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中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2022〕14号
当事人：罗汇，男，1985年3月出生，住址：上海市虹口区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对罗汇违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，罗汇存在以下违法事实：
一、罗汇证券公司从业情况
2012年7月至2019年7月期间，罗汇先后任职于国信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司。
二、罗汇使用“骆某华”、“蒋某雯”证券账户持有、买卖股票
（一）证券账户基本情况及资金情况
骆某华是罗汇的母亲。“骆某华”证券账户，2018年3月20日开立于东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第一证券营业部，下挂上海股东账户A25****860和深圳股东账户017****108，资金账号540******609，三方存管银行账户为中信银行6217********0558，交易资金全部由罗汇转入，2019年4月26日，该证券账户注销。
蒋某雯是罗汇的配偶。“蒋某雯”证券账户，2011年10月22日开立于国泰君安证券股份有限公司上海威海路证券营业部（后更名为国泰君安证券股份有限公司上海松涛路证券营业部），下挂上海股东账户A38****311和深圳股东账户015****536，资金账号033**********893，三方存管银行账户为交通银行6222***********3216，交易资金来源于罗汇、蒋某雯，2019年6月6日，该证券账户注销。
（二）“骆某华”、“蒋某雯”证券账户操作情况
罗汇控制使用“骆某华”证券账户。“骆某华”证券账户的下单设备唯一，均由IMEI码为86***********33的设备作出。“骆某华”证券账户登录、下单IP地址涉及北京、上海、广东、江苏、江西、浙江等多地，与罗汇同期出差地点高度趋同。
罗汇使用手机号码158*****408、MAC地址为7C********41、3C********6C的设备操作使用“蒋某雯”证券账户。158*****408为罗汇在中信证券股份有限公司工作时报备的手机号码，罗汇承认该手机号码由其实际使用。手机号码158*****408登录“蒋某雯”证券账户的IP地址涉及江苏、上海、北京、湖南、广东、四川等地，与罗汇同期出差地点高度趋同。MAC地址为7C********41、3C********6C的设备与手机号码158*****408登录“蒋某雯”证券账户的IP地址交叉重合。
经查，罗汇使用“骆某华”证券账户的期间为2018年8月9日至2019年4月19日,使用“蒋某雯”证券账户的期间为2012年7月2日至2017年4月10日。
三、罗汇使用“骆某华”、“蒋某雯”证券账户的交易及盈亏情况
涉案期间，罗汇使用“骆某华”证券账户交易股票，成交金额1,243,734元，累计盈利19,583.67元；使用“蒋某雯”证券账户交易股票，成交金额35,066,995.62元，累计亏损72,501.43元。罗汇操作上述证券账户合计总成交金额36,310,729.62元，亏损52,917.76元。
上述违法事实，有劳动合同、涉案证券账户开户资料、涉案证券账户交易资料、银行账户资料、出差行程记录、微信注册及登录数据、询问笔录、情况说明、交易所盈利计算结果等证据证明，足以认定。
我局认为，罗汇的上述行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：对罗汇处以6万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和深圳证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
深圳证监局
2022年12月30日

中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2021】1号
时间：2021-05-13 来源：
〔2021〕1号
 
当事人：杨晓君，女，1990年7月出生，住址：山东省青岛市。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）等有关规定，我局对杨晓君涉嫌违法买卖股票以及违法为客户办理证券认购、交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人杨晓君未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，杨晓君存在以下违法事实：
一、杨晓君从业情况
2015年11月13日至2017年11月12日，杨晓君与申万宏源证券有限公司签订证券经纪人委托代理合同，成为原申万宏源证券有限公司青岛闽江路证券营业部（现变更为申万宏源证券有限公司青岛海尔路证券营业部，以下简称原申万宏源证券青岛闽江路营业部）经纪人。
2017年12月19日至2019年3月15日，杨晓君先后任世纪证券有限责任公司青岛香港东路证券营业部（以下简称世纪证券青岛香港东路营业部）理财顾问、理财经理。
综上，2015年11月13日至2019年3月15日，杨晓君时为证券从业人员。
二、杨晓君借用“刘某芳”证券账户违法买卖股票
2016年12月8日，“刘某芳”证券账户在原申万宏源证券青岛闽江路营业部开立。杨晓君从业期间，将本人控制资金转入该账户，并通过本人手机买卖证券。2018年10月31日至12月19日，杨晓君通过“刘某芳”证券账户买卖“中信证券”等股票，合计买入成交金额为433234元，卖出成交金额为435506元，扣除税费后盈利1361.92元。
三、杨晓君为客户办理证券认购、交易
“关某梅”系原申万宏源证券青岛闽江路营业部客户，上海证券账户号为A701****60和深圳证券账户号为0218****11。2017年3月22日至10月10日，杨晓君时为原申万宏源证券青岛闽江路营业部经纪人，使用个人笔记本电脑操作“关某梅”账户下单委托69笔。
“宫某竹”系原申万宏源证券青岛闽江路营业部客户，上海证券账户为A554****34和深圳证券账户为0207****42。2017年8月23日，杨晓君时为原申万宏源证券青岛闽江路营业部经纪人，使用个人笔记本电脑操作“宫某竹”账户下单委托2笔。
杨晓君在上述交易中获利63元。
以上事实有相关合同、相关证券账户资料和银行账户资料、委托流水、银行流水、营业部相关说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
杨晓君借用他人证券账户买卖股票行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，为客户办理证券认购、交易行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十九条第三款的规定。
根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条、《证券公司监督管理条例》第八十九条的规定，我局决定：
对杨晓君违法买卖股票行为，没收违法所得1361.92元，并处以40000元罚款；对杨晓君违法为客户办理证券认购、交易行为，给予警告，没收违法所得63元，并处以5000元罚款。合计罚没款46424.92元。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
 
 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会青岛监管局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2021年4月26日

交易商协会自律处分信息
（2020年第5次自律处分会议审议决定）
 
中信证券股份有限公司作为债务融资工具主承销商，在部分债务融资工具选聘主承销商的投标过程中，中标承销费率远低于市场正常水平，预估承销费收入远低于其业务开展平均成本。
依据相关自律规定，经2020年第5次自律处分会议审议，对中信证券予以警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。