塞力医疗(603716)融资融券大宗交易查询

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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2023〕 123 号
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关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司、
控股股东赛海（上海）健康科技有限公司、
实际控制人暨时任董事长温伟及有关
责任人予以通报批评的决定
当事人：
塞力斯医疗科技集团股份有限公司， A 股证券简称： 塞力
医疗， A 股证券代码： 603716；
赛海（上海）健康科技有限公司，塞力斯医疗科技集团股份-2-
有限公司控股股东；
温伟， 塞力斯医疗科技集团股份有限公司实际控制人暨时
任董事长兼总经理（代行董事会秘书）；
王政，塞力斯医疗科技集团股份有限公司时任总经理；
刘文豪，塞力斯医疗科技集团股份有限公司时任财务总监；
杨赞，塞力斯医疗科技集团股份有限公司时任财务总监；
刘源，塞力斯医疗科技集团股份有限公司时任董事会秘
书。
经查明，根据塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称
塞力医疗或公司）于 2023 年 4 月 27 日披露的《关于控股股东资
金占用情况及整改情况的提示性公告》， 2020-2022 年度，控股股
东和实际控制人存在非经营性占用公司资金的情况。控股股东赛
海（上海）健康科技有限公司（以下简称赛海健康）通过公司或
合并报表范围内子公司以项目保证金、借款或可转股债权形式将
资金汇入第三方企业，公司及子公司与该第三方企业签订《借款
协议》或《可转股债权投资协议》，约定借款利率并付款。上述
非经营性资金占用的累计发生额合计 37,071 万元。其中， 2020
年发生额为 12,130 万元，占上年经审计净资产的 8.15%，年末资
金占用余额为 9,830 万元； 2021 年发生额为 13,225 万元，占上
年经审计净资产的 8.02%，年末资金占用余额为 10,835 万元；
2022 年发生额为 11,716 万元，占上年经审计净资产的 7.50%，-3-
年末资金占用余额为 0 元。截至 2022 年 12 月 31 日赛海健康已
向公司归还全部占用资金，截至 2023 年 4 月 21 日归还全部占用
期间利息 1,141.95 万元。
综上，公司将资金拆借给第三方企业，最终流转至控股股东
及实际控制人，构成非经营性资金占用，其行为违反了中国证监
会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保
的监管要求》第五条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下简
称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.1.1 条等有关规定。
公司控股股东赛海（上海）健康科技有限公司、实际控制人
暨时任董事长兼总经理（代行董事会秘书）温伟违反诚实信用原
则，利用其对公司的控制地位损害公司独立性，致使资金占用行
为的发生，侵占上市公司利益，涉及金额较大。上述行为违反了
中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、
对外担保的监管要求》第三条、《股票上市规则》第 1.4 条、第
4.5.1 条、第 4.5.2 条以及《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》第 4.1.1 条、第 4.3.1 条等有关规定。
责任人方面， 温伟还担任公司时任董事长兼总经理（代行董
事会秘书），其作为公司主要负责人、经营管理事项的具体负责
人和信息披露第一责任人，时任总经理王政作为公司经营管理事
项的具体负责人，时任财务总监刘文豪、杨赞作为公司财务事项
的具体负责人，时任董事会秘书刘源作为公司信息披露事项的具
体负责人，未勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任，违反了《股-4-
票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条等
有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》
中作出的承诺。鉴于公司已采取整改措施，收回占用资金，一定
程度上减轻违规的不良影响，可酌情予以考虑。 对于本次纪律处
分事项， 公司及相关责任人在规定期限内回复无异议。
鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本
所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》 第 13.2.3
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——纪律处分实施标
准》 的有关规定，本所作出如下纪律处分决定：
对塞力斯医疗科技集团股份有限公司及控股股东赛海（上
海）健康科技有限公司，实际控制人暨时任董事长兼总经理（代
行董事会秘书）温伟，时任总经理王政，时任财务总监刘文豪、
杨赞，时任董事会秘书刘源予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请
你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采
取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违
规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入
排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范
运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向本所提交经-5-
全体董监高人员签字确认的整改报告。
你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发
生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》 的规定规
范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤
勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信
息。
上海证券交易所
2023 年 9 月 11 日

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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2022〕 165 号
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关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司及
