东北证券(000686)资本运作项目投资

◆证券投资◆

证券投资情况
序号	证券代码	证券简称	初始投资(万元)	持有数量(万股)	期末账面(万元)	报告期损益(万元)
1	-	24特别国债01	53271.70	-	53748.25	1453.06
2	-	23附息国债25	45905.29	-	47356.30	1087.99
3	-	21附息国债02	37784.24	-	38232.71	403.77
4	-	50ETF	36715.67	-	36348.18	-1470.00
5	-	18附息国债28	35779.43	-	36471.80	382.91
6	-	24国开10	36163.19	-	36309.37	91.93
7	-	16附息国债17	35622.78	-	36146.76	276.29
8	-	16附息国债04	32567.94	-	33019.65	239.77
9	-	15附息国债23	30527.12	-	30731.86	288.39
10	-	21附息国债11	30505.56	-	31331.07	252.93
11	-	期末持有的其他证券投资	3617524.80	-	3589639.55	33648.90
12	-	合计	3992367.74	-	3969335.51	36655.96

◆增发情况◆

公告日期	股权登录日	价格(元)	发行数量(万股)	实际募资净额 (万元)	方案进程	主承销商

2012-08-31	2012-08-27	11.79	33927.06	395564.07	已上市	宏源证券股份有限公司
2008-05-05	-	25.66	30000.00	-	董事会取消方案	-
2008-01-19	-	25.66	30000.00	-	董事会修改方案	-
2007-07-26	-	-	24757.80	-	已上市	-

◆配股情况◆

公告日期	配股比例(%)	配股数量(万股)	每股配股价格(元)	预募集资金(万元)	股权登记日	发行状态

2016-04-01	2.00	38328.69	9.08	500000.00	2016-04-06	已上市
2009-06-01	-	19179.37	-	400000.00	-	董事会取消方案
2000-12-01	3.00	1519.40	10.00	15194.00	2000-12-15	已上市
1998-08-04	1.78	1586.40	7.50	11898.00	1998-08-18	已上市

◆项目投资 （单位：万元）◆

截止日期	累计募集资金总额	募集实际投入额	本报告期已使用额	累计使用总额
2021-06-30	2604047.11	2454047.47	541347.11	2454047.47

募集资金项目	拟投入金额	是否变更项目	实际投入金额	产生收益金额	是否符合计划进度和预计收益
2015年面向合格投资者公开发行公司债券：补充公司营运资金	179400.00	否	179400.36	-	否
2016年证券公司次级债券用于：(1)补充公司营运资金；(2)满足开展融资融券、股票质押式回购等创新业务；(3)投资固定收益类产品；(4)公司日常经营管理的资金需求。	500055.05	否	500000.00	-	否
2018年非公开发行公司债券用于：(1)补充发行人营运资金，具体用于满足开展资本中介业务、投资固定收益类产品以及发行人日常经营管理的资金需求；(2)用于调整发行人的负债结构，改善发行人的财务结构等	300000.00	否	300000.00	-	否
2018年面向合格投资者公开发行公司债券：补充公司流动资金，用于公司融资融券、股票质押式回购等信用交易业务需求、扩大权益类及固定收益类投资规模以及发行人日常经营管理的资金需求	249301.14	否	249300.00	-	否
2019年证券公司次级债券用于：调整公司负债结构，具体用于偿还到期的收益凭证和次级债券	400045.87	否	400000.00	-	否
2020年证券公司次级债券用于：调整公司负债结构，具体用于偿还到期的收益凭证、公开发行公司债券和非公开发行公司债券。	500015.45	否	500000.00	-	否
2021年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)用于：调整公司负债结构，具体主要用于偿还到期的短期公司债券，其余资金用于偿还到期的短期融资券。	109947.11	否	109947.11	-	否
2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)用于：补充公司流动资金、调整公司债务结构	367251.26	否	215400.00	-	否

◆发行债券◆

序号	债券简称	票面利率	起息日期	到期日期	总发行规模(万元）	交易场所	是否可转换

1	24东北05	2.30%	2024-11-14	2027-11-14	120000.00	深交所	否
2	24东北04	2.44%	2024-10-24	2027-10-24	48000.00	深交所	否
3	24东北03	2.05%	2024-08-09	2027-08-09	80000.00	深交所	否
4	24东北02	2.23%	2024-07-12	2027-07-12	43000.00	深交所	否
5	24东北01	2.45%	2024-04-19	2027-04-19	67000.00	深交所	否
6	24东北C2	2.95%	2024-03-22	2027-03-22	94000.00	深交所	否
7	24东北D2	2.50%	2024-03-06	2025-03-06	150000.00	深交所	否
8	24东北D1	2.77%	2024-01-24	2025-01-24	150000.00	深交所	否
9	24东北C1	3.30%	2024-01-19	2027-01-19	150000.00	深交所	否
10	23东北D1	2.99%	2023-11-27	2024-11-27	200000.00	深交所	否
11	23东北01	3.40%	2023-11-17	2026-11-17	238000.00	深交所	否
12	23东北C1	4.25%	2023-04-14	2026-04-14	200000.00	深交所	否
13	22东北C2	3.65%	2022-10-21	2025-10-21	200000.00	深交所	否
14	22东北C1	3.88%	2022-06-24	2025-06-24	155000.00	深交所	否
15	22东北01	3.48%	2022-03-25	2025-03-25	184000.00	深交所	否
16	21东北02	-	2021-04-09	2026-04-09	200000.00	深交所	否

◆股权质押◆

质押日期	股东名称	质押股数(万股)	解押日期	质权人

2023-04-26	吉林省信托有限责任公司	13800.00	-	中国信托业保障基金有限责任公司
2022-06-24	吉林亚泰(集团)股份有限公司	3719.00	-	上海浦东发展银行股份有限公司长春分行
2019-04-23	吉林亚泰(集团)股份有限公司	31800.00	-	中国建设银行股份有限公司长春二道支行
2016-06-23	吉林亚泰(集团)股份有限公司	3560.00	-	吉林公主岭农村商业银行股份有限公司
2012-09-26	吉林亚泰(集团)股份有限公司	9900.00	-	中国建设银行股份有限公司吉林省分行
2009-10-22	吉林亚泰(集团)股份有限公司	1550.00	-	上海浦东发展银行股份有限公司长春分行