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万达电影(002739)融资融券大宗交易查询

 
沪深个股板块DDE历史数据查询:    
 

◆融资融劵◆

截止日期 融资余额(万元) 融资买入额(万元) 融券余量(万股) 融劵余额(万元) 融券卖出量(万股)
2024-03-26 73904.08 4971.18 121.94 1904.78 2.24
2024-03-25 73533.46 5671.35 122.94 1883.52 23.79
2024-03-22 76124.15 12623.32 100.58 1619.26 8.02
2024-03-21 71372.12 3744.02 93.44 1480.01 10.44
2024-03-20 72703.07 6341.49 85.00 1340.53 25.57
2024-03-19 78498.41 11210.04 66.72 1045.58 6.83
2024-03-18 78312.15 10076.12 70.99 1076.21 15.03
2024-03-15 82311.20 5145.08 57.00 789.45 2.84
2024-03-14 82894.84 5676.92 66.13 889.45 6.71
2024-03-13 80266.82 2919.65 60.22 799.72 0.99

◆战略配售可出借信息◆

交易日期 收盘价 涨跌幅 限售股

(万股)

非限售股

(万股)

可出借股份

(万股)

出借余量

(万股)

可出借容量上限(万股) 可出借股份占非限售股比例 出借余量占非限售股的比例

◆机构持仓统计◆

截止日期 序号 机构类型 持股家数 持股数量(万股) 占流通股(%)
2023-12-31 1 基金 31 3623.91 1.719
2 其他 8 227.11 0.108
2023-09-30 1 其他 10 77472.13 36.754
2 上市公司 3 5743.95 2.725
3 基金 17 3853.22 1.828
2023-06-30 1 其他 10 98817.91 46.881
2 基金 209 10240.66 4.858
3 上市公司 2 4460.12 2.116
4 QFII 1 903.17 0.428
2023-03-31 1 其他 7 105908.88 50.246
2 基金 13 6682.89 3.171
3 上市公司 2 4414.60 2.094
2022-12-31 1 其他 9 109268.55 51.840
2 基金 167 11719.55 5.560

说明:
1.数据来源于上市公司、证券投资基金和集合理财披露的投资股票明细表。
2.由于不同基金、上市公司报表公布时间各有不同,披露期间数据会有所变动。本公司力求但不保证数据的准确性。

◆机构持仓明细◆

序号 机构名称 机构类型 持股数量(万股) 持仓金额(万元) 占流通股(%)

说明:
1.数据来源于上市公司披露的十大流通股东表,证券投资基金和集合理财披露的投资股票明细表。
2.持股数量:是指机构持有的流通A股数量。
3.证券投资基金只在中报和年报披露所投资的全部股票,在一季报和三季报披露所投资的部分股票。
4.集合理财计划:只披露所投资的部分股票。
5.‘--’:表示无数据或者无法判断。

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◆大宗交易◆

交易日期 价格(元) 当日收盘 溢价率 成交量(万股) 成交金额(万元)
2024-03-22 16.10 16.10 0 1104.36 17780.20

买方:机构专用

卖方:机构专用

2024-02-19 11.80 11.80 0 30.25 356.95

买方:中国国际金融股份有限公司北京建国门外大街证券营业部

卖方:机构专用

2024-02-01 10.50 10.81 -2.87 176.00 1848.00

买方:国投证券股份有限公司上海杨高南路证券营业部

卖方:机构专用

2024-02-01 10.50 10.81 -2.87 190.98 2005.29

买方:招商证券股份有限公司上海长柳路证券营业部

卖方:机构专用

2023-12-13 13.70 13.70 0 37.73 516.90

买方:机构专用

卖方:机构专用

2023-07-07 11.91 13.41 -11.19 450.00 5359.50

买方:中信证券股份有限公司杭州凤起路证券营业部

卖方:中信证券股份有限公司北京建外大街证券营业部

◆违法违规◆

公告日期 2020-12-28 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(曾征)
发文单位 北京证监局 来源 中国证券监督管理委员会
处罚对象 曾征
公告日期 2019-08-26 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 杭州泽艺文化艺术策划有限公司受到杭州市公安消防支队江干区大队处罚(江(消)行罚决字[2019]14000304号)
发文单位 杭州市公安消防支队江干区大队 来源 证券时报
处罚对象 杭州泽艺文化艺术策划有限公司
公告日期 2019-08-02 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 杭州泽艺文化艺术策划有限公司受到杭州市江干区应急管理局处罚((江)应急罚[2019]175号)
发文单位 杭州市江干区应急管理局 来源 证券时报
处罚对象 杭州泽艺文化艺术策划有限公司
公告日期 2019-07-30 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 万达影视收到国家税务总局北京市税务局第二稽查局《税务行政处罚决定书》(京税稽二罚[2019]6000175号)
发文单位 国家税务总局北京市税务局第二稽查局 来源 证券时报
处罚对象 万达影视传媒有限公司
公告日期 2019-03-22 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 成都万达国际电影城有限公司眉山雕像国际广场店受到眉山市东坡区公安消防大队处罚(眉东公(消)行罚决字[2019]0005号)
发文单位 眉山市东坡区公安消防大队 来源 证券时报
处罚对象 成都万达国际电影城有限公司眉山雕像国际广场店

中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(曾征)

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来源:中国证券监督管理委员会2020-12-28

处罚对象:

曾征

中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(曾征) 
时间:2020-12-28 
〔2020〕15号
 
  当事人:曾征,男,1977年3月出生,住址:北京市海淀区。
  依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我局对曾征涉嫌内幕交易万达电影股份有限公司(以下简称万达电影)股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提交了书面陈述申辩材料。应当事人的要求,我局举行了听证会,听取了当事人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。
  经查明,曾征存在以下违法事实:
  一、内幕信息的形成和公开过程
  2016年初,万达电影发布公告称,拟发行股份购买万达集团影视类资产,标的为万达影视传媒有限公司(以下简称万达影视,美国传奇影业公司为其名下资产)100%股权,涉及重大资产重组。该项目引入北京弘创投资管理中心(有限合伙)(以下简称弘创投资)等27名投资者参与。弘创投资为北京弘毅远方投资顾问有限公司(以下简称弘毅投资)参与万达影视项目的投资主体。2016年8月,万达电影发布公告称中止重大资产重组事项,重组失败的主要原因包括“传奇影业收购完成时间较短、体量较大,且涉及中美两地电影制作业务,交易各方经审慎研究后认为,交易标的宜在内部整合基本完成后,公司再探讨与交易标的间的整合机会”。
  2017年2月13日,万达影视与大连万达集团商业管理有限公司签订《青岛万达影视投资有限公司股权转让协议》,将美国传奇影业公司从万达影视中剥离。2月16日,弘创投资等投资者与北京万达投资有限公司签署《出资转让协议书》,将在万达影视的部分出资转让给北京万达投资有限公司。3月20日,万达影视股东会决议决定对公司进行减资。3月24日,万达影视与弘创投资等签订《股权回购协议》。4月1日,万达影视进行了定向减资,部分投资者退出,不再持有万达影视的股权。本次定向减资完成后,余下的包括弘创投资在内的15名投资者共计持有万达影视30.28%的股权。剥离美国传奇影业公司和部分投资者退出是万达影视重大资产重组项目成功的必要前提。
  2017年4月,万达电影组织中介机构探讨重组方案。2017年6月,万达电影组织中介机构进行尽职调查。
  2017年7月4日,万达电影发布重大事项停牌公告称,公司拟筹划重大事项,该事项涉及影视类资产收购。2017年7月11日,万达电影发布筹划重大资产重组停牌公告称,本次筹划的重大事项为拟发行股份购买万达影视100%股权,涉及重大资产重组。
  万达电影2017年拟发行股份购买万达影视100%股权事项,属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”,依据2005年《证券法》第七十五条第二款第一项的规定构成内幕信息,内幕信息敏感期为2017年2月13日至2017年7月4日。
  二、曾征内幕交易“万达电影”情况
  (一)曾征为法定内幕信息知情人
  曾征时任弘毅投资的投资总监,作为弘创投资投资万达影视项目的团队成员之一(其他成员包括合伙人崔某芳、投资经理张某)全程参与了弘创投资对万达影视项目的投资、减资等过程,根据2005年《证券法》第七十四条第(七)项的规定,属于《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第三条所述“由于业务往来知悉或可能知悉该事项的相关人员”,为内幕信息知情人。聊天记录显示,曾征曾于2017年3月15日与崔某芳就万达影视项目相关事项进行了沟通;3月23日与张某就万达影视项目进行了沟通。综上,曾征不晚于2017年3月23日知悉内幕信息。
  (二)曾征主导利用“张某”账户交易“万达电影”
  曾征、张某系夫妻关系。“张某”证券账户于2007年4月18日开立于国信证券股份有限公司北京呼家楼北街证券营业部。内幕信息敏感期内,曾征主导,张某操作该证券账户交易“万达电影”,资金来源为曾征、张某共有的家庭资金。
  (三)账户交易特征
  内幕信息敏感期内,“张某”证券账户2017年3月21日至4月24日累计发生23次银转证业务,共计转入资金492万余元。2017年3月24日,“张某”证券账户首次交易“万达电影”,2017年3月24日至2017年4月25日,累计买入82,700股,成交金额4,657,077元;截至调查日2018年11月5日,尚未卖出案涉股票,账面亏损786,240.18元。买入“万达电影”期间,“张某”证券账户除新股申购外,其他证券交易均为卖出账户内已有股票。“张某”证券账户交易“万达电影”具有突击转入大额资金、交易品种单一、交易金额明显放大、重仓买入等特征。
  以上事实有相关人员询问笔录、聊天记录、证券账户开户及交易资料、银行账户资料、相关协议、交易所数据信息等证据证明,足以认定。
  曾征的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。
  曾征在申辩材料及听证过程中提出:第一,万达影视剥离传奇影业是公开信息,并非本案内幕信息。第二,本案内幕信息是万达电影拟发行股份购买万达影视100%股权事项,是《证券法》规定的内幕信息,行政机关无权对《证券法》进行扩大解释。第三,本案内幕信息形成时间不早于2017年6月19日,本案认定2017年2月13日为内幕信息敏感期起始时间错误。第四,相关证据内容不能确认剥离传奇影业是万达影视重大资产重组项目成功的必要前提,本案中部分投资者退出是重组必要前提更没有依据。第五,本案主导、操作证券账户均为张某所为,曾征不是适格被处罚主体,且张某交易行为不符合内幕交易典型特征。第六,张某证券账户中的万达电影股票已经卖出,且存在亏损,责令处理万达电影股票不具备履行条件。
  经复核,我局认为:第一,本案内幕信息及内幕信息起始时间的认定符合法律规定,事实清楚,证据确凿。
  第二,剥离传奇影业及部分投资者退出,为万达影视的后续资产重组扫除了障碍,既是万达影视重大资产重组项目再次启动的起点,也是该项目成功的必要前提。该认定符合案涉重组事项的逻辑和进程,事实清楚,证据确凿。
  第三,根据曾征与张某的聊天记录等证据,“张某”证券账户交易万达电影股票主要由曾征进行决策,张某进行具体下单操作,我局对于违法主体的认定事实清楚,证据确凿。
  第四,对曾征提出的“张某”证券账户中万达电影股票已全部卖出且亏损的意见予以采纳,不再责令其处理非法持有的万达电影股票。
  综上,采纳曾征关于已全部卖出万达电影股票且亏损的申辩意见,对其他陈述申辩意见不予采纳。
  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,我局决定:
  对曾征处以10万元罚款。
  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
 
 
中国证监会北京监管局
2020年12月24日

杭州泽艺文化艺术策划有限公司受到杭州市公安消防支队江干区大队处罚(江(消)行罚决字[2019]14000304号)

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来源:证券时报2019-08-26

处罚对象:

