，国泰君安资管加强核心投研能力建设和产品创新，持续打造泛固收、泛权益和融资业务竞争力，管理资产规模持续增长，固收产品、行业主题基金等业绩表现较好。2023年末，国泰君安资管管理资产规模5,430.92亿元、较上年末增长25.3%。其中，集合资产管理规模2,192.82亿元、较上年末增长41.8%；单一资产管理规模1,272.64亿元、较上年末增长2.3%，专项资产管理规模1,427.98亿元、较上年末增长29.9%。2023年新发公募产品18只、首发规模合计110.92亿元，完成国泰君安城投宽庭保租房REIT发行，期末存续公募产品48只、管理规模537.48亿元。根据中国证券投资基金业协会统计，2023年第4季度，国泰君安资管私募资产管理月均规模排名提升至行业第2位。
更新时间：2024-06-12 13:33:53

【私募股权基金管理】2023年，国泰君安创投稳步推进资金募集、管理规模保持增长，加强与产业资本合作、深耕科技投资，优化投后管理机制，推动项目多元化退出，全面提升“募投管退”核心业务能力。2023年，完成上海浦东引领区国泰君安科创一号私募基金合伙企业（有限合伙）等3只基金设立，合计募资规模61亿元。新增投资项目（含子基金）21个、认缴出资额15.4亿元。国泰君安母基金围绕重点产业，稳步推进对外投资，截至2023年末对外投资认缴金额69.25亿元。
更新时间：2024-06-12 13:33:46

【基金管理】2023年，华安基金加快多元化布局，主动权益坚持打造“中心化研究平台+多元化投资团队”；固定收益重点产品培育显现成效，年末债券基金规模1,478.30亿元，较上年末增长25.9%；指数业务强化战略布局，持续完善主题类和行业类ETF产品线，形成以黄金ETF、纳斯达克ETF、创业板50ETF等为核心的特色产品矩阵；加强产品创新，完成首批公募REITs扩募上市，发行首批管理人让利浮动费率产品，积极布局养老产品线，7只养老基金产品纳入个人养老金投资产品目录。2023年末，管理资产规模6,752.92亿元、较上年末增长8.8%，其中公募基金管理规模6,040.77亿元、较上年末增长9.4%；专户资产管理规模712.15亿元、较上年末增长4.2%。2023年共发行28只新基金，合计募集资金345亿元，新基金募集规模市场领先。
更新时间：2024-06-12 13:33:39

【国际业务】本集团围绕国泰君安金融控股打造国际业务平台，在香港主要通过国泰君安国际开展经纪、企业融资、资产管理、贷款及融资和金融产品、做市及投资业务，并积极在美国、欧洲及东南亚等地进行布局。2023年，集团国际业务有效推进跨境一体化，机构与衍生品业务快速增长。2023年，跨境衍生品累计新增名义本金4,469.80亿元、同比增长87.6%；2023年末，跨境衍生品名义本金余额1,630.35亿元、较上年末增长188.4%。国泰君安国际沉着应对市场变化，加强风险防范，优化资产质量，提升跨境协作能力，投行完成4单IPO项目和2单GDR项目，金融产品、股票承销及利息收入显著增长，业绩表现优异，综合竞争力继续保持在港中资券商前列。国际化布局取得积极进展，先后完成澳门子公司设立及新加坡子公司增资，2023年12月，英国子公司获英国金融行为监管局批准取得投资公司牌照。
更新时间：2024-06-12 13:33:22

【控股股东为国资公司】公司控股股东为上海国有资产经营有限公司，公司实际控制人为上海国际集团有限公司。
更新时间：2024-06-12 13:32:16

【与华为签署战略合作协议】2020年6月15日证券时报e公司讯，6月15日，国泰君安证券股份有限公司与华为技术有限公司在深圳正式签署战略合作协议。双方将基于已成立的“联合创新实验室”，深化在云数据中心、低延时网络技术、鲲鹏/昇腾生态、5G通讯和智慧网点等课题的联合创新。
更新时间：2022-04-26 10:58:04