有关责任人予以通报批评的决定
当事人：
塞力斯医疗科技集团股份有限公司， A 股证券简称：塞力医
疗， A 股证券代码： 603716；
温 伟， 塞力斯医疗科技集团股份有限公司时任董事长（代
行董事会秘书）；
王 政， 塞力斯医疗科技集团股份有限公司时任总经理；
杨 赞， 塞力斯医疗科技集团股份有限公司时任财务总监。－ 2－
经查明， 根据塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称
公司） 于 2022 年 8 月 16 日披露的《2022 年半年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》，公司存在募集资金用于临时周
转但未按规定履行审议程序及信息披露义务的违规行为。一是
2022 年 3 月 8 日，公司使用 2020 年可转换公司债券募集资金专
户中的募集资金 2,200 万元用于偿还全资子公司武汉塞力斯生
物技术有限公司的到期债务， 于 2022 年 3 月 10 日归还至募集资
金专户。 二是 2022 年 3 月 21 日、 3 月 25 日，公司分别使用 2020
年可转换公司债券募集资金专户中的募集资金 1,300 万元、
3,000 万元用于归还公司到期应予支付的银行票据融资款，后分
别于 2022 年 4 月 2 日、 5 月 12 日归还至募集资金专户。 三是 2022
年 3 月 25 日，公司使用 2018 年非公开发行募集资金专户中的募
集资金 2,000 万元用于归还公司到期应予支付的银行票据融资
款，后分批于 2022 年 4 月 24 日、 5 月 13 日归还至募集资金专
户。 2022 年 8 月 19 日， 公司召开董事会审议通过《关于补充确
认使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，独立董事、
监事会、保荐机构发表同意意见，对上述募集资金用于临时周转
事项进行补充确认。
此外，公司将 2020 年可转换债券募集资金专户中的募集资
金 482.78 万元，用于采购安全备货及试剂耗材，直至 2022 年 8
月 15 日才归还至募集资金专户，与前期募集说明书披露的募集
资金用途不一致。－ 3－
在未履行相应审议程序和信息披露义务的情况下， 公司将募
集资金从专户转出后用于临时周转和其他事项，涉及可转换公司
债券募集资金 6,982.78 万元、 非公开发行募集资金 2,000 万元，
分别占该次募集资金净额的 13.11%、 3.29%。同时，公司还存在
违反募集说明书披露用途，违规使用募集资金的情形。 上述行为
违反了《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》 第九条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下
简称《股票上市规则》） 第 2.1.1 条、 第 7.7.3 条， 《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 第 6.3.2 条、
第 6.3.14 条、第 6.3.15 条等有关规定。
责任人方面， 公司时任董事长（代行董事会秘书） 温伟作为
公司主要负责人和信息披露第一责任人，时任总经理王政作为公
司经营管理主要人员，时任财务总监杨赞作为财务事项负责人，
未能勤勉尽责， 未督促公司规范使用募集资金，对公司违规行为
负有责任。上述人员违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条， 《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 第
6.3.4 条等规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承
诺书》中做出的承诺。 对于本次纪律处分事项，公司及有关责任
人在规定期限内回复无异议。
鉴于上述违规事实和情节， 经上海证券交易所（以下简称本
所） 纪律处分委员会审核通过， 根据《股票上市规则》 第 13.2.3
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》和《上海
证券交易所上市公司自律监管适用指引第 10 号——纪律处分实－ 4－
施标准》 等有关规定，本所作出如下纪律处分决定： 对塞力斯医
疗科技集团股份有限公司和时任董事长（代行董事会秘书）温伟、
时任总经理王政、 时任财务总监杨赞予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
上市公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市
规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、
高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保
证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
上海证券交易所
二○二二年十一月三日

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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2022〕 94 号
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关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司及
有关责任人予以通报批评的决定
当事人：
塞力斯医疗科技集团股份有限公司， A 股证券简称：塞力医
疗， A 股证券代码： 603716；
温 伟， 塞力斯医疗科技集团股份有限公司时任董事长兼总
经理（代行董事会秘书）；
王 政， 塞力斯医疗科技集团股份有限公司时任总经理；
刘文豪， 塞力斯医疗科技集团股份有限公司时任财务总监；
杨 赞， 塞力斯医疗科技集团股份有限公司时任财务总监。－ 2－
一、上市公司及相关主体违规情况
经查明， 塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称公司）
在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面存在以
下违规行为。
（一）募集资金使用和管理不规范
2020 年， 公司通过公开发行可转换公司债券的方式募集资
金净额 54,331.00 万元，用于医用耗材集约化运营服务项目、 研
发办公大楼及仓储建设项目和补充流动资金。 2022 年 4 月 26 日，
公司披露公告称，公司对其 2020 年可转换公司债券募集资金专
户中募集资金的使用及披露存在如下问题： 一是 2021 年 6 月 10
日， 公司使用募集资金 3,500 万元用于控股子公司阿克苏咏林瑞
福电子科技有限公司的日常生产经营， 并于 2021 年 12 月 30 日
归还至募集资金专户；二是 2021 年 6 月 15 日， 公司使用募集资