杭州泽艺文化艺术策划有限公司

关于万达电影股份有限公司
 公开发行可转换公司债券
申请文件一次反馈意见的回复
           保荐机构
       二〇一九年十月
            7-1-1
 中国证券监督管理委员会:
    贵会于2019年10月10日签发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
 书》(191814号)(简称“《反馈意见》”)已收悉。万达电影股份有限公司(简称
 “万达电影”、“公司”、“申请人”、“发行人”)会同中国国际金融股份有限公
 司(简称“保荐机构”)、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“会计师”、
“瑞华”)、北京市天元律师事务所(简称“律师”)等中介机构,就反馈意见中提及
 的相关问题答复如下,请贵会予以审核。
    除另有说明外,本反馈意见回复中各项词语和简称与《万达电影股份有限公司公
 开发行可转换公司债券募集说明书》中各项词语和简称的含义相同。
    本反馈意见回复中的字体代表以下含义:
 黑体:                 反馈意见所列问题
 宋体:                 对反馈意见所列问题的回复
 楷体、加粗             对募集说明书的修改
                                    7-1-2
一、重点问题
   问题 1、请申请人补充披露近 36 个月内受到行政处罚的情况,是否构成重大违法
行为,是否违反《上市公司证券发行管理办法》的规定。请保荐机构及申请人律师核
查并发表意见。
   回复:
一、请申请人补充披露近 36 个月内受到行政处罚的情况,是否构成重大违法行为,
是否违反《上市公司证券发行管理办法》的规定
   (一)近 36 个月内公司受到行政处罚的情况
   最近36个月内,发行人及其控股子公司受到的处罚金额在1万元以上的行政处罚情
况如下:
   1、最近36个月内,发行人及其营业收入或净利润占比超过5%的控股子公司受到
的处罚金额在1万元以上的行政处罚情况
   (1)2017年12月25日,万达影视收到税务部门作出的《税务行政处罚决定书》,
税务部门认为万达影视存在未按规定代扣代缴个人所得税的情形,对万达影视处以应
扣未扣税款1倍罚款3,172,000.01元。2017年12月28日,万达影视收到税务部门作出的
《税务处理决定书》,税务部门认为万达影视存在未按规定缴纳税款情形,对万达影
视处以补缴相应企业所得税及滞纳金。
   万达影视系发行人于2019年5月重组收购的子公司,上述行政处罚系发生于重组收
购完成之前。万达影视已经足额补缴全部税款以及缴纳了滞纳金和罚款,前述税务处
理及处罚已经执行完毕。同时,经税务部门确认,上述事项未构成法规规定的违法案
件审理标准。因此上述事项不会对发行人持续稳定经营产生重大不利影响,不构成发
行人的重大违法行为。
   (2)2019年7月30日,万达影视收到国家税务总局北京市税务局第二稽查局作出
的《税务行政处罚决定书》(京税稽二罚[2019]6000175号),税务部门认为万达影视
存在虚开增值税普通发票的情形,根据《中华人民共和国发票管理办法》第三十九条
第一款第二项之规定,对万达影视处以罚款1万元。
   经自查,万达影视已经足额缴纳了罚款,前述税务处罚已经执行完毕,根据《中
                                      7-1-3
华人民共和国发票管理办法》第三十九条、《北京市税务行政处罚裁量基准》第五十
二项的规定,万达影视上述违规行为属于裁量阶次一般的情形,且万达影视受处罚金
额为罚则金额的最下限,不属于情节严重的情形,不会对发行人的生产经营产生重大
不利影响,不构成发行人的重大违法行为。
     (3)2017年7月12日,北京市文化市场行政执法总队作出《行政处罚决定书》
((京)文执罚[2017]第41162号),认为互爱互动违反规定获取网络游戏产品和服
务,且未在游戏官方网站或随机抽取页面公布抽取概率行为,违反了《网络游戏管理
暂行办法》第十八条第(三)项及文化部《关于规范网络游戏运营加强事中事后监管
工作的通知》第(六)项的规定,依据《网络游戏管理暂行办法》第三十一条及文化
部《关于规范网络游戏运营加强事中事后监管工作的通知》第(二十一)项的规定,
并参照《北京市文化市场综合执法行政处罚裁量标准》,对互爱互动处以罚款1万元。
     互爱互动系万达影视收购的子公司,上述行政处罚系发生于2019年重组收购之
前。经自查,互爱互动已经按照上述《行政处罚决定书》的要求足额缴纳了罚款,并
对上述行为进行了纠正。根据《北京市文化市场综合执法行政处罚裁量标准》规定,
互爱互动上述违规行为不属于“违法行为本身社会危害性严重”的档次,且互爱互动
受处罚金额对应的裁量幅度为依法“从轻”处罚的下限,故该项处罚不属于情节严重
的情形,不构成发行人的重大违法行为,不会对发行人的生产经营产生重大不利影
响。
     2、最近36个月内,发行人其他子公司受到的处罚金额在1万元以上的行政处罚情
况
     最近36个月内,除上述外,发行人其他子公司受到的处罚金额在1万元以上的行
政处罚合计23项,具体情况见附件一。
     最近36个月内,发行人营业收入和净利润占比不超过5%的控股子公司受到的处罚
金额在1万元以上的行政处罚涉及的处罚金额相对较小,相关受处罚子公司已在规定
期限内按监管部门要求缴清罚款并进行整改,上述违法行为不存在导致严重环境污
染、重大人员伤亡或恶劣社会影响的情形,上述事项不会对发行人持续稳定经营或合
法存续产生重大不利影响,因此上述行政处罚不构成发行人的重大违法行为。
     综上,最近36个月内,发行人及其营业收入或净利润占比超过5%的控股子公司受
                                     7-1-4
到的处罚金额在1万元以上的行政处罚共3项,其中2项系万达影视及互爱互动在2019年
发行人重组收购完成前发生的,上述3项处罚经税务部门确认未构成法规规定的违法案
件审理标准,或者相关处罚依据未认定其属于情节严重的情形,因此不构成发行人的
重大违法行为;此外发行人其他子公司受到的处罚金额在1万元以上的行政处罚合计23
项,但上述子公司营业务收入和净利润占比均不超过5%,对发行人主营业务收入和净
利润不具有重要影响,不构成发行人的重大违法行为。
   (二)公司受到的行政处罚不构成重大违法行为,不违反《上市公司证券发行管
理办法》的规定
   《上市公司证券发行管理办法》第九条规定:“上市公司最近三十六个月内财务
会计文件无虚假记载,且不存在下列重大违法行为:(一)违反证券法律、行政法规
或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚;(二)违反工商、税收、
土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事
处罚;(三)违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。”
   经自查,发行人最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载,也不存在违反证券
法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚的情形;发
行人子公司最近三十六个月内受到的行政处罚均不构成发行人的重大违法行为,此外
发行人不存在其他违反国家法律、行政法规且情节严重的行为。
   发行人子公司最近36个月内受到的行政处罚不构成《上市公司证券发行管理办
法》第九条规定的重大违法行为,发行人不存在违反《上市公司证券发行管理办法》
规定的情形。
二、补充披露情况
   发行人已经在募集说明书“第六节 管理层讨论与分析”之“六、重大担保、诉
讼、其他或有事项和重大期后事项等的情况说明”之“(二)重大诉讼、仲裁及其他
或有事项等”之“2、行政处罚”中对于上述处罚情况进行了汇总补充披露。
三、核查意见
   经核查,保荐机构及发行人律师认为,发行人子公司最近36个月内受到的行政处
罚不构成《上市公司证券发行管理办法》第九条规定的重大违法行为,不存在违反
《上市公司证券发行管理办法》规定的情形。
                                   7-1-5
      问题 2、根据募集说明书,新建影院项目计划拟采用租赁方式,在 2019 年至
2021 年新建影院 159 家。请申请人补充披露:(1)新建 159 家影院的具体分布情
况,租赁协议或意向性协议是否已签订以及签署时间,各家影院具体建设进度,上述
事项在召开审议本次可转债发行方案的董事会前是否已确定,相关信息披露是否符合
规定;(2)是否存在使用募集资金变相用于补充流动资金的情形,是否符合《发行
监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》的规定。请保荐机构及申
请人律师核查并发表意见。
      回复:
一、新建 159 家影院的具体分布情况,租赁协议或意向性协议是否已签订以及签署时
间,各家影院具体建设进度,上述事项在召开审议本次可转债发行方案的董事会前是
否已确定,相关信息披露是否符合规定
      本次募集资金拟新建 159 家影院,主要分布在江苏省、广东省、山东省等省份。
按省份划分如下表所示:
序号             省份         影院数        序号               省份    影院数
  1     江苏省                         19      16   甘肃省                       4
  2     广东省                         16      17   内蒙古自治区                 4
  3     山东省                         11      18   上海市                       4
  4     河北省                          9      19   北京市                       3
  5     河南省                          9      20   吉林省                       3
  6     辽宁省                          9      21   新疆维吾尔自治区             3
  7     云南省                          8      22   重庆市                       3
  8     广西壮族自治区                  7      23   陕西省                       3
  9     浙江省                          6      24   黑龙江省                     2
 10     安徽省                          6      25   天津市                       2
 11     湖南省                          6      26   贵州省                       1
 12     山西省                          5      27   江西省                       1
 13     湖北省                          5      28   宁夏回族自治区               1
 14     四川省                          4      29   西藏自治区                   1
 15     福建省                          4                合计                   159
                                       7-1-6
      就本项目拟新建的 159 家影院,公司均已和出租方签署租赁协议或意向性协议,
且上述事项在召开审议本次可转债发行方案的董事会前已确定。其中涉及万达广场影
院项目的,公司于 2019 年 5 月与大连万达商业管理集团股份有限公司签署《物业租
赁意向书》或已与出租方签署了租赁协议;其余非万达物业影院项目由公司与出租方
签署了租赁协议或意向性协议。本次募集资金拟新建 159 家影院协议签署情况及截至
2019 年 9 月 30 日建设进度具体如下表所示:
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署   目前进展
                                                                日期
  1    重庆大渡口万达广场店      重庆市            2019年    2019年5月       已开业
  2    商洛万达广场店            陕西省            2019年    2019年4月       已开业
  3    上海青浦万达茂店          上海市            2019年    2019年1月       已开业
  4    石家庄长安万达广场店      河北省            2019年    2019年2月       已开业
  5    无锡万达城万达茂店        江苏省            2019年   2018年12月       已开业
  6    大庆让胡路万达广场店     黑龙江省           2019年    2019年5月       已开业
  7    重庆涪陵万达广场店        重庆市            2019年    2019年1月       已开业
  8    杭州余杭万达广场店        浙江省            2019年    2019年5月       已开业
  9    鞍山万达广场店            辽宁省            2019年    2019年5月       已开业
 10    滁州万达广场店            安徽省            2019年    2019年2月       已开业
                                内蒙古自治
 11    兴安盟万达广场店                            2019年    2019年3月       已开业
                                    区
 12    临沂兰山万达广场店        山东省            2019年    2019年4月       已开业
 13    郑州恒祥万达广场店        河南省            2019年    2019年5月     正在建设中
                                内蒙古自治
 14    鄂尔多斯万达广场店                          2019年    2019年3月       已开业
                                    区
 15    聊城万达广场店            山东省            2019年    2019年4月     正在建设中
 16    青岛城阳万达广场店        山东省            2019年    2019年5月     正在建设中
 17    随州万达广场店            湖北省            2019年    2019年5月     正在建设中
 18    平顶山汝州万达广场店      河南省            2019年    2019年5月     正在建设中
 19    秦皇岛万达广场店          河北省            2019年    2019年5月     正在建设中
 20    湖北咸宁万达广场店        湖北省            2019年    2019年5月     正在建设中
 21    昆明万达城旅游小镇店      云南省            2019年    2019年5月     正在建设中
 22    宿州CBD万达广场店         安徽省            2019年    2019年5月     正在建设中
 23    日照万达广场店            山东省            2019年    2019年5月     正在建设中
 24    保定嘉德国际万达广场店    河北省            2019年    2019年5月     正在建设中
                                           7-1-7
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                日期
25     茂名电白万达广场店        广东省           2019年     2019年5月     正在建设中
26     山西孝义万达广场店        山西省           2019年     2019年5月     正在建设中
27     濮阳经开区万达广场店      河南省           2019年     2019年5月     正在建设中
28     通化万达广场店            吉林省           2019年     2019年5月     正在建设中
29     怀化万达广场店            湖南省           2019年     2019年5月     正在建设中
30     淮安楚州万达广场店        江苏省           2019年     2019年5月     正在建设中
31     滕州万达广场店            山东省           2019年     2019年5月     正在建设中
32     合肥北城万达广场店        安徽省           2019年     2019年5月     正在建设中
33     沈阳浑南万达广场店        辽宁省           2019年     2019年5月     正在建设中
34     宿迁沭阳万达广场店        江苏省           2019年     2019年5月     正在建设中
35     重庆南川万达广场店        重庆市           2019年     2019年5月     正在建设中
36     山西朔州万达广场店        山西省           2019年     2019年5月     正在建设中
37     贵阳云岩万达广场店        贵州省           2019年     2019年5月     正在建设中
38     荆州监利万达广场店        湖北省           2019年     2019年5月     正在建设中
39     上海浦江万达广场店        上海市           2019年     2019年5月     正在建设中
40     广州海珠万达广场店        广东省           2020年     2019年5月     正在建设中
                                广西壮族自
41     桂林临桂万达广场店                         2020年     2019年5月     正在建设中
                                  治区
42     攀枝花万达广场店          四川省           2020年     2019年5月     正在建设中
43     南通海安万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
44     河南周口东新区店          河南省           2020年     2019年5月     正在建设中
45     郑州高新万达广场店        河南省           2020年     2019年5月     正在建设中
46     淄博万达广场店            山东省           2020年     2019年5月     正在建设中
47     拉萨万达广场店           西藏自治区        2020年     2019年5月     正在建设中
48     扬州邗江蜀岗万达广场店    江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
                                宁夏回族自
49     银川兴庆万达广场店                         2020年     2019年5月     正在建设中
                                  治区
50     蚌埠淮上万达广场店        安徽省           2020年     2019年5月     正在建设中
51     无锡新吴万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
52     江门台山万达广场店        广东省           2020年     2019年5月     正在建设中
53     长沙望城万达广场店        湖南省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
54     上海奉贤万达广场店        上海市           2020年     2019年5月     尚未开始建设
       巴彦淖尔新华大街万达广   内蒙古自治
55                                                2020年     2019年5月     正在建设中
       场店                         区
                                          7-1-8
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                日期
56     大连旅顺口万达广场店      辽宁省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
                                广西壮族自
57     桂林万达影城                               2020年     2019年5月     尚未开始建设
                                  治区
58     北京延庆万达广场店        北京市           2020年     2019年5月     正在建设中
59     广州黄埔南岗万达广场店    广东省           2020年     2019年5月     正在建设中
60     昆明呈贡万达广场店        云南省           2020年     2019年5月     正在建设中
61     邯郸万达广场店            河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
62     宁波象山万达广场店        浙江省           2020年     2019年5月     正在建设中
63     上海月浦万达广场店        上海市           2020年     2019年5月     尚未开始建设
                                广西壮族自
64     广西贺州万达广场店                         2020年     2019年5月     正在建设中
                                  治区
65     武汉东西湖万达广场店      湖北省           2020年     2019年5月     正在建设中
66     亳州谯城万达广场店        安徽省           2020年     2019年5月     正在建设中
67     陕西安康万达广场店        陕西省           2020年     2019年5月     正在建设中
68     泰州兴化万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
69     宿州砀山万达广场店        安徽省           2020年     2019年5月     正在建设中
70     沧州任丘万达广场店        河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
71     玉溪万达广场店            云南省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
72     驻马店驿城万达广场店      河南省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
73     北京东坝万达广场店        北京市           2020年     2019年5月     正在建设中
74     河北保定定州万达广场店    河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
75     衡水万达广场店            河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
                                新疆维吾尔
76     乌鲁木齐德港万达广场店                     2020年     2019年5月     正在建设中
                                  自治区
77     徐州中川万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
78     甘肃庆阳万达广场店        甘肃省           2020年     2019年5月     正在建设中
79     凉山州西昌万达广场店      四川省           2020年     2019年5月     正在建设中
80     信阳潢川万达广场店        河南省           2020年     2019年5月     正在建设中
81     大连瓦房店万达广场店      辽宁省           2021年     2019年5月     尚未开始建设
82     甘肃平凉万达广场店        甘肃省           2021年     2019年5月     尚未开始建设
83     福州高新万达广场店        福建省           2021年     2019年5月     正在建设中
                                新疆维吾尔
84     新疆石河子万达广场店                       2021年     2019年5月     正在建设中
                                  自治区
85     山东齐河万达广场店        山东省           2021年     2019年5月     正在建设中
                                          7-1-9
                                                             租赁协议或意
序号            名称               省份       计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                 日期
86     广州万达影城花都融创店    广东省             2019年    2019年3月       已开业
       长春寰映影城摩天活力城
87                               吉林省             2019年    2018年4月       已开业
       店
88     北京万达影城房山店        北京市             2019年     2018年         已开业
89     朝阳天马广场店            辽宁省             2019年    2017年1月       已开业
90     莆田涵江水韵城店          福建省             2019年    2016年5月       已开业
91     盐城万达影城滨海店        江苏省             2019年    2018年8月       已开业
                                广西壮族自
92     防城港万达影城嘉乐城店                       2019年    2017年6月       已开业
                                  治区
93     大同中央公园店            山西省             2019年    2017年8月     正在建设中
94     苏州新湖广场店            江苏省             2019年   2017年11月       已开业
95     南昌万达影城              江西省             2019年    2018年8月     正在建设中
96     佛山禅城DNA广场店         广东省             2019年   2018年12月       已开业
97     长春钜城华億广场店        吉林省             2019年    2017年7月     正在建设中
98     肇东兴隆中央广场店       黑龙江省            2019年    2018年6月     正在建设中
99     湛江华都汇广场店          广东省             2019年    2017年5月       已开业
100 苏州星光耀广场店             江苏省             2019年    2015年3月       已开业
101 怀化飞达广场店               湖南省             2019年    2016年4月     正在建设中
102 邵阳大汉悦店                 湖南省             2019年    2017年7月       已开业
103 天津中北镇曹庄中心店         天津市             2019年    2016年8月     正在建设中
104 盐城万达影城                 江苏省             2020年    2016年5月     尚未开始建设
105 保定钟楼淳田购物广场店       河北省             2020年    2017年3月     正在建设中
106 衡水乐盛中心店               河北省             2020年    2018年2月     正在建设中
107 宿迁浙富世贸广场店           江苏省             2020年    2018年5月     尚未开始建设
108 永春美玲新天地店             福建省             2020年    2018年8月     正在建设中
109 苏州蛇口招商花园里店         江苏省             2020年    2018年5月     尚未开始建设
110 海宁万达影城                 浙江省             2020年    2018年3月     尚未开始建设
111 武汉龙湾世茂店               湖北省             2020年    2017年8月     尚未开始建设
                                广西壮族自
112 崇左爱琴海广场店                                2020年   2018年10月     尚未开始建设
                                  治区
113 东莞万科东江之星广场店       广东省             2020年    2018年7月       已开业
114 舟山万达影城                 浙江省             2020年    2018年2月     尚未开始建设
                                广西壮族自
115 北海曼哈顿商业广场店                            2020年    2018年8月     正在建设中
                                  治区
                                           7-1-10
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                日期
116 运城恒隆国际购物中心店       山西省            2020年    2018年9月     尚未开始建设
117 永州金盘广场店               湖南省            2020年   2016年11月     尚未开始建设
118 常州金坛新天地广场店         江苏省            2020年    2017年6月     正在建设中
119 大连中诚金海商业街店         辽宁省            2020年    2016年8月     正在建设中
120 南充明宇广场店               四川省            2020年    2014年8月     正在建设中
121 瓦房店万城休闲广场店         辽宁省            2020年    2016年2月     正在建设中
                                新疆维吾尔
122 阿克苏金兰广场店                               2020年    2018年1月     尚未开始建设
                                  自治区
123 威海荣成九龙城广场店         山东省            2020年    2018年8月       已开业
124 烟台牟平丰金广场店           山东省            2020年    2018年7月     尚未开始建设
125 肇庆市恒裕海湾广场店         广东省            2020年   2016年12月     尚未开始建设
126 镇江美的美好广场店           江苏省            2020年    2017年8月     正在建设中
       周口鹿邑紫气大道万顺达
127                              河南省            2020年    2018年2月     正在建设中
       广场店
128 龙港新鸿广场店               浙江省            2020年    2018年1月     正在建设中
       朔州怀仁县仁人时代广场
129                              陕西省            2020年    2018年7月     正在建设中
       店
                                内蒙古自治
130 包头维多利摩尔城广场店                         2020年    2018年6月     正在建设中
                                    区
131 太原旺府多彩城中心店         山西省            2020年    2017年7月     尚未开始建设
132 深圳宝安勤诚达店             广东省            2020年    2017年3月     正在建设中
133 营口万达影城                 辽宁省            2020年    2018年2月     尚未开始建设
134 遂宁万达影城                 四川省            2020年    2014年6月     尚未开始建设
       天津万达影城中铁诺德奥
135                              天津市            2020年   2016年11月     尚未开始建设
       纳店
136 平潭太谷城中心店             福建省            2020年    2018年2月     尚未开始建设
137 济南万达茂万达广场店         山东省            2021年    2019年5月     尚未开始建设
138 陇南缤纷城中心店             甘肃省            2021年    2018年8月     尚未开始建设
139 洛阳吉利银河中心店           河南省            2021年    2018年7月     尚未开始建设
    昆明市龙泉路碧桂园龙腾
140                              云南省            2021年    2018年9月     尚未开始建设
    世家店
    昭通市昭通大道新城市购
141                              云南省            2021年    2018年7月     尚未开始建设
    物中心店
142 丹东上城梦想店               辽宁省            2021年    2017年8月     尚未开始建设
       南通海门江海西路中南城
143                              江苏省            2021年    2018年1月     尚未开始建设
       广场店
144 蒙自聚乾城市广场店           云南省            2021年    2018年6月     尚未开始建设
                                          7-1-11
                                                             租赁协议或意
序号             名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                 日期
        邳州市辽河东路星耀乐游
 145                              江苏省            2021年   2018年11月     尚未开始建设
        城店
 146 兰州金城中心店               甘肃省            2021年   2018年11月     尚未开始建设
        南宁市大学西路南府湾一   广西壮族自
 147                                                2021年   2018年11月     尚未开始建设
        号广场店                   治区
 148 昭通万达影城                 云南省            2021年    2016年9月     尚未开始建设
 149 佛山港宏商业广场店           广东省            2021年   2018年12月     尚未开始建设
 150 嘉兴余新尚城广场店           浙江省            2021年    2018年9月     尚未开始建设
 151 茂名万达影城                 广东省            2021年    2017年7月     尚未开始建设
 152 中山万达影城                 广东省            2021年    2017年6月     尚未开始建设
 153 株洲万达影城                 湖南省            2021年   2015年12月     尚未开始建设
 154 云浮万达影城                 广东省            2021年    2018年9月     尚未开始建设
        中山兴圃大道凯隆城中心
 155                              广东省            2021年   2018年10月     尚未开始建设
        店
 156 南京白马广场店               江苏省            2021年    2018年4月     尚未开始建设
        济南融创中新国际城中心
 157                              山东省            2021年    2018年8月     尚未开始建设
        店
 158 汕尾海丰华耀城广场店         广东省            2021年    2018年5月     尚未开始建设
 159 楚雄四季银座广场店           云南省            2021年    2016年2月     尚未开始建设
二、是否存在使用募集资金变相用于补充流动资金的情形,是否符合《发行监管问答
——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》的规定
       本次募投项目中“新建影院项目”均为资本化支出,不存在变相补充流动资金的
情形。
       本次募投项目中,新建影院项目未考虑铺底流动资金,预备费等不能资本化的其
他费用,同时公司日常运营存在对资金的需求,需要补充一定的流动资金。本次募投
项目中“补充公 司流动资金及偿还银行贷款”项目拟 使用募集资金 81,000.00 万
元,该项目占本次募集资金总额(经公司第五届董事会第九次会议审议通过,本次拟
募集资金总额由 40 亿元调整至 38.15 亿元)的 21.23%,未超过 30%。
       截至 2019 年 6 月 30 日,公司持有其他权益工具投资均与公司的主营业务直接相
关,属战略投资,不属于以获取短期投资回报为主要目的的财务性投资。报告期内,
公司存在购买保本型银行理财产品的委托理财情形,但所购买的银行理财产品均为具
                     

