昭衍新药(603127)融资融券大宗交易查询

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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2022〕 116 号
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关于对北京昭衍新药研究中心股份有限公司
实际控制人兼时任董事冯宇霞
予以通报批评的决定
当事人：
冯宇霞， 北京昭衍新药研究中心股份有限公司实际控制人兼
时任董事。
经查明， 截至 2020 年 11 月 4 日， 北京昭衍新药研究中心股
份有限公司（以下简称公司） 实际控制人兼时任董事冯宇霞及其－ 2－
一致行动人合计持有公司股份 36,212,600 股，占公司总股本的
44.27%。 其中， 冯宇霞持有公司股份 23,359,500 股，占公司总
股本的 28.56%；其一致行动人周志文持有公司股份 12,853,100
股，占公司总股本的 15.71%。
2020 年 11 月 5 日至 2022 年 5 月 27 日， 冯宇霞及其一致行
动人经被动稀释和主动减持， 累计变动股份占公司总股本的
9.16%。其中， 2020 年 11 月 5 日至 2020 年 12 月 28 日， 冯宇霞
及其一致行动人周志文通过集合竞价方式分别减持公司股份 2.5
万股、 69.992 万股， 占总股本的 0.01%、 0.31%。 2021 年 2 月 26
日，公司 H 股发行导致冯宇霞及其一致行动人股份被动稀释
7.84%，累计持股比例已经减少 8.16%。 其后， 周志文于 2022 年
5 月 11 日通过集合竞价交易方式主动减持公司股份 30 万股，占
公司总股本的 0.0786%。 但冯宇霞及其一致行动人周志文未按规
定披露简式权益变动报告书，也未停止买卖公司股份。 2022 年 5
月 12 日至 2022 年 5 月 27 日， 冯宇霞再次通过集合竞价、大宗
交易方式连续多笔减持公司股份合计 382.7718 万股， 占公司总
股本的 1.0031%。直至 2022 年 5 月 28 日， 冯宇霞及其一致行动
人才披露简式权益变动报告书。
冯宇霞及其一致行动人持股比例经被动稀释后又主动减持，
达到应当披露简式权益变动报告书的标准，但冯宇霞及其一致行－ 3－
动人未按规定及时停止减持并履行权益变动披露义务，直至累计
变动股份占公司总股本的 9.16%时才披露简式权益变动报告书。
冯宇霞违规减持股份占总股本的 1.0031%，违规减持数量较大。
上述行为违反了《证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办
法》第十三条和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股
票上市规则》）第 2.1.2 条、第 3.4.1 条、第 3.4.2 条等有关规
定。鉴于冯宇霞及其一致行动人部分持股比例减少系由公司 H 股
发行被动稀释导致，可酌情予以考虑。 对于本次纪律处分事项，
冯宇霞回复无异议。
鉴于前述违规事实和情节，经上海证券交易所(以下简称本
所)纪律处分委员会审核通过， 根据《股票上市规则》第 13.2.3
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（ 2019 年
修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——纪
律处分实施标准》 的有关规定， 本所作出如下纪律处分决定：对
北京昭衍新药研究中心股份有限公司实际控制人兼时任董事冯
宇霞予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，在从事
证券交易等活动时，严格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维－ 4－
护证券市场秩序；认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做
好信息披露工作。
上海证券交易所
二○二二年八月二十五日