兴业银行(601166)融资融券大宗交易查询

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上海证券交易所
纪律处分决定书
 
 
〔2024〕2 号
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关于对福建省港口集团有限责任公司
及其相关子公司予以纪律处分的决定 
当事人：
福建省港口集团有限责任公司，社会信用代码：
91350XXXXXXXXXXT19；
福建省海运集团有限责任公司，社会信用代码：
91350XXXXXXXXXX49G；
福州港务集团有限公司，社会信用代码：
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91350XXXXXXXXXX72K；
厦门港务控股集团有限公司，社会信用代码：
91350XXXXXXXXXX2XA；
福建省交通运输集团有限责任公司，社会信用代码：
91350XXXXXXXXXX39G。
经查明，福建省港口集团有限责任公司（以下简称福建港口
集团）及其实际控制的四家子公司福建省海运集团有限责任公
司、福州港务集团有限公司、厦门港务控股集团有限公司和福建
省交通运输集团有限责任公司（以下简称四家子公司），根据福
建港口集团决策买入“兴业银行”（601166）股票。
2023年12月29日，“兴业银行”股价盘中走势平稳。收盘集
合竞价阶段，福建港口集团名下证券账户以涨停价申报买入该股
31笔，共1813.51万股，成交1330.67万股，金额21570.18万元，
成交量占收盘集合竞价期间该股总成交量的99.99%，拉抬股价幅
度达9.70%。
上述交易行为以明显偏离股票最新成交价的价格，大笔、连
续、密集申报成交，构成《上海证券交易所交易规则》（以下简
称《交易规则》）第7.2条第（二）项和《上海证券交易所主板
股票异常交易实时监控细则》（以下简称《主板监控细则》）第
十四条、第十七条规定的异常交易行为，违反了《交易规则》第
1.4条、《主板监控细则》第三条等规定，严重扰乱市场正常交
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易秩序。
鉴于上述违规事实和情节，根据《交易规则》第7.8条，《主
板监控细则》第五条、第三十条和《上海证券交易所纪律处分和
监管措施实施办法》的有关规定，经上海证券交易所（以下简称
本所）纪律处分委员会审核，决定对福建港口集团予以公开谴责，
并对福建港口集团及其实际控制的四家子公司名下证券账户实
施限制交易6个月的纪律处分，即自2024年1月8日至2024年7月7
日不得买入和卖出在本所上市交易或挂牌转让的全部证券。
对于上述纪律处分决定，记入证券期货市场诚信档案。同时，
本所责令福建港口集团向社会公开说明，并对其实施监管谈话、
要求提交合规交易承诺书的监管措施，相关监管措施另行作出。
当事人如对上述纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本
所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。
投资者从事证券交易活动，应当严格遵守法律法规、部门规
章和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序。
上海证券交易所
2024 年 1 月 6 日

兴业银行股份有限公司作为债务融资工具主承销商及簿记管理人，在承销发行工作开展中，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：
　　一是低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序。二是多期债务融资工具的簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成，发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。
　　自律处分会议还考量了兴业银行曾于2020年5月因承销环节违规受到自律处分的情况。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对兴业银行予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

中国银行间市场交易商协会自律处分信息
（2020年第18次自律处分会议审议决定）
 
兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）作为债务融资工具主承销商，在为永城煤电控股集团有限公司（以下简称“永煤控股”）提供中介服务过程中，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：
一是未对永煤控股独立性开展进一步核查并在尽职调查报告中体现，未能充分保证尽职调查质量；二是未对永煤控股受限货币资金异常情况保持足够的职业怀疑，未开展进一步核查；三是永煤控股DFI项目尽职调查工作底稿不完整，尽职调查工作开展不规范。
根据银行间债券市场相关自律规定，经2020年第18次自律处分会议审议，对兴业银行予以通报批评，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时，中国银行间市场交易商协会已将兴业银行有关违规情况报送中国人民银行、中国银保监会。

交易商协会自律处分信息
（2020年第5次自律处分会议审议决定）
 
兴业银行股份有限公司作为债务融资工具主承销商，在部分债务融资工具选聘主承销商的投标过程中，中标承销费率远低于市场正常水平，预估承销费收入远低于其业务开展平均成本。
依据相关自律规定，经2020年第5次自律处分会议审议，对兴业银行予以警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。