金 3,800 万元用于归还银行借款， 并于 2021 年 6 月 29 日归还至
募集资金专户；三是 2021 年 7 月 9 日， 公司使用募集资金 200
万元用于重庆 SPD 项目的非募集资金投资范围， 并于 2022 年 4
月 24 日归还至募集资金专户。上述募集资金用于临时周转相关
事项，均未履行相关审议程序， 也未及时披露。 2022 年 4 月 25
日，公司召开董事会审议通过《关于补充确认使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》， 独立董事、监事会、保荐机构
发表同意意见， 对上述违规使用募集资金行为进行补充确认。此
外， 2021 年度， 因募集资金支出相关人员变更，公司将可转换
债券募集资金专户中的募集资金 818.12 万元违规用于公司 2018
年非公开发行的募投项目， 直至 2022 年 4 月 24 日才归还至募集－ 3－
资金专户。
公司在未履行相应审议程序和信息披露义务的情况下，将募
投项目的专项资金从募集资金专户转出后用于临时周转和其他
项目。公司募集资金的管理和使用方式不规范， 涉及金额合计
8,318.12 万元，占募集资金净额的 15.31%。
（ 二） 业绩预告披露不准确且未及时更正
2022 年 1 月 29 日，公司披露 2021 年度业绩预亏公告称，
预计公司 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利润（以下
简称归母净利润） 为-1,700 万元人民币到-2,500 万元人民币，
与上年同期相比由盈转亏；预计 2021 年度归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润（以下简称扣非后归母净利润） 为
-1,800 万元人民币到-2,700 万元人民币。
2022 年 4 月 18 日，公司披露业绩预告更正公告称，本次业
绩预告更正后，公司预计 2021 年度实现归母净利润为-4,500 万
元人民币到-5,400 万元人民币；预计扣非后归母净利润为-4,300
万元人民币到-5,100 万元人民币。 业绩预告更正的原因为， 公
司于 2021 年 12 月挂牌转让公司部分应收账款债权，此前预计可
以增加当年归母净利润约 2,744.00 万元。 因后续受让方还在与
医院的具体处理过程中，导致该笔已转出的应收账款转回 2021
年度。 公司重新计提坏账准备，导致公司净利润减少 2,700.63
万元。 2022 年 4 月 26 日，公司披露 2021 年年度报告，公司 2021
年实现归母净利润为-4,950.57 万元， 扣非后归母净利润为
-5,063.12 万元。 公司业绩预告披露不准确，实际归母净利润与
预告金额存在较大差异，差异幅度达 98.02%。公司迟至 2022 年－ 4－
4 月 18 日才发布业绩预告更正公告，更正信息披露不及时。
（三）自愿性披露信息进展披露不及时
2018 年 5 月，公司发布战略框架协议公告称，拟建成“亚
洲最大的国家级生物样本库”“华中地区最大的医学大数据中心”
等多项合作目标。公司认缴出资 1,000 万元参股设立湖北微伞医
疗科技有限公司（以下简称微伞医疗），持有其 10%股权。 2020
年 7 月，公司将持有的微伞医疗股权对外转让，与襄阳市人民政
府签署的战略合作协议终止。 公司对微伞医疗的投资亏损为
135.14 万元。另经查明，微伞医疗的股权转让事项已在 2020 年
年度报告中披露，但公司未及时披露合作协议终止相关事项。
2019 年 5 月，公司披露签订合作框架协议的公告称，拟在
区块链技术、可信存证等方面开展全方位深度合作。 2020 年 5
月，合作协议到期终止，公司共向蚂蚁区块链科技（上海）有限
公司支付 70 万元获取其提供的区块链相关服务。公司未及时披
露合作协议后续进展及到期终止相关事项。
公司的自愿性信息披露也应当遵循相关规则要求， 及时披露
相关事项的后续进展情况。但公司未在上述事项发生重大进展或
终止等情况时及时披露。直至 2022 年 6 月 8 日，公司才在对 2021
年年度报告的信息披露监管工作函回复公告中作出披露，相关信
息披露不及时。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
公司募集资金使用和管理不规范， 2021 年度业绩预告信息
披露不准确， 自愿性披露信息进展披露不及时。公司上述行为违－ 5－
反了《上海证券交易所股票上市规则（ 2020 年修订）》（以下简
称《股票上市规则（ 2020 年修订）》） 第 2.1 条、第 2.3 条、第
2.21 条，《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年
修订）》第十五条、第二十一条，《上海证券交易所股票上市规则
（ 2022 年修订）》（以下简称《股票上市规则（ 2022 年修订）》）
第 2.1.1 条、第 2.1.4 条、第 2.1.5 条、第 5.1.4 条等有关规定。
责任人方面， 公司时任董事长兼总经理（代行董事会秘书）
温伟作为公司主要负责人和信息披露第一责任人， 对上述 3 项违
规负有责任。 时任总经理王政作为公司经营管理主要人员，时任
财务总监刘文豪、杨赞作为财务事项负责人，未能勤勉尽责，对
公司募集资金和业绩预告违规行为负有责任。上述人员违反了
《股票上市规则（ 2022 年修订）》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第
4.3.5 条、第 5.1.10 条等规定及其在《董事（监事、高级管理
人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
对于本次纪律处分事项，公司及有关责任人均回复无异议。
（二） 纪律处分决定
鉴于前述违规事实和情节， 经上海证券交易所（以下简称本
所） 纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则（ 2020 年
修订）》第 16.2 条、第 16.3 条、第 16.4 条，《股票上市规则（ 2022
年修订）》第 13.2.3 条， 《上海证券交易所纪律处分和监管措施
实施办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引
第 2 号——纪律处分实施标准（ 2020 年）》等有关规定， 本所作
出如下纪律处分决定： 对塞力斯医疗科技集团股份有限公司及时
任董事长兼总经理（代行董事会秘书）温伟， 时任总经理王政，－ 6－
时任财务总监刘文豪、杨赞予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
上市公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市
规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、
高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保
证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
上海证券交易所
二○二二年七月二十日