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2017年4月30日，发行人因未按规定保存、报送开具发票的数据，被税务主管部门处以罚款100元。本处罚不属于《重大税收违法失信案件信息公布办法》规定的重大税收违法失信案件，且发行人已及时缴清罚款并依法纠正了上述行为。根据证监会《再融资业务若干问题解答》对“重大违法行为”的认定，发行人所受上述行政处罚的违法行为显著轻微、罚款数额较小。该处罚不属于重大违法违规行为，对本次发行不构成实质性障碍。

2019年9月27日，发行人因发生一起物体打击事故，造成一人死亡，被主管部门处以罚款21万元。主管部门已出具《证明》，明确发行人已及时足额缴纳了罚款，不属于重大违法行为，企业所受处罚为非重大行政处罚。根据《生产安全事故报告和调查处理条例》第三条规定：“根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：……（四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。”《安全生产法》第一百零九条第一款规定：“发生生产安全事故，对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外，由安全生产监督管理部门依照下列规定处以罚款：……（一）发生一般事故的，处二十万元以上五十万元以下的罚款；……。”根据前述法律规定并结合该事故情况，该事故为一般事故，不属于较大或重大事故。

2020年1月9日，发行人因发生一起生产车辆失控事故，造成一人死亡，被主管部门处以罚款21万元。2020年5月，主管部门已出具《证明》，明确发行人已及时足额缴纳了罚款，事故等级为一般事故，不属于较大、重大、特别重大安全生产事故，上述处罚所涉及违法行为不属于重大违法行为，所受处罚为非重大行政处罚。

2019年6月27日，发行人因发生一起冒顶片帮事故，造成一人死亡，被主管部门处以罚款35万元。2020年2月，主管部门已出具《证明》，明确发行人已及时足额缴纳了上述罚款，上述事故为一般安全生产责任事故，不存在情节特别严重之情形，不属于较大、重大、特别重大事故，不属于重大违法行为，企业所受处罚为非重大行政处罚。

2018年11月5日，发行人因发生一起冒顶片帮事故，造成一人死亡，被主管部门处以罚款25万元。2020年2月，主管部门已出具《证明》，明确发行人已及时足额缴纳了上述罚款，上述事故为一般安全生产责任事故，不存在情节特别严重之情形，不属于较大、重大、特别重大事故，不属于重大违法行为，企业所受处罚为非重大行政处罚。