闻泰科技(600745)融资融券大宗交易查询

中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2024〕7号(郭雪)
当事人：郭雪，女，1988年2月出生，时任湖南爱赢证券投资顾问有限公司长沙分公司一般证券从业人员，住址：湖南省长沙市开福区湘江北路三段1200号C2区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我局对郭雪违规买卖股票行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述和申辩意见。本案现已调查、办理终结。
经查明，郭雪存在以下违法事实：
一、郭雪的证券从业情况
2023年3月29日至5月11日，郭雪作为一般证券从业人员在江苏百瑞赢证券咨询有限公司执业，登记编号为A0840123030040；2023年7月18日至10月27日，作为一般证券从业人员在北京和众汇富科技股份有限公司执业，登记编号为A0870123070042；2023年11月28日至12月19日，作为一般证券从业人员在湖南爱赢证券投资顾问有限公司长沙分公司执业，登记编号为A0080123110035。郭雪在执业期间，属于《证券法》第四十条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）规定的禁止参与股票交易的人员。
二、郭雪控制他人证券账户交易股票情况
1.账户开立情况：2023年2月3日，李某丹根据郭雪的请求在建设银行开立卡号为621xxxx404的银行账户；2月6日，在长江证券通过线上开户方式开立了资金账号为869xx425的证券账户，并将建设银行账户绑定为三方存管账户。
2.账户交易情况：郭雪控制使用“李某丹”长江证券账户交易股票，具体交易情况如下：2023年3月29日至5月11日、2023年7月18日至10月27日、2023年11月28日至12月19日，在登记为证券从业人员期间，持有并交易“紫光国微、闻泰科技、音飞储存、湘油泵、深科技、东旭蓝天、甘咨询、奋达科技、春兴精工”等9只股票，扣除交易税费后，账面累计亏损6588.31元。
上述事实，有相关证券资料、交易记录、银行账户资料、询问笔录、微信聊天记录、执业登记信息、证券交易所计算结果等证据可以证明，足以认定。
我局认为，郭雪的行为违反《证券法》第四十条第一款、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四项的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
郭雪积极配合调查，核查期间主动纠正违法行为，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，可从轻处罚。根据当事人买卖股票的数量、品种等违法行为事实，以及相应的性质、情节与社会危害程度，结合对我局调查工作的配合情况，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：对郭雪处以2万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送湖南证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
湖南证监局
2024年10月18日

证券代码：600745           证券简称：闻泰科技公告编号：临 2024-079
转债代码：110081           转债简称：闻泰转债
                      闻泰科技股份有限公司
         关于股东收到《行政处罚决定书》的公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
     重要内容提示：
      《行政处罚决定书》中对于事实认定以及处罚决定，与《行政处罚事先告
     知书》一致。
     闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“闻泰科技”）控
 股股东闻天下科技集团有限公司（以下简称“闻天下”）及实际控制人张学政先生
 于 2023 年 7 月 11 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的
 《立案告知书》（编号：证监立案字 03720230056 号、证监立案字 03720230055
 号）。因未披露一致行动关系，涉嫌信息披露违法，根据《中华人民共和国证券法》
 《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立案。具体内
 容详见公司于 2023 年 7 月 12 日披露的《关于股东收到<立案告知书>的公告》（公
 告编号：临 2023-030）。
     2024 年 6 月 29 日，公司披露了《关于股东收到<行政处罚事先告知书>的公
 告》（公告编号：临 2024-056）。
     2024 年 8 月 16 日，公司获悉相关股东收到中国证监会出具的《行政处罚决
 定书》，现将相关情况公告如下：
     一、《行政处罚决定书》主要内容
     依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，中国证监