杭州泽艺文化艺术策划有限公司受到杭州市江干区应急管理局处罚((江)应急罚[2019]175号)

x

来源:证券时报2019-08-02

处罚对象:

杭州泽艺文化艺术策划有限公司

关于万达电影股份有限公司
 公开发行可转换公司债券
申请文件一次反馈意见的回复
           保荐机构
       二〇一九年十月
            7-1-1
 中国证券监督管理委员会:
    贵会于2019年10月10日签发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
 书》(191814号)(简称“《反馈意见》”)已收悉。万达电影股份有限公司(简称
 “万达电影”、“公司”、“申请人”、“发行人”)会同中国国际金融股份有限公
 司(简称“保荐机构”)、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“会计师”、
“瑞华”)、北京市天元律师事务所(简称“律师”)等中介机构,就反馈意见中提及
 的相关问题答复如下,请贵会予以审核。
    除另有说明外,本反馈意见回复中各项词语和简称与《万达电影股份有限公司公
 开发行可转换公司债券募集说明书》中各项词语和简称的含义相同。
    本反馈意见回复中的字体代表以下含义:
 黑体:                 反馈意见所列问题
 宋体:                 对反馈意见所列问题的回复
 楷体、加粗             对募集说明书的修改
                                    7-1-2
一、重点问题
   问题 1、请申请人补充披露近 36 个月内受到行政处罚的情况,是否构成重大违法
行为,是否违反《上市公司证券发行管理办法》的规定。请保荐机构及申请人律师核
查并发表意见。
   回复:
一、请申请人补充披露近 36 个月内受到行政处罚的情况,是否构成重大违法行为,
是否违反《上市公司证券发行管理办法》的规定
   (一)近 36 个月内公司受到行政处罚的情况
   最近36个月内,发行人及其控股子公司受到的处罚金额在1万元以上的行政处罚情
况如下:
   1、最近36个月内,发行人及其营业收入或净利润占比超过5%的控股子公司受到
的处罚金额在1万元以上的行政处罚情况
   (1)2017年12月25日,万达影视收到税务部门作出的《税务行政处罚决定书》,
税务部门认为万达影视存在未按规定代扣代缴个人所得税的情形,对万达影视处以应
扣未扣税款1倍罚款3,172,000.01元。2017年12月28日,万达影视收到税务部门作出的
《税务处理决定书》,税务部门认为万达影视存在未按规定缴纳税款情形,对万达影
视处以补缴相应企业所得税及滞纳金。
   万达影视系发行人于2019年5月重组收购的子公司,上述行政处罚系发生于重组收
购完成之前。万达影视已经足额补缴全部税款以及缴纳了滞纳金和罚款,前述税务处
理及处罚已经执行完毕。同时,经税务部门确认,上述事项未构成法规规定的违法案
件审理标准。因此上述事项不会对发行人持续稳定经营产生重大不利影响,不构成发
行人的重大违法行为。
   (2)2019年7月30日,万达影视收到国家税务总局北京市税务局第二稽查局作出
的《税务行政处罚决定书》(京税稽二罚[2019]6000175号),税务部门认为万达影视
存在虚开增值税普通发票的情形,根据《中华人民共和国发票管理办法》第三十九条
第一款第二项之规定,对万达影视处以罚款1万元。
   经自查,万达影视已经足额缴纳了罚款,前述税务处罚已经执行完毕,根据《中
                                      7-1-3
华人民共和国发票管理办法》第三十九条、《北京市税务行政处罚裁量基准》第五十
二项的规定,万达影视上述违规行为属于裁量阶次一般的情形,且万达影视受处罚金
额为罚则金额的最下限,不属于情节严重的情形,不会对发行人的生产经营产生重大
不利影响,不构成发行人的重大违法行为。
     (3)2017年7月12日,北京市文化市场行政执法总队作出《行政处罚决定书》
((京)文执罚[2017]第41162号),认为互爱互动违反规定获取网络游戏产品和服
务,且未在游戏官方网站或随机抽取页面公布抽取概率行为,违反了《网络游戏管理
暂行办法》第十八条第(三)项及文化部《关于规范网络游戏运营加强事中事后监管
工作的通知》第(六)项的规定,依据《网络游戏管理暂行办法》第三十一条及文化
部《关于规范网络游戏运营加强事中事后监管工作的通知》第(二十一)项的规定,
并参照《北京市文化市场综合执法行政处罚裁量标准》,对互爱互动处以罚款1万元。
     互爱互动系万达影视收购的子公司,上述行政处罚系发生于2019年重组收购之
前。经自查,互爱互动已经按照上述《行政处罚决定书》的要求足额缴纳了罚款,并
对上述行为进行了纠正。根据《北京市文化市场综合执法行政处罚裁量标准》规定,
互爱互动上述违规行为不属于“违法行为本身社会危害性严重”的档次,且互爱互动
受处罚金额对应的裁量幅度为依法“从轻”处罚的下限,故该项处罚不属于情节严重
的情形,不构成发行人的重大违法行为,不会对发行人的生产经营产生重大不利影
响。
     2、最近36个月内,发行人其他子公司受到的处罚金额在1万元以上的行政处罚情
况
     最近36个月内,除上述外,发行人其他子公司受到的处罚金额在1万元以上的行
政处罚合计23项,具体情况见附件一。
     最近36个月内,发行人营业收入和净利润占比不超过5%的控股子公司受到的处罚
金额在1万元以上的行政处罚涉及的处罚金额相对较小,相关受处罚子公司已在规定
期限内按监管部门要求缴清罚款并进行整改,上述违法行为不存在导致严重环境污
染、重大人员伤亡或恶劣社会影响的情形,上述事项不会对发行人持续稳定经营或合
法存续产生重大不利影响,因此上述行政处罚不构成发行人的重大违法行为。
     综上,最近36个月内,发行人及其营业收入或净利润占比超过5%的控股子公司受
                                     7-1-4
到的处罚金额在1万元以上的行政处罚共3项,其中2项系万达影视及互爱互动在2019年
发行人重组收购完成前发生的,上述3项处罚经税务部门确认未构成法规规定的违法案
件审理标准,或者相关处罚依据未认定其属于情节严重的情形,因此不构成发行人的
重大违法行为;此外发行人其他子公司受到的处罚金额在1万元以上的行政处罚合计23
项,但上述子公司营业务收入和净利润占比均不超过5%,对发行人主营业务收入和净
利润不具有重要影响,不构成发行人的重大违法行为。
   (二)公司受到的行政处罚不构成重大违法行为,不违反《上市公司证券发行管
理办法》的规定
   《上市公司证券发行管理办法》第九条规定:“上市公司最近三十六个月内财务
会计文件无虚假记载,且不存在下列重大违法行为:(一)违反证券法律、行政法规
或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚;(二)违反工商、税收、
土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事
处罚;(三)违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。”
   经自查,发行人最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载,也不存在违反证券
法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚的情形;发
行人子公司最近三十六个月内受到的行政处罚均不构成发行人的重大违法行为,此外
发行人不存在其他违反国家法律、行政法规且情节严重的行为。
   发行人子公司最近36个月内受到的行政处罚不构成《上市公司证券发行管理办
法》第九条规定的重大违法行为,发行人不存在违反《上市公司证券发行管理办法》
规定的情形。
二、补充披露情况
   发行人已经在募集说明书“第六节 管理层讨论与分析”之“六、重大担保、诉
讼、其他或有事项和重大期后事项等的情况说明”之“(二)重大诉讼、仲裁及其他
或有事项等”之“2、行政处罚”中对于上述处罚情况进行了汇总补充披露。
三、核查意见
   经核查,保荐机构及发行人律师认为,发行人子公司最近36个月内受到的行政处
罚不构成《上市公司证券发行管理办法》第九条规定的重大违法行为,不存在违反
《上市公司证券发行管理办法》规定的情形。
                                   7-1-5
      问题 2、根据募集说明书,新建影院项目计划拟采用租赁方式,在 2019 年至
2021 年新建影院 159 家。请申请人补充披露:(1)新建 159 家影院的具体分布情
况,租赁协议或意向性协议是否已签订以及签署时间,各家影院具体建设进度,上述
事项在召开审议本次可转债发行方案的董事会前是否已确定,相关信息披露是否符合
规定;(2)是否存在使用募集资金变相用于补充流动资金的情形,是否符合《发行
监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》的规定。请保荐机构及申
请人律师核查并发表意见。
      回复:
一、新建 159 家影院的具体分布情况,租赁协议或意向性协议是否已签订以及签署时
间,各家影院具体建设进度,上述事项在召开审议本次可转债发行方案的董事会前是
否已确定,相关信息披露是否符合规定
      本次募集资金拟新建 159 家影院,主要分布在江苏省、广东省、山东省等省份。
按省份划分如下表所示:
序号             省份         影院数        序号               省份    影院数
  1     江苏省                         19      16   甘肃省                       4
  2     广东省                         16      17   内蒙古自治区                 4
  3     山东省                         11      18   上海市                       4
  4     河北省                          9      19   北京市                       3
  5     河南省                          9      20   吉林省                       3
  6     辽宁省                          9      21   新疆维吾尔自治区             3
  7     云南省                          8      22   重庆市                       3
  8     广西壮族自治区                  7      23   陕西省                       3
  9     浙江省                          6      24   黑龙江省                     2
 10     安徽省                          6      25   天津市                       2
 11     湖南省                          6      26   贵州省                       1
 12     山西省                          5      27   江西省                       1
 13     湖北省                          5      28   宁夏回族自治区               1
 14     四川省                          4      29   西藏自治区                   1
 15     福建省                          4                合计                   159
                                       7-1-6
      就本项目拟新建的 159 家影院,公司均已和出租方签署租赁协议或意向性协议,
且上述事项在召开审议本次可转债发行方案的董事会前已确定。其中涉及万达广场影
院项目的,公司于 2019 年 5 月与大连万达商业管理集团股份有限公司签署《物业租
赁意向书》或已与出租方签署了租赁协议;其余非万达物业影院项目由公司与出租方
签署了租赁协议或意向性协议。本次募集资金拟新建 159 家影院协议签署情况及截至
2019 年 9 月 30 日建设进度具体如下表所示:
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署   目前进展
                                                                日期
  1    重庆大渡口万达广场店      重庆市            2019年    2019年5月       已开业
  2    商洛万达广场店            陕西省            2019年    2019年4月       已开业
  3    上海青浦万达茂店          上海市            2019年    2019年1月       已开业
  4    石家庄长安万达广场店      河北省            2019年    2019年2月       已开业
  5    无锡万达城万达茂店        江苏省            2019年   2018年12月       已开业
  6    大庆让胡路万达广场店     黑龙江省           2019年    2019年5月       已开业
  7    重庆涪陵万达广场店        重庆市            2019年    2019年1月       已开业
  8    杭州余杭万达广场店        浙江省            2019年    2019年5月       已开业
  9    鞍山万达广场店            辽宁省            2019年    2019年5月       已开业
 10    滁州万达广场店            安徽省            2019年    2019年2月       已开业
                                内蒙古自治
 11    兴安盟万达广场店                            2019年    2019年3月       已开业
                                    区
 12    临沂兰山万达广场店        山东省            2019年    2019年4月       已开业
 13    郑州恒祥万达广场店        河南省            2019年    2019年5月     正在建设中
                                内蒙古自治
 14    鄂尔多斯万达广场店                          2019年    2019年3月       已开业
                                    区
 15    聊城万达广场店            山东省            2019年    2019年4月     正在建设中
 16    青岛城阳万达广场店        山东省            2019年    2019年5月     正在建设中
 17    随州万达广场店            湖北省            2019年    2019年5月     正在建设中
 18    平顶山汝州万达广场店      河南省            2019年    2019年5月     正在建设中
 19    秦皇岛万达广场店          河北省            2019年    2019年5月     正在建设中
 20    湖北咸宁万达广场店        湖北省            2019年    2019年5月     正在建设中
 21    昆明万达城旅游小镇店      云南省            2019年    2019年5月     正在建设中
 22    宿州CBD万达广场店         安徽省            2019年    2019年5月     正在建设中
 23    日照万达广场店            山东省            2019年    2019年5月     正在建设中
 24    保定嘉德国际万达广场店    河北省            2019年    2019年5月     正在建设中
                                           7-1-7
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                日期
25     茂名电白万达广场店        广东省           2019年     2019年5月     正在建设中
26     山西孝义万达广场店        山西省           2019年     2019年5月     正在建设中
27     濮阳经开区万达广场店      河南省           2019年     2019年5月     正在建设中
28     通化万达广场店            吉林省           2019年     2019年5月     正在建设中
29     怀化万达广场店            湖南省           2019年     2019年5月     正在建设中
30     淮安楚州万达广场店        江苏省           2019年     2019年5月     正在建设中
31     滕州万达广场店            山东省           2019年     2019年5月     正在建设中
32     合肥北城万达广场店        安徽省           2019年     2019年5月     正在建设中
33     沈阳浑南万达广场店        辽宁省           2019年     2019年5月     正在建设中
34     宿迁沭阳万达广场店        江苏省           2019年     2019年5月     正在建设中
35     重庆南川万达广场店        重庆市           2019年     2019年5月     正在建设中
36     山西朔州万达广场店        山西省           2019年     2019年5月     正在建设中
37     贵阳云岩万达广场店        贵州省           2019年     2019年5月     正在建设中
38     荆州监利万达广场店        湖北省           2019年     2019年5月     正在建设中
39     上海浦江万达广场店        上海市           2019年     2019年5月     正在建设中
40     广州海珠万达广场店        广东省           2020年     2019年5月     正在建设中
                                广西壮族自
41     桂林临桂万达广场店                         2020年     2019年5月     正在建设中
                                  治区
42     攀枝花万达广场店          四川省           2020年     2019年5月     正在建设中
43     南通海安万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
44     河南周口东新区店          河南省           2020年     2019年5月     正在建设中
45     郑州高新万达广场店        河南省           2020年     2019年5月     正在建设中
46     淄博万达广场店            山东省           2020年     2019年5月     正在建设中
47     拉萨万达广场店           西藏自治区        2020年     2019年5月     正在建设中
48     扬州邗江蜀岗万达广场店    江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
                                宁夏回族自
49     银川兴庆万达广场店                         2020年     2019年5月     正在建设中
                                  治区
50     蚌埠淮上万达广场店        安徽省           2020年     2019年5月     正在建设中
51     无锡新吴万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
52     江门台山万达广场店        广东省           2020年     2019年5月     正在建设中
