第一创业(002797)融资融券大宗交易查询

关于对赖世荣采取认定为不适当人选行政监管措施的决定
赖世荣：
经查，你在第一创业证券股份有限公司长沙分公司从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十八条、第三十九条，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条、第十二条相关规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条相关规定，我局决定对你采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。
如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
湖南证监局
2023年7月11日

关于对华熙昕宇投资有限公司给予
通报批评处分的决定
当事人：
华熙昕宇投资有限公司，住所：北京市房山区城关街道顾八
路 1 区 1 号—N196；
经查明，华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）
存在以下违规行为：
第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”）股票
于 2016 年 5 月 11 日在我所上市。华熙昕宇作为第一创业持股 5%
以上股东，承诺所持股票在锁定期满后两年内减持比例不超过第
一创业发行上市时持有的股份总数的 25%，即 134,929,600 股。
2019 年 5 月 13 日，华熙昕宇持有的第一创业股票限售期届
满并上市流通。截至 2020 年 7 月 8 日，华熙昕宇通过集中竞价、
大宗交易以及可交换债券换股等形式累计减持第一创业股份数量
214,547,434 股，超出承诺可减持数量 79,617,834 股。
华熙昕宇上述行为违反了《股票上市规则（ 2018 年修订）》
第 1.4 条、第 2.3 条、第 11.11.1 条和第 11.11.2 条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（ 2018
年 11 月修订）》第 17.2 条以及本所《上市公司纪律处分实施标准
（试行）》第二十七条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，
本所作出如下处分决定：
对华熙昕宇投资有限公司给予通报批评的处分。
对于华熙昕宇投资有限公司上述违规行为及本所给予的处
分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2020 年 10 月 24 日