 会对闻天下、张学政、傅丽娜信息披露违法违规行为进行了立案调查，依法向当
事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人
未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
   经查明，闻天下、张学政、傅丽娜存在以下违法事实：
   （一）傅丽娜实际控制使用“茅某英”账户
   “茅某英”账户由傅丽娜实际控制使用。2017 年，“茅某英”买入闻泰科技股
份有限公司（曾用名中茵股份有限公司，以下简称闻泰科技）股票 4,300 万股，
成为闻泰科技前十大股东之一。2019 年 8 月后将“闻泰科技”陆续全部卖出。
   （二）闻天下、张学政与傅丽娜是一致行动人
   闻天下帮助傅丽娜向有关机构融资，用于购买“闻泰科技”；张学政与傅丽娜
存在合伙、合作等经济利益关系和其他关联关系。根据《上市公司收购管理办法》
（证监会令第 108 号）第八十三条第二款第五项、第六项、第十二项规定，闻天
下、张学政与傅丽娜是一致行动人。
   （三）闻天下、张学政与傅丽娜信息披露违法，导致闻泰科技 2017 年、2018
年和 2019 年年度报告存在重大遗漏
   2018 年 4 月 27 日闻泰科技发布《2017 年年度报告》，其中第六节载明：闻天
下、茅某英、张学政均为闻泰科技的前十大股东，排名和持股占比分别为：第一
占比 24.16%、第三占比 6.75%、第四占比 5.81%，“公司实际控制人张学政与闻天
下为一致行动人”。
   2019 年 4 月 9 日闻泰科技发布《2018 年年度报告》，其中第六节载明：闻天
下、茅某英、张学政均为闻泰科技的前十大股东，排名和持股占比分别为：第一
占比 24.16%、第三占比 6.75%、第四占比 5.81%，“张学政系公司实际控制人，为
闻天下的股东，与公司控股股东闻天下为一致行动人……未知其他前十名股东之
间是否存在关联关系……”。
   2020 年 4 月 22 日闻泰科技发布《2019 年年度报告》，其中第六节载明：闻天
下、张学政、茅某英均为闻泰科技的前十大股东，排名和持股占比分别为：第一
占比 13.70%、第六占比 3.29%、第十占比 2.69%，“张学政系公司实际控制人，为
闻天下的股东，与公司控股股东闻天下为一致行动人”。
   闻天下、张学政与傅丽娜未如实向上市公司报告一致行动关系，导致闻泰科
技上述定期报告未能如实披露前十大股东的一致行动关系，存在重大遗漏。
   中国证监会认为，闻天下、张学政、傅丽娜上述行为违反《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》（证监会公告
〔2017〕17 号）第四十八条、《证券法》第七十八条第一款和第二款的规定，构
成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。对闻天下的上述违法行为，张学
政是直接负责的主管人员。
   根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第
一百九十七条第二款，中国证监会决定：
   （一）对闻天下科技集团有限公司、张学政、傅丽娜责令改正，给予警告，并
分别处以 500 万元罚款；
   （二）对闻天下科技集团有限公司直接负责的主管人员张学政给予警告，并
处以 300 万元罚款。
   上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚款汇交中国证券监督
管理委员会开户银行，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复
印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处
罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会
申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会
法治司），也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院
提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
   二、对公司的影响及风险提示
   1、本事项涉及的处罚对象系公司股东，不包含上市公司，不会对公司的日常
运营造成重大影响。本事项不涉及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规
规定的退市情形。公司目前控制权稳定，经营管理、业务运营及财务状况均正常，
无应披露而未披露的重大信息。
   2、本事项与张学政先生在公司的董事长、总裁履职无关，也不影响其控制权
和目前持股比例，亦未触及《公司法》等法律法规规定的不得担任董事和高级管
理人员的情形，张学政先生本人仍在正常履职，本事项不会对公司的管理层稳定
性造成重大影响。
   3、本次行政处罚的主体并非本公司，但公司借此契机也进行了深刻反思，并
认真汲取此次事件的教训。公司今后将加强对有关信息披露义务人的培训支持，
协助、督促信息披露义务人加强对法律法规和规范性文件的学习。
   公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信息以公司在上述