53     长沙望城万达广场店        湖南省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
54     上海奉贤万达广场店        上海市           2020年     2019年5月     尚未开始建设
       巴彦淖尔新华大街万达广   内蒙古自治
55                                                2020年     2019年5月     正在建设中
       场店                         区
                                          7-1-8
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                日期
56     大连旅顺口万达广场店      辽宁省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
                                广西壮族自
57     桂林万达影城                               2020年     2019年5月     尚未开始建设
                                  治区
58     北京延庆万达广场店        北京市           2020年     2019年5月     正在建设中
59     广州黄埔南岗万达广场店    广东省           2020年     2019年5月     正在建设中
60     昆明呈贡万达广场店        云南省           2020年     2019年5月     正在建设中
61     邯郸万达广场店            河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
62     宁波象山万达广场店        浙江省           2020年     2019年5月     正在建设中
63     上海月浦万达广场店        上海市           2020年     2019年5月     尚未开始建设
                                广西壮族自
64     广西贺州万达广场店                         2020年     2019年5月     正在建设中
                                  治区
65     武汉东西湖万达广场店      湖北省           2020年     2019年5月     正在建设中
66     亳州谯城万达广场店        安徽省           2020年     2019年5月     正在建设中
67     陕西安康万达广场店        陕西省           2020年     2019年5月     正在建设中
68     泰州兴化万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
69     宿州砀山万达广场店        安徽省           2020年     2019年5月     正在建设中
70     沧州任丘万达广场店        河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
71     玉溪万达广场店            云南省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
72     驻马店驿城万达广场店      河南省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
73     北京东坝万达广场店        北京市           2020年     2019年5月     正在建设中
74     河北保定定州万达广场店    河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
75     衡水万达广场店            河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
                                新疆维吾尔
76     乌鲁木齐德港万达广场店                     2020年     2019年5月     正在建设中
                                  自治区
77     徐州中川万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
78     甘肃庆阳万达广场店        甘肃省           2020年     2019年5月     正在建设中
79     凉山州西昌万达广场店      四川省           2020年     2019年5月     正在建设中
80     信阳潢川万达广场店        河南省           2020年     2019年5月     正在建设中
81     大连瓦房店万达广场店      辽宁省           2021年     2019年5月     尚未开始建设
82     甘肃平凉万达广场店        甘肃省           2021年     2019年5月     尚未开始建设
83     福州高新万达广场店        福建省           2021年     2019年5月     正在建设中
                                新疆维吾尔
84     新疆石河子万达广场店                       2021年     2019年5月     正在建设中
                                  自治区
85     山东齐河万达广场店        山东省           2021年     2019年5月     正在建设中
                                          7-1-9
                                                             租赁协议或意
序号            名称               省份       计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                 日期
86     广州万达影城花都融创店    广东省             2019年    2019年3月       已开业
       长春寰映影城摩天活力城
87                               吉林省             2019年    2018年4月       已开业
       店
88     北京万达影城房山店        北京市             2019年     2018年         已开业
89     朝阳天马广场店            辽宁省             2019年    2017年1月       已开业
90     莆田涵江水韵城店          福建省             2019年    2016年5月       已开业
91     盐城万达影城滨海店        江苏省             2019年    2018年8月       已开业
                                广西壮族自
92     防城港万达影城嘉乐城店                       2019年    2017年6月       已开业
                                  治区
93     大同中央公园店            山西省             2019年    2017年8月     正在建设中
94     苏州新湖广场店            江苏省             2019年   2017年11月       已开业
95     南昌万达影城              江西省             2019年    2018年8月     正在建设中
96     佛山禅城DNA广场店         广东省             2019年   2018年12月       已开业
97     长春钜城华億广场店        吉林省             2019年    2017年7月     正在建设中
98     肇东兴隆中央广场店       黑龙江省            2019年    2018年6月     正在建设中
99     湛江华都汇广场店          广东省             2019年    2017年5月       已开业
100 苏州星光耀广场店             江苏省             2019年    2015年3月       已开业
101 怀化飞达广场店               湖南省             2019年    2016年4月     正在建设中
102 邵阳大汉悦店                 湖南省             2019年    2017年7月       已开业
103 天津中北镇曹庄中心店         天津市             2019年    2016年8月     正在建设中
104 盐城万达影城                 江苏省             2020年    2016年5月     尚未开始建设
105 保定钟楼淳田购物广场店       河北省             2020年    2017年3月     正在建设中
106 衡水乐盛中心店               河北省             2020年    2018年2月     正在建设中
107 宿迁浙富世贸广场店           江苏省             2020年    2018年5月     尚未开始建设
108 永春美玲新天地店             福建省             2020年    2018年8月     正在建设中
109 苏州蛇口招商花园里店         江苏省             2020年    2018年5月     尚未开始建设
110 海宁万达影城                 浙江省             2020年    2018年3月     尚未开始建设
111 武汉龙湾世茂店               湖北省             2020年    2017年8月     尚未开始建设
                                广西壮族自
112 崇左爱琴海广场店                                2020年   2018年10月     尚未开始建设
                                  治区
113 东莞万科东江之星广场店       广东省             2020年    2018年7月       已开业
114 舟山万达影城                 浙江省             2020年    2018年2月     尚未开始建设
                                广西壮族自
115 北海曼哈顿商业广场店                            2020年    2018年8月     正在建设中
                                  治区
                                           7-1-10
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                日期
116 运城恒隆国际购物中心店       山西省            2020年    2018年9月     尚未开始建设
117 永州金盘广场店               湖南省            2020年   2016年11月     尚未开始建设
118 常州金坛新天地广场店         江苏省            2020年    2017年6月     正在建设中
119 大连中诚金海商业街店         辽宁省            2020年    2016年8月     正在建设中
120 南充明宇广场店               四川省            2020年    2014年8月     正在建设中
121 瓦房店万城休闲广场店         辽宁省            2020年    2016年2月     正在建设中
                                新疆维吾尔
122 阿克苏金兰广场店                               2020年    2018年1月     尚未开始建设
                                  自治区
123 威海荣成九龙城广场店         山东省            2020年    2018年8月       已开业
124 烟台牟平丰金广场店           山东省            2020年    2018年7月     尚未开始建设
125 肇庆市恒裕海湾广场店         广东省            2020年   2016年12月     尚未开始建设
126 镇江美的美好广场店           江苏省            2020年    2017年8月     正在建设中
       周口鹿邑紫气大道万顺达
127                              河南省            2020年    2018年2月     正在建设中
       广场店
128 龙港新鸿广场店               浙江省            2020年    2018年1月     正在建设中
       朔州怀仁县仁人时代广场
129                              陕西省            2020年    2018年7月     正在建设中
       店
                                内蒙古自治
130 包头维多利摩尔城广场店                         2020年    2018年6月     正在建设中
                                    区
131 太原旺府多彩城中心店         山西省            2020年    2017年7月     尚未开始建设
132 深圳宝安勤诚达店             广东省            2020年    2017年3月     正在建设中
133 营口万达影城                 辽宁省            2020年    2018年2月     尚未开始建设
134 遂宁万达影城                 四川省            2020年    2014年6月     尚未开始建设
       天津万达影城中铁诺德奥
135                              天津市            2020年   2016年11月     尚未开始建设
       纳店
136 平潭太谷城中心店             福建省            2020年    2018年2月     尚未开始建设
137 济南万达茂万达广场店         山东省            2021年    2019年5月     尚未开始建设
138 陇南缤纷城中心店             甘肃省            2021年    2018年8月     尚未开始建设
139 洛阳吉利银河中心店           河南省            2021年    2018年7月     尚未开始建设
    昆明市龙泉路碧桂园龙腾
140                              云南省            2021年    2018年9月     尚未开始建设
    世家店
    昭通市昭通大道新城市购
141                              云南省            2021年    2018年7月     尚未开始建设
    物中心店
142 丹东上城梦想店               辽宁省            2021年    2017年8月     尚未开始建设
       南通海门江海西路中南城
143                              江苏省            2021年    2018年1月     尚未开始建设
       广场店
144 蒙自聚乾城市广场店           云南省            2021年    2018年6月     尚未开始建设
                                          7-1-11
                                                             租赁协议或意
序号             名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                 日期
        邳州市辽河东路星耀乐游
 145                              江苏省            2021年   2018年11月     尚未开始建设
        城店
 146 兰州金城中心店               甘肃省            2021年   2018年11月     尚未开始建设
        南宁市大学西路南府湾一   广西壮族自
 147                                                2021年   2018年11月     尚未开始建设
        号广场店                   治区
 148 昭通万达影城                 云南省            2021年    2016年9月     尚未开始建设
 149 佛山港宏商业广场店           广东省            2021年   2018年12月     尚未开始建设
 150 嘉兴余新尚城广场店           浙江省            2021年    2018年9月     尚未开始建设
 151 茂名万达影城                 广东省            2021年    2017年7月     尚未开始建设
 152 中山万达影城                 广东省            2021年    2017年6月     尚未开始建设
 153 株洲万达影城                 湖南省            2021年   2015年12月     尚未开始建设
 154 云浮万达影城                 广东省            2021年    2018年9月     尚未开始建设
        中山兴圃大道凯隆城中心
 155                              广东省            2021年   2018年10月     尚未开始建设
        店
 156 南京白马广场店               江苏省            2021年    2018年4月     尚未开始建设
        济南融创中新国际城中心
 157                              山东省            2021年    2018年8月     尚未开始建设
        店
 158 汕尾海丰华耀城广场店         广东省            2021年    2018年5月     尚未开始建设
 159 楚雄四季银座广场店           云南省            2021年    2016年2月     尚未开始建设
二、是否存在使用募集资金变相用于补充流动资金的情形,是否符合《发行监管问答
——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》的规定
       本次募投项目中“新建影院项目”均为资本化支出,不存在变相补充流动资金的
情形。
       本次募投项目中,新建影院项目未考虑铺底流动资金,预备费等不能资本化的其
他费用,同时公司日常运营存在对资金的需求,需要补充一定的流动资金。本次募投
项目中“补充公 司流动资金及偿还银行贷款”项目拟 使用募集资金 81,000.00 万
元,该项目占本次募集资金总额(经公司第五届董事会第九次会议审议通过,本次拟
募集资金总额由 40 亿元调整至 38.15 亿元)的 21.23%,未超过 30%。
       截至 2019 年 6 月 30 日,公司持有其他权益工具投资均与公司的主营业务直接相
关,属战略投资,不属于以获取短期投资回报为主要目的的财务性投资。报告期内,
公司存在购买保本型银行理财产品的委托理财情形,但所购买的银行理财产品均为具
                     

