ST鼎龙(002502)融资融券大宗交易查询

深圳证券交易所文件
深证上〔 2024〕 146 号
关于对鼎龙文化股份有限公司
及相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
鼎龙文化股份有限公司，住所：广东省广州市天河区广
州大道北 63 号鼎龙希尔顿花园酒店 21 楼；
龙学勤，鼎龙文化股份有限公司实际控制人、董事长兼
总经理；
方树坡，时任鼎龙文化股份有限公司董事、 云南中钛科
技有限公司董事长；
刘文康，时任鼎龙文化股份有限公司财务总监；
王小平， 鼎龙文化股份有限公司董事会秘书。
根据广东证监局《行政监管措施决定书》（〔 2023〕 186
号）查明的事实， 鼎龙文化股份有限公司（以下简称鼎龙文
化）及相关当事人存在以下违规行为：
2021 年 1 月至 9 月， 鼎龙文化子公司云南中钛科技有限
公司（以下简称中钛科技）以预付采购款及股权款的名义，
将合计 6,930 万元资金转给鼎龙文化实际控制人、董事长兼
总经理龙学勤及其关联方使用。截至 2021 年 12 月，实际控
制人、董事长兼总经理龙学勤及关联方已归还上述非经营性
资金占用款及资金占用费。
鼎龙文化的上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2020
年修订）》第 1.4 条和本所《上市公司规范运作指引（ 2020
年修订）》第 2.1.4 条的规定。
鼎龙文化实际控制人、董事长兼总经理龙学勤未能恪尽
职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（ 2020
年修订）》第 1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.1.6 条，《上市公
司规范运作指引（ 2020 年修订）》第 4.1.1 条、第 4.2.9 条、
第 4.2.10 条的规定， 对上述违规行为负有重要责任。
鼎龙文化时任董事、中钛科技董事长方树坡未能恪尽职
守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（ 2020
年修订）》 第 1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.1.6 条的规定，对
上述违规行为负有重要责任。
鼎龙文化时任财务总监刘文康未能恪尽职守、履行诚信
勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（ 2020 年修订）》 第
1.4 条、第 3.1.5 条的规定，对上述违规行为负有重要责任。
鼎龙文化董事会秘书王小平未能恪尽职守、履行诚信勤
勉义务，违反了本所《股票上市规则（ 2020 年修订）》 第
1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2 条的规定，对上述违规行为
负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节， 依据本所《股票上市规则
（ 2020 年修订） 》第 16.2 条、第 16.3 条、第 16.4 条和《上
市公司自律监管指引第 12 号——纪律处分实施标准（ 2024
年修订）》 第二十五条的规定，经本所纪律处分委员会审议
通过，本所作出如下处分决定：
一、对鼎龙文化股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对鼎龙文化股份有限公司实际控制人、董事长兼总
经理龙学勤，时任董事、中钛科技董事长方树坡，时任财务
总监刘文康，董事会秘书王小平给予通报批评的处分。
对于鼎龙文化股份有限公司及相关当事人上述违规行
为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。
深圳证券交易所
2024 年 3 月 4 日

证券代码：002502             证券简称：ST 鼎龙公告编号：2024-001
                      鼎龙文化股份有限公司
         关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    鼎龙文化股份有限公司（以下简称“公司”或“鼎龙文化”）近日收到中国
证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）出具的《关于对鼎
龙文化股份有限公司、龙学勤、王小平、刘文康、方树坡采取出具警示函措施的
决定》（〔2023〕186号）的行政监管措施决定书（以下简称“《决定书》”），
现将具体内容公告如下：
    一、《决定书》具体内容
    鼎龙文化股份有限公司、龙学勤、王小平、刘文康、方树坡：
    经查，鼎龙文化存在以下违规问题：
    2021年1月至9月期间，鼎龙文化子公司云南中钛科技有限公司（以下简称“中
钛科技”）以预付采购款及股权款名义，经过多层中间账户过渡后，将合计6,930
万元资金转给鼎龙文化实控人及其关联方使用。截至2021年12月，实控人及关联
方已归还上述全部非经营性资金占用款并支付了资金占用费。上述关联方非经营
性资金往来未按规定履行相应的审议程序和信息披露义务，相关行为违反了《上
市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第四十八条，《上
市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、第四十一条的
规定。
    鼎龙文化董事长龙学勤、董事会秘书王小平、时任财务总监刘文康、时任中
钛科技董事长兼鼎龙文化董事方树坡未能按照《上市公司信息披露管理办法》 证
监会令第40号）第三条，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）
第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司相关违规行为负有主要责任。
    根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条、《上
市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定，我局决定
对鼎龙文化、龙学勤、王小平、刘文康、方树坡采取警示函的行政监管措施。你
们应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，配合上市公司依法真实、
准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券
监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有
管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    二、相关说明
    公司及相关责任人员高度重视《决定书》指出的相关问题，并将引以为戒，
切实加强对相关法律法规的学习，不断增强合规意识，提升公司治理水平及规范
运作水平，认真履行信息披露义务，维护公司及全体股东利益，促进公司健康、
稳定发展。
    本次行政监管措施不会对公司的日常经营管理活动产生重大影响，公司将严
格按照有关法律法规和监管要求认真履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投
资，注意投资风险。
    特此公告。
                                         鼎龙文化股份有限公司董事会
                                             二〇二四年一月五日

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深圳证券交易所文件
深证上〔2022〕969 号
关于对鼎龙文化股份有限公司及相关当事人
给予通报批评处分的决定
当事人：
鼎龙文化股份有限公司，住所：汕头市澄海区澄华工业区玉
亭路；
龙学勤，鼎龙文化股份有限公司董事长兼总经理；
刘文康，鼎龙文化股份有限公司时任财务总监。
经查明，鼎龙文化股份有限公司（以下简称鼎龙文化）及相
关当事人存在以下违规行为：
2021 年 1 至 3 月，鼎龙文化控股子公司云南中钛科技有限公
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司（以下简称中钛科技）向建水铭泰矿业有限公司（以下简称建
水铭泰）提供借款合计 11,700 万元，占鼎龙文化最近一期经审计
净资产的比例为 6.1%，上述事项未履行审议程序及信息披露义
务，期间建水铭泰向中钛科技归还借款 6,700 万元。建水铭泰于
2021 年 3 月 31 日纳入中钛科技合并报表范围。
鼎龙文化的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020 年修
订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 9.2 条和本所《上市公司规范运
作指引（2020 年修订）》第 1.3 条、第 6.2.3 条的规定。
鼎龙文化董事长兼总经理龙学勤未能恪尽职守、履行诚信勤
勉义务，违反了本所《股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4 条、
第 3.1.5 条、第 3.1.6 条的规定，对鼎龙文化上述违规行为负有
责任。
鼎龙文化时任财务总监刘文康未能恪尽职守、履行诚信勤勉
义务，违反了本所《股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4 条、
第 3.1.5 条的规定，对鼎龙文化上述违规行为负有责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020
年修订）》第 16.2 条、第 16.3 条，本所《上市公司自律监管指
引第 12 号——纪律处分实施标准》第二十五条的规定，经本所纪
律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对鼎龙文化股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对鼎龙文化董事长兼总经理龙学勤、鼎龙文化时任财务
总监刘文康给予通报批评的处分。
— 3 —
对于鼎龙文化股份有限公司及相关当事人上述违规行为及
本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2022 年 9 月 28 日