西南证券(600369)资本运作项目投资

◆证券投资◆

持有其他上市证券
序号	证券代码	证券简称	持有数量(万股)	占比例(%）	初始成本(万元)
1	01963	重庆银行	-	0.03	100.00
2	430541	翼兴节能	-	4.49	600.00
3	832563	帮豪种业	-	3.87	800.00
4	430489	佳先股份	-	4.06	1500.00
5	831964	浩瀚科技	-	2.00	900.00
6	-	合计	-	-	3900.00

证券投资情况
序号	证券代码	证券简称	初始投资(万元)	持有数量(万股)	期末账面(万元)	报告期损益(万元)
1	1080048	10云冶债	111042.92	1110.00	109451.99	-1044.95
2	019540	16国债12	67928.16	680.00	67993.20	65.04
3	118451	15中城04	66020.93	660.00	65643.67	-377.26
4	122059	10重钢债	54866.60	546.38	54911.39	-103.40
5	127296	15云能源	51900.00	519.00	54116.13	2216.13
6	019539	16国债11	39971.16	400.00	39988.00	16.84
7	118327	15新华联	39514.76	395.00	39764.02	273.94
8	019537	16国债09	34963.52	350.00	35038.50	74.98
9	019535	16国债07	34755.18	350.00	34877.50	122.32
10	136435	16广汇G1	29967.60	300.00	30000.00	32.40
11	-	期末持有的其他证券投资	2030750.13	-	2042478.31	-7801.46
12	-	报告期已出售证券投资损益	-	-	-	3433.03
13	-	合计	2561680.96	-	2574262.70	-3092.41

持有非上市股权情况
序号	持有对象名称	初始投资(万元)	持有数量(万股)	占比例(%）	期末账面价值(万元)
1	银华基金管理股份有限公司	118193.83	-	49.00	153251.97
2	西证（北京）股权投资基金管理有限公司	100.00	-	0.29	100.00
3	证通股份有限公司	2500.00	-	2.04	2500.00
4	中证机构间报价系统股份有限公司	5000.00	-	0.66	5000.00
5	武汉广德股权投资基金合伙企业	1850.00	-	23.13	1850.00
6	中智壹号成都股权投资基金中心	800.00	-	7.11	800.00
7	合计	128443.83	-	-	163501.97

◆增发情况◆

公告日期	股权登录日	价格(元)	发行数量(万股)	实际募资净额 (万元)	方案进程	主承销商

2020-07-24	2020-07-22	4.90	100000.00	488614.61	已上市	华福证券有限责任公司
2014-02-26	2014-02-24	8.62	50000.00	425000.00	已上市	东吴证券股份有限公司
2011-08-16	-	10.78	-	-	董事会取消方案	-
2010-09-01	2010-08-30	14.33	41870.00	594426.10	已上市	中信建投证券有限责任公司
2009-02-19	-	2.57	165899.71	-	已上市	中国银河证券股份有限公司
2007-11-23	-	2.57	257027.71	-	董事会修改方案	-

◆项目投资 （单位：万元）◆

截止日期	累计募集资金总额	募集实际投入额	本报告期已使用额	累计使用总额
2023-12-31	488614.61	488614.61	39087.10	488614.61

募集资金项目	拟投入金额	是否变更项目	实际投入金额	产生收益金额	是否符合计划进度和预计收益
对子公司增资	161000.00	否	161000.00	-	否
其他业务投入	69638.19	否	69638.19	-	否
信息技术和风控体系建设投入	42000.00	否	40547.85	-	否
信用交易业务投入	70000.00	否	70000.00	-	否
营业网点及渠道建设投入	21685.39	否	21685.39	-	否
证券投资业务投入	124291.03	否	125743.18	-	否

◆股权转让◆

公告日期	交易金额		转让比例
2024-10-25	49642.05万元		1.61%
转让方		受让方
招商财富-招商银行-渝富4号专项资产管理计划		重庆渝富资本运营集团有限公司
交易概述
招商财富-招商银行-渝富4号专项资产管理计划转让1.07亿股，占总股本1.61%，受让方：重庆渝富资本运营集团有限公司

公告日期	交易金额		转让比例
2009-12-18	-		2.42%
转让方		受让方
北京新富投资有限公司		重庆国际信托有限公司
交易概述
北京新富投资有限公司转让0.46亿股，占总股本2.42%，受让方：重庆国际信托有限公司

◆发行债券◆

序号	债券简称	票面利率	起息日期	到期日期	总发行规模(万元）	交易场所	是否可转换

1	23西证01	3.08%	2023-09-06	2026-09-06	200000.00	上交所	否
2	23西南C1	3.29%	2023-08-14	2026-08-14	200000.00	上交所	否
3	22西南C1	-	2022-12-08	2025-12-08	100000.00	上交所	否
4	22西南03	2.76%	2022-08-11	2025-08-11	200000.00	上交所	否
5	22西南04	-	2022-08-11	2027-08-11	100000.00	上交所	否
6	22西南01	3.01%	2022-07-11	2025-07-11	150000.00	上交所	否
7	22西南02	3.49%	2022-07-11	2027-07-11	50000.00	上交所	否

◆股权质押◆

质押日期	股东名称	质押股数(万股)	解押日期	质权人

2023-12-20	重庆市城市建设投资(集团)有限公司	24000.00	-	中国银河证券股份有限公司
2013-05-31	海南京粮控股股份有限公司	2975.00	-	北京市新兴房地产开发总公司
2013-05-03	重庆渝富资本运营集团有限公司	23488.42	-	中诚信托有限责任公司
2013-04-26	重庆渝富资本运营集团有限公司	23488.41	-	工银瑞信投资管理有限公司