索 引 号 bm56000001/2022-00019078 分 类 ;
发布机构 发文日期 2022年12月28日
名 称 行政处罚决定书（靳昕）
文 号 主 题 词
行政处罚决定书（靳昕）
当事人：靳昕，男，1992年2月出生，住址：上海市浦东新区。
依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号，以下简称《廉洁从业规定》）的有关规定，我局对靳昕违反廉洁从业规定案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，靳昕涉嫌违法违规的事实如下：
靳昕自2019年1月起担任长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”）研究所研究员，系长江证券的证券从业人员。靳昕因工作关系认识申万菱信智能驱动基金（以下简称“申万菱信基金”）的基金经理徐某航。2021年4月15日至4月30日期间，靳昕利用与徐某航共同路演、调研等活动机会，从徐某航处获知申万菱信基金关于“锦泓集团”的未公开信息。靳昕将上述信息告知其父亲靳某，并指导靳某使用靳某自有资金通过“靳某”账户交易“锦泓集团”，累计成交金额411.06万元。
上述违法事实，有证券账户资料、询问笔录、劳动合同等证据证明。
????靳昕的上述行为违反了《廉洁从业规定》第十条第（二）项规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《廉洁从业规定》第二十条的规定，我局决定：
对靳昕给予警告，并处以三万元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会河北监管局
2022年12月14日