华设集团(603018)融资融券大宗交易查询

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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2024〕 166 号
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关于对华设设计集团股份有限公司时任董事
刘鹏予以通报批评的决定
当事人：
刘鹏， 华设设计集团股份有限公司时任董事。
经查明， 华设设计集团股份有限公司（ 以下简称华设集团或
公司） 于 2024 年 7 月 23 日披露公告称， 公司时任董事刘鹏及其
配偶于 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 3 日期间通过集中竞价
和大宗交易方式买卖可转换公司债券“华设转债”（ 以下简称可-2-
转债）。 期间， 二人累计买入公司可转债共计 36,580 手（ 6 笔），
交易金额合计 4,555,227.41 元， 其中： 刘鹏买入 21,890 手（ 3 笔）、
交易金额 2,724,750.00 元， 刘鹏配偶买入 14,690 手（ 3 笔）、 交
易金额 1,830,477.41 元； 二人累计卖出公司可转债 36,580 手（ 2
笔）， 交易金额合计 4,329,243.00 元， 其中： 刘鹏卖出 21,890 手
（ 1 笔）、 交易金额 2,590,681.50 元， 刘鹏配偶卖出 14,690 手（ 1
笔）、 交易金额 1,738,561.50 元。 截至公告日， 公司时任董事刘
鹏及其配偶不再持有公司可转债。 上述交易未产生收益。
根据《可转换公司债券管理办法》 等规定， 可转换公司债券
属于具有股权性质的证券。 根据《证券法》 （ 2019 年修订） 第
四十四条的规定， 上市公司董事、 监事、 高级管理人员、 自然人
股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券， 包括其配偶、 父
母、 子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。 公司时任董
事刘鹏及其配偶多次在 6 个月内买入又卖出、 卖出又买入公司可
转债的行为， 构成短线交易。 上述行为违反了《证券法》 （ 2019
年修订） 第四十四条、 《上海证券交易所股票上市规则》 （ 以下
简称《股票上市规则》 ） 第 1.4 条、 第 3.4.1 条、 第 3.4.11 条等
有关规定及其在《董事（ 监事、 高级管理人员） 声明及承诺书》
中作出的承诺。 对于本次纪律处分事项， 相关责任人在规定期限
内回复无异议。
鉴于上述违规事实和情节， 经上海证券交易所（ 以下简称本
所） 纪律处分委员会审核通过， 根据《股票上市规则》 第 13.2.3
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——纪律处分实施标准》-3-
等有关规定， 本所作出如下纪律处分决定：
对华设设计集团股份有限公司时任董事刘鹏予以通报批评。
对于上述纪律处分， 本所将通报中国证监会， 并记入上市公
司诚信档案。
你公司及董事、 监事和高级管理人员（ 以下简称董监高人员）
务必高度重视相关违规事项， 建立股东所持公司股份及其变动的
专项管理制度， 明确相关主体股票交易的报告、 申报和监督程序，
提醒其严格遵守持股变动相关规则。 上市公司股东及董监高人员
应当引以为戒， 在从事证券交易等活动时， 严格遵守法律法规、
本所业务规则及所作出的公开承诺， 诚实守信， 自觉维护证券市
场秩序， 认真履行信息披露义务。
上海证券交易所
2024 年 9 月 2 日

2021年8月24日，张家港市市场监督管理局（以下简称“张家港市监局”）向华设商业出具“张市监罚字[2021]00899号”《行政处罚决定书》，因华设商业擅自将特殊标志用于商业活动，违反了《特殊标志管理条例》第十六条第（二）项规定，但当事人在案发后积极配合调查，如实陈述违法事实，并如实提供有关证据材料，张家港市监局对华设商业从轻处罚，处以罚款1,000.00元。

2020年1月14日，国家税务总局北京市海淀区税务局第四税务所（以下简称“海淀第四税务所”）向华设集团北京分院出具“京海四税限改[2020]133号”《责令限期改正通知书》，因北京分院2019年6月个税明细申报的计税依据存在违规行为，根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十四条第一款，对其处以5,000.00元罚款。

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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2022〕 40 号
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关于对华设设计集团股份有限公司时任监事
明图章予以通报批评的决定
当事人：
明图章，华设设计集团股份有限公司时任监事。
经查明，明图章为华设设计集团股份有限公司（以下简称公
司）时任监事，原定任期为 2020 年 1 月 8 日至 2023 年 1 月 8 日，
于 2021 年 3 月 29 日提前辞去公司监事职务。2022 年 1 月 19 日，
公司披露股东违规减持公司股票并致歉的公告显示， 2021 年 12
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月 10-16 日，明图章通过大宗交易和集中竞价交易系统超额卖出
公司股份 382,395 股，成交金额 3,012,943.41 元。本次交易完
成后，明图章 2021 年转让公司股份合计 8,334,716 股，占其所
持有公司股份总数的 26.20%。其中， 1,400,000 股公司股份系本
年度明图章转让给其配偶张娟，占其所持公司股份总数的 4.40%。
作为在任期届满前离职的公司监事，明图章在就任时确定的
任期内超额减持股份，违反了每年转让的股份不得超过其所持有
公司股份总数 25%的规定，违规减持数量约为 38.24 万股。上述
行为违反了《上海证券交易所上市规则（2020 年修订）》（以下
简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 3.1.7 条，《上海证券交易
所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
第十二条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明
及承诺书》中作出的承诺。对于本次纪律处分事项，有关责任人
回复无异议。
鉴于前述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 16.3
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管规则适用指引第 2 号——纪律处分
实施标准》 的规定，上海证券交易所（以下简称本所）作出如下
纪律处分决定：对华设设计集团股份有限公司时任监事明图章予
以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
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司诚信档案。
上市公司董事、监事和高级管理人员应当引以为戒，在从事
证券交易等活动时，严格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维
护证券市场秩序；认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做
好信息披露工作。
上海证券交易所
二○二二年四月二十日