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◆成交回报(单位:万元)◆

交易日期:2024-10-11 披露原因:连续三个交易日内，涨幅偏离值累计达20%的证券

当日成交量(万手):5.58 当日成交额(万元):9922.66 成交回报净买入额（万元）:3736.20

买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称	买入金额(万元)	卖出金额(万元)
麦高证券有限责任公司沈阳兴华南街证券营业部	3382.17	0
东海证券股份有限公司杭州大关路证券营业部	3232.54	0
甬兴证券有限公司宁波分公司	2987.57	0
国金证券股份有限公司成都双元街证券营业部	2981.78	0
甬兴证券有限公司宁波和源路证券营业部	2800.71	0
买入总计: 15384.77 万元

卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称	买入金额(万元)	卖出金额(万元)
机构专用	0	3945.34
沪股通专用	0	3586.68
中泰证券股份有限公司费县建设西路证券营业部	0	1668.41
机构专用	0	1604.55
机构专用	0	843.59
卖出总计: 11648.57 万元

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证监会行业：行业：	金融业->资本市场服务券商入选理由：本集团是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。本集团跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期，历经风雨，锐意进取，始终屹立在资本市场的最前列，资本规模、盈利水平、业务实力和风险管理能力一直位居行业领先水平。截至2023年末，本集团在境内共设有344家证券营业部、8家期货营业部。其中，本公司设有344家证券营业部，国泰君安期货设有8家期货营业部。	所属地域:	上海
主营业务：
题材概念:	H股入选理由：公司在沪深香港同时挂牌交易上市、沪深300 入选理由：公司为沪深300指数成分股、融资融券入选理由：公司是融资融券标的个股、上海国资入选理由：公司控股股东为上海国有资产经营有限公司，公司实际控制人为上海国际集团有限公司。、证金汇金入选理由：公司前十大股东或者前十大流通股东名称中含有“中央汇金或中国证券金融或中证金融” 、国资改革入选理由：公司控股股东为上海国有资产经营有限公司，公司实际控制人为上海国际集团有限公司。、 MSCI中国、华为概念入选理由：2020年6月15日证券时报e公司讯，6月15日，国泰君安证券股份有限公司与华为技术有限公司在深圳正式签署战略合作协议。双方将基于已成立的“联合创新实验室”，深化在云数据中心、低延时网络技术、鲲鹏/昇腾生态、5G通讯和智慧网点等课题的联合创新。、参股基金入选理由：2023年，华安基金加快多元化布局，主动权益坚持打造“中心化研究平台+多元化投资团队”；固定收益重点产品培育显现成效，年末债券基金规模1,478.30亿元，较上年末增长25.9%；指数业务强化战略布局，持续完善主题类和行业类ETF产品线，形成以黄金ETF、纳斯达克ETF、创业板50ETF等为核心的特色产品矩阵；加强产品创新，完成首批公募REITs扩募上市，发行首批管理人让利浮动费率产品，积极布局养老产品线，7只养老基金产品纳入个人养老金投资产品目录。2023年末，管理资产规模6,752.92亿元、较上年末增长8.8%，其中公募基金管理规模6,040.77亿元、较上年末增长9.4%；专户资产管理规模712.15亿元、较上年末增长4.2%。2023年共发行28只新基金，合计募集资金345亿元，新基金募集规模市场领先。、并购重组入选理由：2024年10月，公司拟换股吸收合并海通证券，即国泰君安向海通证券全体A股换股股东发行国泰君安A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行国泰君安H股股票，并且拟发行的A股股票将申请在上交所上市流通，拟发行的H股股票将申请在香港联交所上市流通，海通证券的A股股票和H股股票相应予以注销，海通证券亦将终止上市。海通证券与国泰君安的换股比例为1:0.62，即每1股海通证券A股股票可以换得0.62股国泰君安A股股票、每1股海通证券H股股票可以换得0.62股国泰君安H股股票，国泰君安A股股票换股价格和H股股票换股价格分别为13.83元/股和7.73港元/股。同时，国泰君安拟向控股股东上海国有资产经营有限公司发行不超过100亿元A股股票募集配套资金。本次合并将实现强强联合，把握时代机遇，加快建设一流投资银行。健全完善国际化布局，构建涵盖上海、香港、澳门、新加坡、纽约、伦敦、东京、孟买等全球主要资本市场在内的金融服务网络，覆盖包括北美、欧洲在内的发达市场，以及包括亚洲、拉美在内的新兴市场。。
风格概念:	大盘入选理由：公司总市值排名在前150名。

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