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杭电股份(603618)融资融券大宗交易查询

 
沪深个股板块DDE历史数据查询:    
 

◆融资融劵◆

截止日期 融资余额(万元) 融资买入额(万元) 融券余量(万股) 融劵余额(万元) 融券卖出量(万股)
2024-03-26 9311.40 229.94 4.96 25.25 0.01
2024-03-25 9469.72 220.12 4.95 25.05 0.01
2024-03-22 9646.66 485.33 4.96 25.84 0.24
2024-03-21 9543.74 570.34 5.20 27.20 0.02
2024-03-20 9473.87 377.68 5.18 27.20 0
2024-03-19 9458.67 318.29 5.18 26.88 0.05
2024-03-18 9365.30 359.21 5.13 26.73 0.72
2024-03-15 9563.01 226.44 4.41 22.40 0
2024-03-14 9553.69 368.03 4.41 22.05 0
2024-03-13 9514.37 190.78 4.41 22.27 0

◆战略配售可出借信息◆

交易日期 收盘价 涨跌幅 限售股

(万股)

非限售股

(万股)

可出借股份

(万股)

出借余量

(万股)

可出借容量上限(万股) 可出借股份占非限售股比例 出借余量占非限售股的比例

◆机构持仓统计◆

截止日期 序号 机构类型 持股家数 持股数量(万股) 占流通股(%)
2023-09-30 1 其他 2 36000.00 52.094
2 基金 1 238.00 0.344
2023-06-30 1 其他 2 36000.00 52.094
2 基金 1 1.10 0.002
2023-03-31 1 其他 2 36000.00 52.094
2 基金 1 240.51 0.348
2022-12-31 1 其他 2 36000.00 52.094
2 基金 9 271.21 0.392
2022-09-30 1 其他 2 36000.00 52.094
2 券商 1 173.07 0.250

说明:
1.数据来源于上市公司、证券投资基金和集合理财披露的投资股票明细表。
2.由于不同基金、上市公司报表公布时间各有不同,披露期间数据会有所变动。本公司力求但不保证数据的准确性。

◆机构持仓明细◆

序号 机构名称 机构类型 持股数量(万股) 持仓金额(万元) 占流通股(%)

说明:
1.数据来源于上市公司披露的十大流通股东表,证券投资基金和集合理财披露的投资股票明细表。
2.持股数量:是指机构持有的流通A股数量。
3.证券投资基金只在中报和年报披露所投资的全部股票,在一季报和三季报披露所投资的部分股票。
4.集合理财计划:只披露所投资的部分股票。
5.‘--’:表示无数据或者无法判断。

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◆大宗交易◆

交易日期 价格(元) 当日收盘 溢价率 成交量(万股) 成交金额(万元)
2021-05-11 6.00 6.39 -6.10 900.00 5400.00

买方:财通证券股份有限公司杭州江滨西大道证券营业部

卖方:华福证券有限责任公司富阳江滨西大道证券营业部

2019-01-11 5.39 5.75 -6.26 131.06 706.39

买方:方正证券股份有限公司杭州南山路证券营业部

卖方:国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部

2019-01-07 5.65 5.80 -2.59 300.00 1695.00

买方:方正证券股份有限公司杭州南山路证券营业部

卖方:国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部

2018-12-26 5.48 5.54 -1.08 449.00 2460.52

买方:方正证券股份有限公司杭州南山路证券营业部

卖方:国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部

2018-01-03 8.45 9.12 -7.35 29.50 249.26

买方:中国国际金融股份有限公司北京建国门外大街证券营业部

卖方:机构专用

2018-01-03 8.52 9.12 -6.58 36.87 314.16

买方:中国国际金融股份有限公司北京建国门外大街证券营业部

卖方:机构专用

◆违法违规◆

公告日期 2022-04-08 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 行政处罚决定书〔2022〕1号
发文单位 江西证监局 来源 中国证券监督管理委员会
处罚对象 万行
公告日期 2020-12-30 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 中国证监会市场禁入决定书(陈贇)
发文单位 中国证监会 来源 中国证券监督管理委员会
处罚对象 陈贇
公告日期 2020-12-30 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 中国证监会行政处罚决定书(福建旭诚资产管理有限公司、陈贇、杜闽峰、陈晗、蔡兆艺、林通)
发文单位 中国证监会 来源 中国证券监督管理委员会
处罚对象 杜闽峰,林通,蔡兆艺,陈晗,陈贇,福建旭诚资产管理有限公司
公告日期 2018-09-30 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 中国证监会行政处罚决定书(任良成、任良斌)
发文单位 中国证监会 来源 中国证券监督管理委员会
处罚对象 任良成,任良斌
公告日期 2016-11-22 处罚类型 通报批评 具体内容 查看详情
标题 关于对杭州电缆股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定
发文单位 上海证券交易所 来源 上海交易所
处罚对象 卢献庭,孙庆炎,杭州电缆股份有限公司