指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    特此公告。
                                                闻泰科技股份有限公司董事会
                                                      二〇二四年八月十七日

中国证监会行政处罚决定书（闻天下、张学政、傅丽娜）
〔2024〕79号
当事人:闻天下科技集团有限公司(以下简称闻天下),住所:西藏自治区拉萨市金珠西路158号世通阳光新城2幢4单元5楼2号。
张学政,男,1975年6月出生,时为闻天下实际控制人,住址:上海市徐汇区。
傅丽娜,女,1981年8月出生,住址:上海市长宁区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对闻天下、张学政、傅丽娜信息披露违法违规行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明,闻天下、张学政、傅丽娜存在以下违法事实:
一、傅丽娜实际控制使用“茅某英”账户
“茅某英”账户于2017年1月23日开立在华融证券北京文慧园营业部,股东代码为A7******75和02******31,资金账号为10***06,三方存管银行为广发银行62******70。
“茅某英”账户由傅丽娜实际控制使用。2017年,“茅某英”买入闻泰科技股份有限公司(曾用名中茵股份有限公司,以下简称闻泰科技)股票4,300万股,成为闻泰科技前十大股东之一。2019年8月后将“闻泰科技”陆续全部卖出。
二、闻天下、张学政与傅丽娜是一致行动人
闻天下帮助傅丽娜向有关机构融资,用于购买“闻泰科技”;张学政与傅丽娜存在合伙、合作等经济利益关系和其他关联关系。根据《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)第八十三条第二款第五项、第六项、第十二项规定,闻天下、张学政与傅丽娜是一致行动人。
三、闻天下、张学政与傅丽娜信息披露违法,导致闻泰科技2017年、2018年和2019年年度报告存在重大遗漏
2018年4月27日闻泰科技发布《2017年年度报告》,其中第六节载明:闻天下、茅某英、张学政均为闻泰科技的前十大股东,排名和持股占比分别为:第一占比24.16%、第三占比6.75%、第四占比5.81%,“公司实际控制人张学政与闻天下为一致行动人”。
2019年4月9日闻泰科技发布《2018年年度报告》,其中第六节载明:闻天下、茅某英、张学政均为闻泰科技的前十大股东,排名和持股占比分别为:第一占比24.16%、第三占比6.75%、第四占比5.81%,“张学政系公司实际控制人,为闻天下的股东,与公司控股股东闻天下为一致行动人……未知其他前十名股东之间是否存在关联关系……”。
2020年4月22日闻泰科技发布《2019年年度报告》,其中第六节载明:闻天下、张学政、茅某英均为闻泰科技的前十大股东,排名和持股占比分别为:第一占比13.70%、第六占比3.29%、第十占比2.69%,“张学政系公司实际控制人,为闻天下的股东,与公司控股股东闻天下为一致行动人”。
闻天下、张学政与傅丽娜未如实向上市公司报告一致行动关系,导致闻泰科技上述定期报告未能如实披露前十大股东的一致行动关系,存在重大遗漏。
上述违法事实,有相关人员的询问笔录、聊天记录、证券账户资料、银行资金资料、转账凭证、资金往来资料、股权转让协议、工商资料、相关情况说明、融资方案、工作底稿、投决会决议、相关报告等证据证明,足以认定。
我会认为,闻天下、张学政、傅丽娜上述行为违反《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2017〕17号)第四十八条、《证券法》第七十八条第一款和第二款的规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。对闻天下的上述违法行为,张学政是直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款,我会决定:
一、对闻天下科技集团有限公司、张学政、傅丽娜责令改正,给予警告,并分别处以500万元罚款;
二、对闻天下科技集团有限公司直接负责的主管人员张学政给予警告,并处以300万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
中国证监会
2024年8月2日

证券代码： 600745 证券简称：闻泰科技公告编号： 临 2024-056
转债代码： 110081 转债简称： 闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于股东收到《行政处罚事先告知书》 的公告
闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司” 或“闻泰科技”）控
股股东闻天下科技集团有限公司（以下简称“闻天下”） 及实际控制人张学政先生
于 2023 年 7 月 11 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的
《立案告知书》（编号：证监立案字 03720230056 号、证监立案字 03720230055