万达影视收到国家税务总局北京市税务局第二稽查局《税务行政处罚决定书》(京税稽二罚[2019]6000175号)

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来源:证券时报2019-07-30

处罚对象:

万达影视传媒有限公司

关于万达电影股份有限公司
 公开发行可转换公司债券
申请文件一次反馈意见的回复
           保荐机构
       二〇一九年十月
            7-1-1
 中国证券监督管理委员会:
    贵会于2019年10月10日签发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
 书》(191814号)(简称“《反馈意见》”)已收悉。万达电影股份有限公司(简称
 “万达电影”、“公司”、“申请人”、“发行人”)会同中国国际金融股份有限公
 司(简称“保荐机构”)、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“会计师”、
“瑞华”)、北京市天元律师事务所(简称“律师”)等中介机构,就反馈意见中提及
 的相关问题答复如下,请贵会予以审核。
    除另有说明外,本反馈意见回复中各项词语和简称与《万达电影股份有限公司公
 开发行可转换公司债券募集说明书》中各项词语和简称的含义相同。
    本反馈意见回复中的字体代表以下含义:
 黑体:                 反馈意见所列问题
 宋体:                 对反馈意见所列问题的回复
 楷体、加粗             对募集说明书的修改
                                    7-1-2
一、重点问题
   问题 1、请申请人补充披露近 36 个月内受到行政处罚的情况,是否构成重大违法
行为,是否违反《上市公司证券发行管理办法》的规定。请保荐机构及申请人律师核
查并发表意见。
   回复:
一、请申请人补充披露近 36 个月内受到行政处罚的情况,是否构成重大违法行为,
是否违反《上市公司证券发行管理办法》的规定
   (一)近 36 个月内公司受到行政处罚的情况
   最近36个月内,发行人及其控股子公司受到的处罚金额在1万元以上的行政处罚情
况如下:
   1、最近36个月内,发行人及其营业收入或净利润占比超过5%的控股子公司受到
的处罚金额在1万元以上的行政处罚情况
   (1)2017年12月25日,万达影视收到税务部门作出的《税务行政处罚决定书》,
税务部门认为万达影视存在未按规定代扣代缴个人所得税的情形,对万达影视处以应
扣未扣税款1倍罚款3,172,000.01元。2017年12月28日,万达影视收到税务部门作出的
《税务处理决定书》,税务部门认为万达影视存在未按规定缴纳税款情形,对万达影
视处以补缴相应企业所得税及滞纳金。
   万达影视系发行人于2019年5月重组收购的子公司,上述行政处罚系发生于重组收
购完成之前。万达影视已经足额补缴全部税款以及缴纳了滞纳金和罚款,前述税务处
理及处罚已经执行完毕。同时,经税务部门确认,上述事项未构成法规规定的违法案
件审理标准。因此上述事项不会对发行人持续稳定经营产生重大不利影响,不构成发
行人的重大违法行为。
   (2)2019年7月30日,万达影视收到国家税务总局北京市税务局第二稽查局作出
的《税务行政处罚决定书》(京税稽二罚[2019]6000175号),税务部门认为万达影视
存在虚开增值税普通发票的情形,根据《中华人民共和国发票管理办法》第三十九条
第一款第二项之规定,对万达影视处以罚款1万元。
   经自查,万达影视已经足额缴纳了罚款,前述税务处罚已经执行完毕,根据《中
                                      7-1-3
华人民共和国发票管理办法》第三十九条、《北京市税务行政处罚裁量基准》第五十
二项的规定,万达影视上述违规行为属于裁量阶次一般的情形,且万达影视受处罚金
额为罚则金额的最下限,不属于情节严重的情形,不会对发行人的生产经营产生重大
不利影响,不构成发行人的重大违法行为。
     (3)2017年7月12日,北京市文化市场行政执法总队作出《行政处罚决定书》
((京)文执罚[2017]第41162号),认为互爱互动违反规定获取网络游戏产品和服
务,且未在游戏官方网站或随机抽取页面公布抽取概率行为,违反了《网络游戏管理
暂行办法》第十八条第(三)项及文化部《关于规范网络游戏运营加强事中事后监管
工作的通知》第(六)项的规定,依据《网络游戏管理暂行办法》第三十一条及文化
部《关于规范网络游戏运营加强事中事后监管工作的通知》第(二十一)项的规定,
并参照《北京市文化市场综合执法行政处罚裁量标准》,对互爱互动处以罚款1万元。
     互爱互动系万达影视收购的子公司,上述行政处罚系发生于2019年重组收购之
前。经自查,互爱互动已经按照上述《行政处罚决定书》的要求足额缴纳了罚款,并
对上述行为进行了纠正。根据《北京市文化市场综合执法行政处罚裁量标准》规定,
互爱互动上述违规行为不属于“违法行为本身社会危害性严重”的档次,且互爱互动
受处罚金额对应的裁量幅度为依法“从轻”处罚的下限,故该项处罚不属于情节严重
的情形,不构成发行人的重大违法行为,不会对发行人的生产经营产生重大不利影
响。
     2、最近36个月内,发行人其他子公司受到的处罚金额在1万元以上的行政处罚情
况
     最近36个月内,除上述外,发行人其他子公司受到的处罚金额在1万元以上的行
政处罚合计23项,具体情况见附件一。
     最近36个月内,发行人营业收入和净利润占比不超过5%的控股子公司受到的处罚
金额在1万元以上的行政处罚涉及的处罚金额相对较小,相关受处罚子公司已在规定
期限内按监管部门要求缴清罚款并进行整改,上述违法行为不存在导致严重环境污
染、重大人员伤亡或恶劣社会影响的情形,上述事项不会对发行人持续稳定经营或合
法存续产生重大不利影响,因此上述行政处罚不构成发行人的重大违法行为。
     综上,最近36个月内,发行人及其营业收入或净利润占比超过5%的控股子公司受
                                     7-1-4
到的处罚金额在1万元以上的行政处罚共3项,其中2项系万达影视及互爱互动在2019年
发行人重组收购完成前发生的,上述3项处罚经税务部门确认未构成法规规定的违法案
件审理标准,或者相关处罚依据未认定其属于情节严重的情形,因此不构成发行人的
重大违法行为;此外发行人其他子公司受到的处罚金额在1万元以上的行政处罚合计23
项,但上述子公司营业务收入和净利润占比均不超过5%,对发行人主营业务收入和净
利润不具有重要影响,不构成发行人的重大违法行为。
   (二)公司受到的行政处罚不构成重大违法行为,不违反《上市公司证券发行管
理办法》的规定
   《上市公司证券发行管理办法》第九条规定:“上市公司最近三十六个月内财务
会计文件无虚假记载,且不存在下列重大违法行为:(一)违反证券法律、行政法规
或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚;(二)违反工商、税收、
土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事
处罚;(三)违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。”
   经自查,发行人最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载,也不存在违反证券
法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚的情形;发
行人子公司最近三十六个月内受到的行政处罚均不构成发行人的重大违法行为,此外
发行人不存在其他违反国家法律、行政法规且情节严重的行为。
   发行人子公司最近36个月内受到的行政处罚不构成《上市公司证券发行管理办
法》第九条规定的重大违法行为,发行人不存在违反《上市公司证券发行管理办法》
规定的情形。
二、补充披露情况
   发行人已经在募集说明书“第六节 管理层讨论与分析”之“六、重大担保、诉
讼、其他或有事项和重大期后事项等的情况说明”之“(二)重大诉讼、仲裁及其他
或有事项等”之“2、行政处罚”中对于上述处罚情况进行了汇总补充披露。
三、核查意见
   经核查,保荐机构及发行人律师认为,发行人子公司最近36个月内受到的行政处
罚不构成《上市公司证券发行管理办法》第九条规定的重大违法行为,不存在违反
《上市公司证券发行管理办法》规定的情形。
                                   7-1-5
      问题 2、根据募集说明书,新建影院项目计划拟采用租赁方式,在 2019 年至
2021 年新建影院 159 家。请申请人补充披露:(1)新建 159 家影院的具体分布情
况,租赁协议或意向性协议是否已签订以及签署时间,各家影院具体建设进度,上述
事项在召开审议本次可转债发行方案的董事会前是否已确定,相关信息披露是否符合
规定;(2)是否存在使用募集资金变相用于补充流动资金的情形,是否符合《发行
监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》的规定。请保荐机构及申
请人律师核查并发表意见。
      回复:
一、新建 159 家影院的具体分布情况,租赁协议或意向性协议是否已签订以及签署时
间,各家影院具体建设进度,上述事项在召开审议本次可转债发行方案的董事会前是
否已确定,相关信息披露是否符合规定
      本次募集资金拟新建 159 家影院,主要分布在江苏省、广东省、山东省等省份。
按省份划分如下表所示:
序号             省份         影院数        序号               省份    影院数
  1     江苏省                         19      16   甘肃省                       4
  2     广东省                         16      17   内蒙古自治区                 4
  3     山东省                         11      18   上海市                       4
  4     河北省                          9      19   北京市                       3
  5     河南省                          9      20   吉林省                       3
  6     辽宁省                          9      21   新疆维吾尔自治区             3
  7     云南省                          8      22   重庆市                       3
  8     广西壮族自治区                  7      23   陕西省                       3
  9     浙江省                          6      24   黑龙江省                     2
 10     安徽省                          6      25   天津市                       2
 11     湖南省                          6      26   贵州省                       1
 12     山西省                          5      27   江西省                       1
 13     湖北省                          5      28   宁夏回族自治区               1
 14     四川省                          4      29   西藏自治区                   1
 15     福建省                          4                合计                   159
                                       7-1-6
      就本项目拟新建的 159 家影院,公司均已和出租方签署租赁协议或意向性协议,
且上述事项在召开审议本次可转债发行方案的董事会前已确定。其中涉及万达广场影
院项目的,公司于 2019 年 5 月与大连万达商业管理集团股份有限公司签署《物业租
赁意向书》或已与出租方签署了租赁协议;其余非万达物业影院项目由公司与出租方
签署了租赁协议或意向性协议。本次募集资金拟新建 159 家影院协议签署情况及截至
2019 年 9 月 30 日建设进度具体如下表所示:
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署   目前进展
                                                                日期
  1    重庆大渡口万达广场店      重庆市            2019年    2019年5月       已开业
  2    商洛万达广场店            陕西省            2019年    2019年4月       已开业
  3    上海青浦万达茂店          上海市            2019年    2019年1月       已开业
  4    石家庄长安万达广场店      河北省            2019年    2019年2月       已开业
  5    无锡万达城万达茂店        江苏省            2019年   2018年12月       已开业
  6    大庆让胡路万达广场店     黑龙江省           2019年    2019年5月       已开业
  7    重庆涪陵万达广场店        重庆市            2019年    2019年1月       已开业
  8    杭州余杭万达广场店        浙江省            2019年    2019年5月       已开业
  9    鞍山万达广场店            辽宁省            2019年    2019年5月       已开业
 10    滁州万达广场店            安徽省            2019年    2019年2月       已开业
                                内蒙古自治
 11    兴安盟万达广场店                            2019年    2019年3月       已开业
                                    区
 12    临沂兰山万达广场店        山东省            2019年    2019年4月       已开业
 13    郑州恒祥万达广场店        河南省            2019年    2019年5月     正在建设中
                                内蒙古自治
 14    鄂尔多斯万达广场店                          2019年    2019年3月       已开业
                                    区
 15    聊城万达广场店            山东省            2019年    2019年4月     正在建设中
 16    青岛城阳万达广场店        山东省            2019年    2019年5月     正在建设中
 17    随州万达广场店            湖北省            2019年    2019年5月     正在建设中
 18    平顶山汝州万达广场店      河南省            2019年    2019年5月     正在建设中
 19    秦皇岛万达广场店          河北省            2019年    2019年5月     正在建设中
 20    湖北咸宁万达广场店        湖北省            2019年    2019年5月     正在建设中
 21    昆明万达城旅游小镇店      云南省            2019年    2019年5月     正在建设中
 22    宿州CBD万达广场店         安徽省            2019年    2019年5月     正在建设中
 23    日照万达广场店            山东省            2019年    2019年5月     正在建设中
 24    保定嘉德国际万达广场店    河北省            2019年    2019年5月     正在建设中
                                           7-1-7
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                日期
25     茂名电白万达广场店        广东省           2019年     2019年5月     正在建设中
26     山西孝义万达广场店        山西省           2019年     2019年5月     正在建设中
27     濮阳经开区万达广场店      河南省           2019年     2019年5月     正在建设中
28     通化万达广场店            吉林省           2019年     2019年5月     正在建设中
29     怀化万达广场店            湖南省           2019年     2019年5月     正在建设中
30     淮安楚州万达广场店        江苏省           2019年     2019年5月     正在建设中
31     滕州万达广场店            山东省           2019年     2019年5月     正在建设中
32     合肥北城万达广场店        安徽省           2019年     2019年5月     正在建设中
33     沈阳浑南万达广场店        辽宁省           2019年     2019年5月     正在建设中
34     宿迁沭阳万达广场店        江苏省           2019年     2019年5月     正在建设中
35     重庆南川万达广场店        重庆市           2019年     2019年5月     正在建设中
36     山西朔州万达广场店        山西省           2019年     2019年5月     正在建设中
37     贵阳云岩万达广场店        贵州省           2019年     2019年5月     正在建设中
38     荆州监利万达广场店        湖北省           2019年     2019年5月     正在建设中
39     上海浦江万达广场店        上海市           2019年     2019年5月     正在建设中
40     广州海珠万达广场店        广东省           2020年     2019年5月     正在建设中
                                广西壮族自
41     桂林临桂万达广场店                         2020年     2019年5月     正在建设中
                                  治区
42     攀枝花万达广场店          四川省           2020年     2019年5月     正在建设中
43     南通海安万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
44     河南周口东新区店          河南省           2020年     2019年5月     正在建设中
45     郑州高新万达广场店        河南省           2020年     2019年5月     正在建设中
46     淄博万达广场店            山东省           2020年     2019年5月     正在建设中
47     拉萨万达广场店           西藏自治区        2020年     2019年5月     正在建设中
48     扬州邗江蜀岗万达广场店    江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
                                宁夏回族自
49     银川兴庆万达广场店                         2020年     2019年5月     正在建设中
                                  治区
50     蚌埠淮上万达广场店        安徽省           2020年     2019年5月     正在建设中
51     无锡新吴万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
52     江门台山万达广场店        广东省           2020年     2019年5月     正在建设中
