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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2025〕 87 号
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关于对苏州瀚川智能科技股份有限公司实际
控制人蔡昌蔚及控股股东苏州瀚川投资
管理有限公司予以通报批评的决定
当事人：
蔡昌蔚， 苏州瀚川智能科技股份有限公司实际控制人；
苏州瀚川投资管理有限公司， 苏州瀚川智能科技股份有限公
司控股股东。-2-
一、 相关主体违规情况
经查明， 苏州瀚川智能科技股份有限公司（ 以下简称公司）
实际控制人蔡昌蔚、 控股股东苏州瀚川投资管理有限公司（ 以下
简称瀚川投资） 在信息披露方面存在如下违规行为。
（ 一） 控股股东股份冻结事项披露不及时
2024 年 12 月 5 日， 公司发布《关于控股股东及实际控制人
涉及诉讼的公告》 显示， 2023 年 10 月， 公司控股股东瀚川投资
及实际控制人蔡昌蔚与公司非公开发行股份的认购方、 大宗交易
对象蒋海东签署《差额补足协议》， 蒋海东据此向法院提起诉讼，
要求公司控股股东及实际控制人支付差额补足款共计 4,497.21
万元。 2025 年 2 月 28 日 ， 公司发布《关于控股股东部分股份
被司法冻结及实际控制人所持公司控股股东及一致行动人股权
被司法冻结的公告》 显示， 因与蒋海东的差额补足协议纠纷， 控
股股东所持公司股份分别于 2024 年 12 月 12 日、 2025 年 1 月 17
日被司法冻结， 合计占公司总股本的 1.48%。 实际控制人及控股
股东未将签署上述协议和股份冻结的事项及时告知公司并披露。
（ 二） 实际控制人股份质押事项披露不及时
2025 年 2 月 22 日， 公司披露《关于实际控制人持有的控股
股东股权质押的公告》 显示， 2023 年 7 月， 实际控制人蔡昌蔚
将其所持公司控股股东瀚川投资 52.43%股权质押给华能贵诚信
托有限公司（ 以下简称华能贵诚信托）， 对应间接持有的公司股
权 14.64%， 占实际控制人直接和间接持有公司股份的 80.58%，-3-
融资总金额为 2.2 亿元。 同时， 公司控股股东瀚川投资就其持有
的公司股票与华能贵诚信托签署质押合同， 占其持有公司股份的
26.74%， 占公司总股本的 7.47%， 约定若发生债务违约行为， 华
能贵诚信托有权随时自行办理公司股份质押登记手续。 公司2024
年半年度亏损、 实际控制人部分债务逾期未清偿， 已触及加速到
期条款和违约情形， 如华能贵诚信托行使相关权利， 公司届时将
面临控制权不稳定或实际控制人变更的重大风险。 2025 年 2 月
28 日， 公司披露《关于控股股东部分股票质押的公告》 显示，
华能贵诚信托已将瀚川投资持有的 13,134,329 股公司股票办理
了股票质押登记。 但实际控制人及控股股东未及时告知公司并披
露前期签署股份质押合同、 触及加速到期条款及违规情形相关情
况。
二、 责任认定和处分决定
（ 一） 责任认定
公司实际控制人蔡昌蔚及控股股东瀚川投资， 未按规定及
时披露股份冻结、 签署股份质押合同及相关重大进展事项， 逾
期时间长， 且相关事项存在可能影响公司控制权稳定的重大风
险， 其行为违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则》（ 以
下简称《科创板股票上市规则》）第 5.1.1 条、 第 8.2.6 条、 第 9.3.4
条等有关规定。 对于上述纪律处分事项， 相关责任主体在规定
期限内回复无异议。
（ 二） 纪律处分决定-4-
鉴于上述违规事实和情节， 经上海证券交易所（ 以下简称本
所） 纪律处分委员会审核通过， 根据《科创板股票上市规则》 第
14.2.4 条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——纪律处分实施
标准》 等有关规定， 本所作出如下纪律处分决定：
对苏州瀚川智能科技股份有限公司实际控制人蔡昌蔚及控
股股东苏州瀚川投资管理有限公司予以通报批评。
对于上述纪律处分， 本所将通报中国证监会， 并记入证券期
货市场诚信档案数据库。
公司股东应引以为戒， 严格遵守法律法规和本所业务规则，
自觉维护证券市场秩序， 认真履行信息披露义务， 及时告知公司
相关重大事项， 积极配合公司做好信息披露工作。
上海证券交易所
2025 年 4 月 29 日