号）。因未披露一致行动关系，涉嫌信息披露违法，根据《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立案。具体内
容详见公司于 2023 年 7 月 12 日披露的《关于股东收到<立案告知书>的公告》（公
告编号： 临 2023-030）。
2024 年 6 月 28 日， 公司控股股东及实际控制人收到中国证监会出具的《行
政处罚事先告知书》，现将相关情况公告如下：
一、 《行政处罚事先告知书》 主要内容
经中国证监会调查，闻天下、张学政、傅丽娜涉嫌主要违法事实如下：
（一） 傅丽娜实际控制使用“茅惠英”账户
“茅惠英”账户由傅丽娜实际控制使用。 2017 年， “茅惠英” 买入闻泰科技
股份有限公司(曾用名中茵股份有限公司)股票 4,300 万股，成为闻泰科技前十大
股东之一。 2019 年 8 月后将“闻泰科技” 陆续全部卖出。
（二） 闻天下、张学政与傅丽娜是一致行动人
闻天下帮助傅丽娜向有关机构融资，用于购买“闻泰科技”； 张学政与傅丽娜
存在合伙、合作等经济利益关系和其他关联关系。根据《上市公司收购管理办法》
(证监会令第 108 号)第八十三条第二款第五项、第六项、第十二项规定，闻天下、
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。张学政与傅丽娜是一致行动人。
（三） 闻天下、张学政与傅丽娜涉嫌信息披露违法，导致闻泰科技 2017 年、
2018 年和 2019 年年度报告存在重大遗漏
2018 年 4 月 27 日闻泰科技发布《2017 年年度报告》， 其中第六节载明： 闻
天下、茅惠英、张学政均为闻泰科技的前十大股东，排名和持股占比分别为： 第
一占比 24.16%、第三占比 6.75%、第四占比 5.81%,“公司实际控制人张学政与闻
天下为一致行动人” 。
2019 年 4 月 9 日闻泰科技发布《2018 年年度报告》，其中第六节载明： 闻天
下、茅惠英、张学政均为闻泰科技的前十大股东，排名和持股占比分别为： 第一
占比 24.16%、第三占比 6.75%、第四占比 5.81%,“张学政系公司实际控制人， 为
闻天下的股东，与公司控股股东闻天下为一致行动人……未知其他前十名股东之
间是否存在关联关系……” 。
2020 年 4 月 22 日闻泰科技发布《2019 年年度报告》其中第六节载明： 闻天
下、张学政、茅惠英均为闻泰科技的前十大股东，排名和持股占比分别为： 第一
占比 13.70%、第六占比 3.29%、第十占比 2.69%,“张学政系公司实际控制人， 为
闻天下的股东，与公司控股股东闻天下为一致行动人” 。
闻天下、张学政与傅丽娜未如实向上市公司报告一致行动关系，导致闻泰科
技上述定期报告未能如实披露前十大股东的一致行动关系，存在重大遗漏。
中国证监会认为，闻天下、张学政、傅丽娜上述行为涉嫌违反《公开发行证
券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》 (证监会
公告[2017]17 号)第四十八条、《证券法》第七十八条第一款和第二款的规定，构
成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。对闻天下的上述违法行为，张学
政是直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》
第一百九十七条第二款， 中国证监会拟决定：
（一） 对闻天下、张学政、傅丽娜责令改正，给予警告，并分别处以 500 万
元罚款；
（二）对闻天下直接负责的主管人员张学政给予警告，并处以 300 万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就中国证监会拟对
上述当事人实施的行政处罚， 当事人享有陈述、申辩的权利，并享有要求听证的
权利。 当事人提出的事实、理由和证据，经中国证监会复核成立的， 中国证监会
将予以采纳。如果当事人放弃陈述、申辩和听证的权利， 中国证监会将按照上述
事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
二、 对公司的影响及风险提示
1、本事项涉及的拟处罚对象系公司股东，不包含上市公司，不会对公司的日
常运营造成重大影响。本事项不涉及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法
规规定的退市情形。公司目前控制权稳定，经营管理、业务运营及财务状况均正
常，无应披露而未披露的重大信息。
2、 本事项与张学政先生在公司的董事长、总裁履职无关，也不影响其控制权
和目前持股比例，亦未触及《公司法》等法律法规规定的不得担任董事和高级管
理人员的情形，张学政先生本人仍在正常履职，本事项不会对公司的管理层稳定
性造成重大影响。
3、 本次行政处罚最终结果以中国证券会出具的《行政处罚决定书》为准。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》 和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信息以公司在上述
指定媒体刊登的公告为准。 敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二四年六月二十九日

2019年5月14日，合肥中闻金泰因未按期申报个人所得税、印花税被依据《税收征收管理法》第六十二条规定处以罚款1,100元。