红塔证券(601236)资本运作项目投资

◆配股情况◆

公告日期	配股比例(%)	配股数量(万股)	每股配股价格(元)	预募集资金(万元)	股权登记日	发行状态

2021-07-22

3.00

108338.23

7.33

800000.00

2021-07-26

已上市

◆项目投资 （单位：万元）◆

截止日期	累计募集资金总额	募集实际投入额	本报告期已使用额	累计使用总额
2023-12-31	785243.95	782042.88	11110.26	782042.88

募集资金项目	拟投入金额	是否变更项目	实际投入金额	产生收益金额	是否符合计划进度和预计收益
发展FICC业务	400000.00	否	400739.88	-	否
发展资本中介业务	220000.00	是	220974.00	-	否
加大信息技术系统建设投入	30000.00	否	24549.96	-	否
其他营运资金安排	85243.95	否	85307.20	-	否
设立境外子公司及多元化布局	-	是	-	-	否
增加投行业务资金投入	50000.00	否	50471.83	-	否

变更后项目	原承诺项目	变更项目拟投入金额	实际投入金额	产生收益金额	符合计划
发展资本中介业务	设立境外子公司及多元化布局	220000.00	220974.00	-	100.44%

◆发行债券◆

序号	债券简称	票面利率	起息日期	到期日期	总发行规模(万元）	交易场所	是否可转换

1	23红塔04	3.00%	2023-05-22	2025-05-22	50000.00	上交所	否
2	23红塔05	3.15%	2023-05-22	2026-05-22	130000.00	上交所	否
3	23红塔03	3.25%	2023-03-13	2025-03-13	150000.00	上交所	否
4	23红塔01	3.45%	2023-02-10	2026-02-10	120000.00	上交所	否
5	23红塔02	-	2023-02-10	2028-02-10	150000.00	上交所	否
6	22红塔01	3.30%	2022-03-11	2025-03-11	150000.00	上交所	否

◆股权质押◆

质押日期	股东名称	质押股数(万股)	解押日期	质权人

2022-12-22	云南省投资控股集团有限公司	10204.00	2023-12-30	天津信托有限责任公司
2022-04-01	昆明产业开发投资有限责任公司	1100.00	2025-04-03	兴业银行股份有限公司昆明分行
2022-03-28	昆明产业开发投资有限责任公司	2680.00	2024-03-28	中国民生银行股份有限公司昆明分行
2022-03-15	云南省投资控股集团有限公司	10204.00	2022-09-15	光大兴陇信托有限责任公司
2022-03-08	昆明产业开发投资有限责任公司	7592.00	2024-03-09	中国民生银行股份有限公司昆明分行
2022-03-04	昆明产业开发投资有限责任公司	1635.00	2025-03-06	兴业银行股份有限公司昆明分行
2022-03-01	昆明产业开发投资有限责任公司	1499.54	2025-03-04	兴业银行股份有限公司昆明分行
2021-10-21	云南省投资控股集团有限公司	1490.00	2024-10-22	兴业银行股份有限公司昆明分行
2021-10-20	云南省投资控股集团有限公司	2460.00	2024-10-22	兴业银行股份有限公司昆明分行
2021-09-08	云南省投资控股集团有限公司	9800.00	2023-03-31	建信理财有限责任公司
2021-03-11	云南省投资控股集团有限公司	12031.00	2024-03-08	国泰君安证券股份有限公司