53     长沙望城万达广场店        湖南省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
54     上海奉贤万达广场店        上海市           2020年     2019年5月     尚未开始建设
       巴彦淖尔新华大街万达广   内蒙古自治
55                                                2020年     2019年5月     正在建设中
       场店                         区
                                          7-1-8
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                日期
56     大连旅顺口万达广场店      辽宁省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
                                广西壮族自
57     桂林万达影城                               2020年     2019年5月     尚未开始建设
                                  治区
58     北京延庆万达广场店        北京市           2020年     2019年5月     正在建设中
59     广州黄埔南岗万达广场店    广东省           2020年     2019年5月     正在建设中
60     昆明呈贡万达广场店        云南省           2020年     2019年5月     正在建设中
61     邯郸万达广场店            河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
62     宁波象山万达广场店        浙江省           2020年     2019年5月     正在建设中
63     上海月浦万达广场店        上海市           2020年     2019年5月     尚未开始建设
                                广西壮族自
64     广西贺州万达广场店                         2020年     2019年5月     正在建设中
                                  治区
65     武汉东西湖万达广场店      湖北省           2020年     2019年5月     正在建设中
66     亳州谯城万达广场店        安徽省           2020年     2019年5月     正在建设中
67     陕西安康万达广场店        陕西省           2020年     2019年5月     正在建设中
68     泰州兴化万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
69     宿州砀山万达广场店        安徽省           2020年     2019年5月     正在建设中
70     沧州任丘万达广场店        河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
71     玉溪万达广场店            云南省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
72     驻马店驿城万达广场店      河南省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
73     北京东坝万达广场店        北京市           2020年     2019年5月     正在建设中
74     河北保定定州万达广场店    河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
75     衡水万达广场店            河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
                                新疆维吾尔
76     乌鲁木齐德港万达广场店                     2020年     2019年5月     正在建设中
                                  自治区
77     徐州中川万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
78     甘肃庆阳万达广场店        甘肃省           2020年     2019年5月     正在建设中
79     凉山州西昌万达广场店      四川省           2020年     2019年5月     正在建设中
80     信阳潢川万达广场店        河南省           2020年     2019年5月     正在建设中
81     大连瓦房店万达广场店      辽宁省           2021年     2019年5月     尚未开始建设
82     甘肃平凉万达广场店        甘肃省           2021年     2019年5月     尚未开始建设
83     福州高新万达广场店        福建省           2021年     2019年5月     正在建设中
                                新疆维吾尔
84     新疆石河子万达广场店                       2021年     2019年5月     正在建设中
                                  自治区
85     山东齐河万达广场店        山东省           2021年     2019年5月     正在建设中
                                          7-1-9
                                                             租赁协议或意
序号            名称               省份       计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                 日期
86     广州万达影城花都融创店    广东省             2019年    2019年3月       已开业
       长春寰映影城摩天活力城
87                               吉林省             2019年    2018年4月       已开业
       店
88     北京万达影城房山店        北京市             2019年     2018年         已开业
89     朝阳天马广场店            辽宁省             2019年    2017年1月       已开业
90     莆田涵江水韵城店          福建省             2019年    2016年5月       已开业
91     盐城万达影城滨海店        江苏省             2019年    2018年8月       已开业
                                广西壮族自
92     防城港万达影城嘉乐城店                       2019年    2017年6月       已开业
                                  治区
93     大同中央公园店            山西省             2019年    2017年8月     正在建设中
94     苏州新湖广场店            江苏省             2019年   2017年11月       已开业
95     南昌万达影城              江西省             2019年    2018年8月     正在建设中
96     佛山禅城DNA广场店         广东省             2019年   2018年12月       已开业
97     长春钜城华億广场店        吉林省             2019年    2017年7月     正在建设中
98     肇东兴隆中央广场店       黑龙江省            2019年    2018年6月     正在建设中
99     湛江华都汇广场店          广东省             2019年    2017年5月       已开业
100 苏州星光耀广场店             江苏省             2019年    2015年3月       已开业
101 怀化飞达广场店               湖南省             2019年    2016年4月     正在建设中
102 邵阳大汉悦店                 湖南省             2019年    2017年7月       已开业
103 天津中北镇曹庄中心店         天津市             2019年    2016年8月     正在建设中
104 盐城万达影城                 江苏省             2020年    2016年5月     尚未开始建设
105 保定钟楼淳田购物广场店       河北省             2020年    2017年3月     正在建设中
106 衡水乐盛中心店               河北省             2020年    2018年2月     正在建设中
107 宿迁浙富世贸广场店           江苏省             2020年    2018年5月     尚未开始建设
108 永春美玲新天地店             福建省             2020年    2018年8月     正在建设中
109 苏州蛇口招商花园里店         江苏省             2020年    2018年5月     尚未开始建设
110 海宁万达影城                 浙江省             2020年    2018年3月     尚未开始建设
111 武汉龙湾世茂店               湖北省             2020年    2017年8月     尚未开始建设
                                广西壮族自
112 崇左爱琴海广场店                                2020年   2018年10月     尚未开始建设
                                  治区
113 东莞万科东江之星广场店       广东省             2020年    2018年7月       已开业
114 舟山万达影城                 浙江省             2020年    2018年2月     尚未开始建设
                                广西壮族自
115 北海曼哈顿商业广场店                            2020年    2018年8月     正在建设中
                                  治区
                                           7-1-10
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                日期
116 运城恒隆国际购物中心店       山西省            2020年    2018年9月     尚未开始建设
117 永州金盘广场店               湖南省            2020年   2016年11月     尚未开始建设
118 常州金坛新天地广场店         江苏省            2020年    2017年6月     正在建设中
119 大连中诚金海商业街店         辽宁省            2020年    2016年8月     正在建设中
120 南充明宇广场店               四川省            2020年    2014年8月     正在建设中
121 瓦房店万城休闲广场店         辽宁省            2020年    2016年2月     正在建设中
                                新疆维吾尔
122 阿克苏金兰广场店                               2020年    2018年1月     尚未开始建设
                                  自治区
123 威海荣成九龙城广场店         山东省            2020年    2018年8月       已开业
124 烟台牟平丰金广场店           山东省            2020年    2018年7月     尚未开始建设
125 肇庆市恒裕海湾广场店         广东省            2020年   2016年12月     尚未开始建设
126 镇江美的美好广场店           江苏省            2020年    2017年8月     正在建设中
       周口鹿邑紫气大道万顺达
127                              河南省            2020年    2018年2月     正在建设中
       广场店
128 龙港新鸿广场店               浙江省            2020年    2018年1月     正在建设中
       朔州怀仁县仁人时代广场
129                              陕西省            2020年    2018年7月     正在建设中
       店
                                内蒙古自治
130 包头维多利摩尔城广场店                         2020年    2018年6月     正在建设中
                                    区
131 太原旺府多彩城中心店         山西省            2020年    2017年7月     尚未开始建设
132 深圳宝安勤诚达店             广东省            2020年    2017年3月     正在建设中
133 营口万达影城                 辽宁省            2020年    2018年2月     尚未开始建设
134 遂宁万达影城                 四川省            2020年    2014年6月     尚未开始建设
       天津万达影城中铁诺德奥
135                              天津市            2020年   2016年11月     尚未开始建设
       纳店
136 平潭太谷城中心店             福建省            2020年    2018年2月     尚未开始建设
137 济南万达茂万达广场店         山东省            2021年    2019年5月     尚未开始建设
138 陇南缤纷城中心店             甘肃省            2021年    2018年8月     尚未开始建设
139 洛阳吉利银河中心店           河南省            2021年    2018年7月     尚未开始建设
    昆明市龙泉路碧桂园龙腾
140                              云南省            2021年    2018年9月     尚未开始建设
    世家店
    昭通市昭通大道新城市购
141                              云南省            2021年    2018年7月     尚未开始建设
    物中心店
142 丹东上城梦想店               辽宁省            2021年    2017年8月     尚未开始建设
       南通海门江海西路中南城
143                              江苏省            2021年    2018年1月     尚未开始建设
       广场店
144 蒙自聚乾城市广场店           云南省            2021年    2018年6月     尚未开始建设
                                          7-1-11
                                                             租赁协议或意
序号             名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                 日期
        邳州市辽河东路星耀乐游
 145                              江苏省            2021年   2018年11月     尚未开始建设
        城店
 146 兰州金城中心店               甘肃省            2021年   2018年11月     尚未开始建设
        南宁市大学西路南府湾一   广西壮族自
 147                                                2021年   2018年11月     尚未开始建设
        号广场店                   治区
 148 昭通万达影城                 云南省            2021年    2016年9月     尚未开始建设
 149 佛山港宏商业广场店           广东省            2021年   2018年12月     尚未开始建设
 150 嘉兴余新尚城广场店           浙江省            2021年    2018年9月     尚未开始建设
 151 茂名万达影城                 广东省            2021年    2017年7月     尚未开始建设
 152 中山万达影城                 广东省            2021年    2017年6月     尚未开始建设
 153 株洲万达影城                 湖南省            2021年   2015年12月     尚未开始建设
 154 云浮万达影城                 广东省            2021年    2018年9月     尚未开始建设
        中山兴圃大道凯隆城中心
 155                              广东省            2021年   2018年10月     尚未开始建设
        店
 156 南京白马广场店               江苏省            2021年    2018年4月     尚未开始建设
        济南融创中新国际城中心
 157                              山东省            2021年    2018年8月     尚未开始建设
        店
 158 汕尾海丰华耀城广场店         广东省            2021年    2018年5月     尚未开始建设
 159 楚雄四季银座广场店           云南省            2021年    2016年2月     尚未开始建设
二、是否存在使用募集资金变相用于补充流动资金的情形,是否符合《发行监管问答
——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》的规定
       本次募投项目中“新建影院项目”均为资本化支出,不存在变相补充流动资金的
情形。
       本次募投项目中,新建影院项目未考虑铺底流动资金,预备费等不能资本化的其
他费用,同时公司日常运营存在对资金的需求,需要补充一定的流动资金。本次募投
项目中“补充公 司流动资金及偿还银行贷款”项目拟 使用募集资金 81,000.00 万
元,该项目占本次募集资金总额(经公司第五届董事会第九次会议审议通过,本次拟
募集资金总额由 40 亿元调整至 38.15 亿元)的 21.23%,未超过 30%。
       截至 2019 年 6 月 30 日,公司持有其他权益工具投资均与公司的主营业务直接相
关,属战略投资,不属于以获取短期投资回报为主要目的的财务性投资。报告期内,
公司存在购买保本型银行理财产品的委托理财情形,但所购买的银行理财产品均为具
                     

成都万达国际电影城有限公司眉山雕像国际广场店受到眉山市东坡区公安消防大队处罚(眉东公(消)行罚决字[2019]0005号)

x

来源:证券时报2019-03-22

处罚对象:

成都万达国际电影城有限公司眉山雕像国际广场店

关于万达电影股份有限公司
 公开发行可转换公司债券
申请文件一次反馈意见的回复
           保荐机构
       二〇一九年十月
            7-1-1
 中国证券监督管理委员会:
    贵会于2019年10月10日签发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
 书》(191814号)(简称“《反馈意见》”)已收悉。万达电影股份有限公司(简称
 “万达电影”、“公司”、“申请人”、“发行人”)会同中国国际金融股份有限公
 司(简称“保荐机构”)、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“会计师”、
“瑞华”)、北京市天元律师事务所(简称“律师”)等中介机构,就反馈意见中提及
 的相关问题答复如下,请贵会予以审核。
    除另有说明外,本反馈意见回复中各项词语和简称与《万达电影股份有限公司公
 开发行可转换公司债券募集说明书》中各项词语和简称的含义相同。
    本反馈意见回复中的字体代表以下含义:
 黑体:                 反馈意见所列问题
 宋体:                 对反馈意见所列问题的回复
 楷体、加粗             对募集说明书的修改
                                    7-1-2
一、重点问题
   问题 1、请申请人补充披露近 36 个月内受到行政处罚的情况,是否构成重大违法
行为,是否违反《上市公司证券发行管理办法》的规定。请保荐机构及申请人律师核
查并发表意见。
   回复:
一、请申请人补充披露近 36 个月内受到行政处罚的情况,是否构成重大违法行为,
是否违反《上市公司证券发行管理办法》的规定
   (一)近 36 个月内公司受到行政处罚的情况
   最近36个月内,发行人及其控股子公司受到的处罚金额在1万元以上的行政处罚情
况如下:
   1、最近36个月内,发行人及其营业收入或净利润占比超过5%的控股子公司受到
的处罚金额在1万元以上的行政处罚情况
   (1)2017年12月25日,万达影视收到税务部门作出的《税务行政处罚决定书》,
税务部门认为万达影视存在未按规定代扣代缴个人所得税的情形,对万达影视处以应
扣未扣税款1倍罚款3,172,000.01元。2017年12月28日,万达影视收到税务部门作出的
《税务处理决定书》,税务部门认为万达影视存在未按规定缴纳税款情形,对万达影
视处以补缴相应企业所得税及滞纳金。
   万达影视系发行人于2019年5月重组收购的子公司,上述行政处罚系发生于重组收
购完成之前。万达影视已经足额补缴全部税款以及缴纳了滞纳金和罚款,前述税务处
理及处罚已经执行完毕。同时,经税务部门确认,上述事项未构成法规规定的违法案
件审理标准。因此上述事项不会对发行人持续稳定经营产生重大不利影响,不构成发
行人的重大违法行为。
   (2)2019年7月30日,万达影视收到国家税务总局北京市税务局第二稽查局作出
的《税务行政处罚决定书》(京税稽二罚[2019]6000175号),税务部门认为万达影视
存在虚开增值税普通发票的情形,根据《中华人民共和国发票管理办法》第三十九条
第一款第二项之规定,对万达影视处以罚款1万元。
   经自查,万达影视已经足额缴纳了罚款,前述税务处罚已经执行完毕,根据《中
                                      7-1-3
华人民共和国发票管理办法》第三十九条、《北京市税务行政处罚裁量基准》第五十
二项的规定,万达影视上述违规行为属于裁量阶次一般的情形,且万达影视受处罚金
额为罚则金额的最下限,不属于情节严重的情形,不会对发行人的生产经营产生重大
不利影响,不构成发行人的重大违法行为。
     (3)2017年7月12日,北京市文化市场行政执法总队作出《行政处罚决定书》
((京)文执罚[2017]第41162号),认为互爱互动违反规定获取网络游戏产品和服
务,且未在游戏官方网站或随机抽取页面公布抽取概率行为,违反了《网络游戏管理
暂行办法》第十八条第(三)项及文化部《关于规范网络游戏运营加强事中事后监管
工作的通知》第(六)项的规定,依据《网络游戏管理暂行办法》第三十一条及文化
部《关于规范网络游戏运营加强事中事后监管工作的通知》第(二十一)项的规定,
并参照《北京市文化市场综合执法行政处罚裁量标准》,对互爱互动处以罚款1万元。
     互爱互动系万达影视收购的子公司,上述行政处罚系发生于2019年重组收购之
前。经自查,互爱互动已经按照上述《行政处罚决定书》的要求足额缴纳了罚款,并
对上述行为进行了纠正。根据《北京市文化市场综合执法行政处罚裁量标准》规定,
互爱互动上述违规行为不属于“违法行为本身社会危害性严重”的档次,且互爱互动
受处罚金额对应的裁量幅度为依法“从轻”处罚的下限,故该项处罚不属于情节严重
的情形,不构成发行人的重大违法行为,不会对发行人的生产经营产生重大不利影
响。
     2、最近36个月内,发行人其他子公司受到的处罚金额在1万元以上的行政处罚情
况
     最近36个月内,除上述外,发行人其他子公司受到的处罚金额在1万元以上的行
政处罚合计23项,具体情况见附件一。
     最近36个月内,发行人营业收入和净利润占比不超过5%的控股子公司受到的处罚
金额在1万元以上的行政处罚涉及的处罚金额相对较小,相关受处罚子公司已在规定
期限内按监管部门要求缴清罚款并进行整改,上述违法行为不存在导致严重环境污
染、重大人员伤亡或恶劣社会影响的情形,上述事项不会对发行人持续稳定经营或合
法存续产生重大不利影响,因此上述行政处罚不构成发行人的重大违法行为。
     综上,最近36个月内,发行人及其营业收入或净利润占比超过5%的控股子公司受
                                     7-1-4
到的处罚金额在1万元以上的行政处罚共3项,其中2项系万达影视及互爱互动在2019年
发行人重组收购完成前发生的,上述3项处罚经税务部门确认未构成法规规定的违法案
件审理标准,或者相关处罚依据未认定其属于情节严重的情形,因此不构成发行人的
重大违法行为;此外发行人其他子公司受到的处罚金额在1万元以上的行政处罚合计23
项,但上述子公司营业务收入和净利润占比均不超过5%,对发行人主营业务收入和净
利润不具有重要影响,不构成发行人的重大违法行为。
   (二)公司受到的行政处罚不构成重大违法行为,不违反《上市公司证券发行管
理办法》的规定
   《上市公司证券发行管理办法》第九条规定:“上市公司最近三十六个月内财务
会计文件无虚假记载,且不存在下列重大违法行为:(一)违反证券法律、行政法规
或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚;(二)违反工商、税收、
土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事
处罚;(三)违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。”
   经自查,发行人最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载,也不存在违反证券
法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚的情形;发
行人子公司最近三十六个月内受到的行政处罚均不构成发行人的重大违法行为,此外
发行人不存在其他违反国家法律、行政法规且情节严重的行为。
   发行人子公司最近36个月内受到的行政处罚不构成《上市公司证券发行管理办
法》第九条规定的重大违法行为,发行人不存在违反《上市公司证券发行管理办法》
规定的情形。
二、补充披露情况
   发行人已经在募集说明书“第六节 管理层讨论与分析”之“六、重大担保、诉
讼、其他或有事项和重大期后事项等的情况说明”之“(二)重大诉讼、仲裁及其他
或有事项等”之“2、行政处罚”中对于上述处罚情况进行了汇总补充披露。
三、核查意见
   经核查,保荐机构及发行人律师认为,发行人子公司最近36个月内受到的行政处
罚不构成《上市公司证券发行管理办法》第九条规定的重大违法行为,不存在违反
《上市公司证券发行管理办法》规定的情形。
                                   7-1-5
      问题 2、根据募集说明书,新建影院项目计划拟采用租赁方式,在 2019 年至
2021 年新建影院 159 家。请申请人补充披露:(1)新建 159 家影院的具体分布情
况,租赁协议或意向性协议是否已签订以及签署时间,各家影院具体建设进度,上述
事项在召开审议本次可转债发行方案的董事会前是否已确定,相关信息披露是否符合
规定;(2)是否存在使用募集资金变相用于补充流动资金的情形,是否符合《发行
监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》的规定。请保荐机构及申
请人律师核查并发表意见。
      回复:
一、新建 159 家影院的具体分布情况,租赁协议或意向性协议是否已签订以及签署时
间,各家影院具体建设进度,上述事项在召开审议本次可转债发行方案的董事会前是
否已确定,相关信息披露是否符合规定
      本次募集资金拟新建 159 家影院,主要分布在江苏省、广东省、山东省等省份。
按省份划分如下表所示:
序号             省份         影院数        序号               省份    影院数
  1     江苏省                         19      16   甘肃省                       4
  2     广东省                         16      17   内蒙古自治区                 4
  3     山东省                         11      18   上海市                       4
  4     河北省                          9      19   北京市                       3
  5     河南省                          9      20   吉林省                       3
  6     辽宁省                          9      21   新疆维吾尔自治区             3
  7     云南省                          8      22   重庆市                       3
  8     广西壮族自治区                  7      23   陕西省                       3
  9     浙江省                          6      24   黑龙江省                     2
 10     安徽省                          6      25   天津市                       2
 11     湖南省                          6      26   贵州省                       1
 12     山西省                          5      27   江西省                       1
 13     湖北省                          5      28   宁夏回族自治区               1
 14     四川省                          4      29   西藏自治区                   1
 15     福建省                          4                合计                   159
                                       7-1-6
      就本项目拟新建的 159 家影院,公司均已和出租方签署租赁协议或意向性协议,
且上述事项在召开审议本次可转债发行方案的董事会前已确定。其中涉及万达广场影
院项目的,公司于 2019 年 5 月与大连万达商业管理集团股份有限公司签署《物业租
赁意向书》或已与出租方签署了租赁协议;其余非万达物业影院项目由公司与出租方
签署了租赁协议或意向性协议。本次募集资金拟新建 159 家影院协议签署情况及截至
2019 年 9 月 30 日建设进度具体如下表所示:
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署   目前进展
                                                                日期
  1    重庆大渡口万达广场店      重庆市            2019年    2019年5月       已开业
  2    商洛万达广场店            陕西省            2019年    2019年4月       已开业
  3    上海青浦万达茂店          上海市            2019年    2019年1月       已开业
  4    石家庄长安万达广场店      河北省            2019年    2019年2月       已开业
  5    无锡万达城万达茂店        江苏省            2019年   2018年12月       已开业
  6    大庆让胡路万达广场店     黑龙江省           2019年    2019年5月       已开业
  7    重庆涪陵万达广场店        重庆市            2019年    2019年1月       已开业
  8    杭州余杭万达广场店        浙江省            2019年    2019年5月       已开业
  9    鞍山万达广场店            辽宁省            2019年    2019年5月       已开业
 10    滁州万达广场店            安徽省            2019年    2019年2月       已开业
                                内蒙古自治
 11    兴安盟万达广场店                            2019年    2019年3月       已开业
                                    区
 12    临沂兰山万达广场店        山东省            2019年    2019年4月       已开业
 13    郑州恒祥万达广场店        河南省            2019年    2019年5月     正在建设中
                                内蒙古自治
 14    鄂尔多斯万达广场店                          2019年    2019年3月       已开业
                                    区
 15    聊城万达广场店            山东省            2019年    2019年4月     正在建设中
 16    青岛城阳万达广场店        山东省            2019年    2019年5月     正在建设中
 17    随州万达广场店            湖北省            2019年    2019年5月     正在建设中
 18    平顶山汝州万达广场店      河南省            2019年    2019年5月     正在建设中
 19    秦皇岛万达广场店          河北省            2019年    2019年5月     正在建设中
 20    湖北咸宁万达广场店        湖北省            2019年    2019年5月     正在建设中
 21    昆明万达城旅游小镇店      云南省            2019年    2019年5月     正在建设中
 22    宿州CBD万达广场店         安徽省            2019年    2019年5月     正在建设中
 23    日照万达广场店            山东省            2019年    2019年5月     正在建设中
 24    保定嘉德国际万达广场店    河北省            2019年    2019年5月     正在建设中
                                           7-1-7
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                日期
25     茂名电白万达广场店        广东省           2019年     2019年5月     正在建设中
26     山西孝义万达广场店        山西省           2019年     2019年5月     正在建设中
27     濮阳经开区万达广场店      河南省           2019年     2019年5月     正在建设中
28     通化万达广场店            吉林省           2019年     2019年5月     正在建设中
29     怀化万达广场店            湖南省           2019年     2019年5月     正在建设中
30     淮安楚州万达广场店        江苏省           2019年     2019年5月     正在建设中
31     滕州万达广场店            山东省           2019年     2019年5月     正在建设中
32     合肥北城万达广场店        安徽省           2019年     2019年5月     正在建设中
33     沈阳浑南万达广场店        辽宁省           2019年     2019年5月     正在建设中
34     宿迁沭阳万达广场店        江苏省           2019年     2019年5月     正在建设中
35     重庆南川万达广场店        重庆市           2019年     2019年5月     正在建设中
36     山西朔州万达广场店        山西省           2019年     2019年5月     正在建设中
37     贵阳云岩万达广场店        贵州省           2019年     2019年5月     正在建设中
38     荆州监利万达广场店        湖北省           2019年     2019年5月     正在建设中
39     上海浦江万达广场店        上海市           2019年     2019年5月     正在建设中
40     广州海珠万达广场店        广东省           2020年     2019年5月     正在建设中
                                广西壮族自
41     桂林临桂万达广场店                         2020年     2019年5月     正在建设中
                                  治区
42     攀枝花万达广场店          四川省           2020年     2019年5月     正在建设中
43     南通海安万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
44     河南周口东新区店          河南省           2020年     2019年5月     正在建设中
45     郑州高新万达广场店        河南省           2020年     2019年5月     正在建设中
46     淄博万达广场店            山东省           2020年     2019年5月     正在建设中
47     拉萨万达广场店           西藏自治区        2020年     2019年5月     正在建设中
48     扬州邗江蜀岗万达广场店    江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
                                宁夏回族自
49     银川兴庆万达广场店                         2020年     2019年5月     正在建设中
                                  治区
50     蚌埠淮上万达广场店        安徽省           2020年     2019年5月     正在建设中
51     无锡新吴万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
52     江门台山万达广场店        广东省           2020年     2019年5月     正在建设中
53     长沙望城万达广场店        湖南省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
54     上海奉贤万达广场店        上海市           2020年     2019年5月     尚未开始建设
       巴彦淖尔新华大街万达广   内蒙古自治
55                                                2020年     2019年5月     正在建设中
       场店                         区
                                          7-1-8
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                日期
56     大连旅顺口万达广场店      辽宁省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
                                广西壮族自
57     桂林万达影城                               2020年     2019年5月     尚未开始建设
                                  治区
58     北京延庆万达广场店        北京市           2020年     2019年5月     正在建设中
59     广州黄埔南岗万达广场店    广东省           2020年     2019年5月     正在建设中
60     昆明呈贡万达广场店        云南省           2020年     2019年5月     正在建设中
61     邯郸万达广场店            河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
62     宁波象山万达广场店        浙江省           2020年     2019年5月     正在建设中
63     上海月浦万达广场店        上海市           2020年     2019年5月     尚未开始建设
                                广西壮族自
64     广西贺州万达广场店                         2020年     2019年5月     正在建设中
                                  治区
65     武汉东西湖万达广场店      湖北省           2020年     2019年5月     正在建设中
66     亳州谯城万达广场店        安徽省           2020年     2019年5月     正在建设中
67     陕西安康万达广场店        陕西省           2020年     2019年5月     正在建设中
68     泰州兴化万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
69     宿州砀山万达广场店        安徽省           2020年     2019年5月     正在建设中
70     沧州任丘万达广场店        河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
71     玉溪万达广场店            云南省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
72     驻马店驿城万达广场店      河南省           2020年     2019年5月     尚未开始建设
73     北京东坝万达广场店        北京市           2020年     2019年5月     正在建设中
74     河北保定定州万达广场店    河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
75     衡水万达广场店            河北省           2020年     2019年5月     正在建设中
                                新疆维吾尔
76     乌鲁木齐德港万达广场店                     2020年     2019年5月     正在建设中
                                  自治区
77     徐州中川万达广场店        江苏省           2020年     2019年5月     正在建设中
78     甘肃庆阳万达广场店        甘肃省           2020年     2019年5月     正在建设中
79     凉山州西昌万达广场店      四川省           2020年     2019年5月     正在建设中
80     信阳潢川万达广场店        河南省           2020年     2019年5月     正在建设中
81     大连瓦房店万达广场店      辽宁省           2021年     2019年5月     尚未开始建设
82     甘肃平凉万达广场店        甘肃省           2021年     2019年5月     尚未开始建设
83     福州高新万达广场店        福建省           2021年     2019年5月     正在建设中
                                新疆维吾尔
84     新疆石河子万达广场店                       2021年     2019年5月     正在建设中
                                  自治区
85     山东齐河万达广场店        山东省           2021年     2019年5月     正在建设中
                                          7-1-9
                                                             租赁协议或意
序号            名称               省份       计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                 日期
86     广州万达影城花都融创店    广东省             2019年    2019年3月       已开业
       长春寰映影城摩天活力城
87                               吉林省             2019年    2018年4月       已开业
       店
88     北京万达影城房山店        北京市             2019年     2018年         已开业
89     朝阳天马广场店            辽宁省             2019年    2017年1月       已开业
90     莆田涵江水韵城店          福建省             2019年    2016年5月       已开业
91     盐城万达影城滨海店        江苏省             2019年    2018年8月       已开业
                                广西壮族自
92     防城港万达影城嘉乐城店                       2019年    2017年6月       已开业
                                  治区
93     大同中央公园店            山西省             2019年    2017年8月     正在建设中
94     苏州新湖广场店            江苏省             2019年   2017年11月       已开业
95     南昌万达影城              江西省             2019年    2018年8月     正在建设中
96     佛山禅城DNA广场店         广东省             2019年   2018年12月       已开业
97     长春钜城华億广场店        吉林省             2019年    2017年7月     正在建设中
98     肇东兴隆中央广场店       黑龙江省            2019年    2018年6月     正在建设中
99     湛江华都汇广场店          广东省             2019年    2017年5月       已开业
100 苏州星光耀广场店             江苏省             2019年    2015年3月       已开业
101 怀化飞达广场店               湖南省             2019年    2016年4月     正在建设中
102 邵阳大汉悦店                 湖南省             2019年    2017年7月       已开业
103 天津中北镇曹庄中心店         天津市             2019年    2016年8月     正在建设中
104 盐城万达影城                 江苏省             2020年    2016年5月     尚未开始建设
105 保定钟楼淳田购物广场店       河北省             2020年    2017年3月     正在建设中
106 衡水乐盛中心店               河北省             2020年    2018年2月     正在建设中
107 宿迁浙富世贸广场店           江苏省             2020年    2018年5月     尚未开始建设
108 永春美玲新天地店             福建省             2020年    2018年8月     正在建设中
109 苏州蛇口招商花园里店         江苏省             2020年    2018年5月     尚未开始建设
110 海宁万达影城                 浙江省             2020年    2018年3月     尚未开始建设
111 武汉龙湾世茂店               湖北省             2020年    2017年8月     尚未开始建设
                                广西壮族自
112 崇左爱琴海广场店                                2020年   2018年10月     尚未开始建设
                                  治区
113 东莞万科东江之星广场店       广东省             2020年    2018年7月       已开业
114 舟山万达影城                 浙江省             2020年    2018年2月     尚未开始建设
                                广西壮族自
115 北海曼哈顿商业广场店                            2020年    2018年8月     正在建设中
                                  治区
                                           7-1-10
                                                            租赁协议或意
序号            名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                日期
116 运城恒隆国际购物中心店       山西省            2020年    2018年9月     尚未开始建设
117 永州金盘广场店               湖南省            2020年   2016年11月     尚未开始建设
118 常州金坛新天地广场店         江苏省            2020年    2017年6月     正在建设中
119 大连中诚金海商业街店         辽宁省            2020年    2016年8月     正在建设中
120 南充明宇广场店               四川省            2020年    2014年8月     正在建设中
121 瓦房店万城休闲广场店         辽宁省            2020年    2016年2月     正在建设中
                                新疆维吾尔
122 阿克苏金兰广场店                               2020年    2018年1月     尚未开始建设
                                  自治区
123 威海荣成九龙城广场店         山东省            2020年    2018年8月       已开业
124 烟台牟平丰金广场店           山东省            2020年    2018年7月     尚未开始建设
125 肇庆市恒裕海湾广场店         广东省            2020年   2016年12月     尚未开始建设
126 镇江美的美好广场店           江苏省            2020年    2017年8月     正在建设中
       周口鹿邑紫气大道万顺达
127                              河南省            2020年    2018年2月     正在建设中
       广场店
128 龙港新鸿广场店               浙江省            2020年    2018年1月     正在建设中
       朔州怀仁县仁人时代广场
129                              陕西省            2020年    2018年7月     正在建设中
       店
                                内蒙古自治
130 包头维多利摩尔城广场店                         2020年    2018年6月     正在建设中
                                    区
131 太原旺府多彩城中心店         山西省            2020年    2017年7月     尚未开始建设
132 深圳宝安勤诚达店             广东省            2020年    2017年3月     正在建设中
133 营口万达影城                 辽宁省            2020年    2018年2月     尚未开始建设
134 遂宁万达影城                 四川省            2020年    2014年6月     尚未开始建设
       天津万达影城中铁诺德奥
135                              天津市            2020年   2016年11月     尚未开始建设
       纳店
136 平潭太谷城中心店             福建省            2020年    2018年2月     尚未开始建设
137 济南万达茂万达广场店         山东省            2021年    2019年5月     尚未开始建设
138 陇南缤纷城中心店             甘肃省            2021年    2018年8月     尚未开始建设
139 洛阳吉利银河中心店           河南省            2021年    2018年7月     尚未开始建设
    昆明市龙泉路碧桂园龙腾
140                              云南省            2021年    2018年9月     尚未开始建设
    世家店
    昭通市昭通大道新城市购
141                              云南省            2021年    2018年7月     尚未开始建设
    物中心店
142 丹东上城梦想店               辽宁省            2021年    2017年8月     尚未开始建设
       南通海门江海西路中南城
143                              江苏省            2021年    2018年1月     尚未开始建设
       广场店
144 蒙自聚乾城市广场店           云南省            2021年    2018年6月     尚未开始建设
                                          7-1-11
                                                             租赁协议或意
序号             名称               省份      计划开业日期   向性协议签署    目前进展
                                                                 日期
        邳州市辽河东路星耀乐游
 145                              江苏省            2021年   2018年11月     尚未开始建设
        城店
 146 兰州金城中心店               甘肃省            2021年   2018年11月     尚未开始建设
        南宁市大学西路南府湾一   广西壮族自
 147                                                2021年   2018年11月     尚未开始建设
        号广场店                   治区
 148 昭通万达影城                 云南省            2021年    2016年9月     尚未开始建设
 149 佛山港宏商业广场店           广东省            2021年   2018年12月     尚未开始建设
 150 嘉兴余新尚城广场店           浙江省            2021年    2018年9月     尚未开始建设
 151 茂名万达影城                 广东省            2021年    2017年7月     尚未开始建设
 152 中山万达影城                 广东省            2021年    2017年6月     尚未开始建设
 153 株洲万达影城                 湖南省            2021年   2015年12月     尚未开始建设
 154 云浮万达影城                 广东省            2021年    2018年9月     尚未开始建设
        中山兴圃大道凯隆城中心
 155                              广东省            2021年   2018年10月     尚未开始建设
        店
 156 南京白马广场店               江苏省            2021年    2018年4月     尚未开始建设
        济南融创中新国际城中心
 157                              山东省            2021年    2018年8月     尚未开始建设
        店
 158 汕尾海丰华耀城广场店         广东省            2021年    2018年5月     尚未开始建设
 159 楚雄四季银座广场店           云南省            2021年    2016年2月     尚未开始建设
二、是否存在使用募集资金变相用于补充流动资金的情形,是否符合《发行监管问答
——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》的规定
       本次募投项目中“新建影院项目”均为资本化支出,不存在变相补充流动资金的
情形。
       本次募投项目中,新建影院项目未考虑铺底流动资金,预备费等不能资本化的其
他费用,同时公司日常运营存在对资金的需求,需要补充一定的流动资金。本次募投
项目中“补充公 司流动资金及偿还银行贷款”项目拟 使用募集资金 81,000.00 万
元,该项目占本次募集资金总额(经公司第五届董事会第九次会议审议通过,本次拟
募集资金总额由 40 亿元调整至 38.15 亿元)的 21.23%,未超过 30%。
       截至 2019 年 6 月 30 日,公司持有其他权益工具投资均与公司的主营业务直接相
关,属战略投资,不属于以获取短期投资回报为主要目的的财务性投资。报告期内,
公司存在购买保本型银行理财产品的委托理财情形,但所购买的银行理财产品均为具
                     
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