行政处罚决定书〔2022〕1号

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来源:中国证券监督管理委员会2022-04-08

处罚对象:

万行

行政处罚决定书〔2022〕1号
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当事人:万行,男,1989年4月出生,住址:江西省南昌市西湖区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对万行内幕交易杭州电缆股份有限公司(以下简称杭电股份)股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明,万行存在以下违法事实:
一、内幕信息的形成和公开过程
2020年11月13日,广州工控资本管理有限公司(广州工业投资控股集团有限公司全资的投资平台,以下简称工控资本)相关人员与杭电股份相关人员首次洽谈,双方各自介绍了公司的情况,杭电股份方提出收购的设想和条件。
2021年1月14日,工控资本方与杭电股份方洽谈,工控资本方向杭电股份实际控制人孙某炎表达了广州工业投资控股集团有限公司(以下简称广州工控)的收购意向,同时希望杭电股份方面回访广州工控。
2021年1月21日,杭电股份方首次回访广州工控,双方就产业协同、合作意向进行了交流。
2021年3月4日、3月18日,广州工控方带队考察杭电股份。
2021年3月25日,孙某炎带队回访广州工控,杭电股份与广州工控就上市公司总估值、收购对价、转让比例达成一致意见。
2021年4月17日,杭电股份股东浙江富春江通信集团有限公司(以下简称富春江集团)召开董事会,孙某炎在会上通报了杭电股份与广州工控的合作沟通情况。
2021年4月19日,广州工控方赴富春江集团,与杭电股份方进行现场谈判,双方确定了股权转让框架协议的内容。
2021年4月23日,杭电股份控股股东永通控股集团有限公司,富春江集团与广州工控签订了股权转让框架协议。
2021年4月26日,杭电股份发布关于公司实际控制人签署《股权转让框架协议》暨公司实际控制人拟发生变更的提示性公告。公告称,杭州电缆股份有限公司实际控制人孙某炎家族将其控制的公司控股股东永通控股集团有限公司全部股权转让至广州工业投资控股集团有限公司。股权转让完成后,公司控股股东不发生变化,公司实际控制人将变更为广州市人民政府,间接持有公司29.95%股份。
上述事项属于《证券法》第八十条第二款第(八)项规定的“持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”的情形,在信息公开前构成《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息的形成时间不晚于2021年1月21日,公开时间为2021年4月26日。孙某炎知悉上述内幕信息,属于法定内幕信息知情人。
二、万行内幕交易“杭电股份”股票情况
(一)万行与内幕信息知情人联络接触情况
万行与孙某炎两人相识,两人存在资金往来。内幕信息敏感期内万行与孙某炎共有过10次通话联系。
(二)万行利用“万行”证券账户交易“杭电股份”股票情况
1.“万行”证券账户基本情况
“万行”证券账户于2021年4月6日开立于华泰证券股份有限公司南昌苏圃路证券营业部,开户预留联系方式为万行本人手机号码。
2.万行利用“万行”证券账户交易情况
“万行”证券账户2021年4月13日开始买入“杭电股份”股票,于4月13日、4月20日、4月22日、4月23日共计买入742,100股“杭电股份”股票,买入金额共计4,398,810元,内幕信息公开后全部卖出,盈利314,589.90元。上述交易由万行下单操作,交易资金来自万行自有资金及其借用资金。
3.万行交易“杭电股份”股票行为明显异常
一是“万行”证券账户开户时间与内幕信息形成、变化、公开时间基本一致。“万行”证券账户为内幕信息敏感期内突击新开立的账户,开户时间为2021年4月6日。
二是“万行”证券账户内幕信息敏感期内交易“杭电股份”股票时间以及资金变化时间与内幕信息形成、变化、公开时间基本一致。万行与孙某炎于2021年4月6日、4月7日、4月22日存在多次通讯联络。2021年4月13日“万行”账户突击转入资金200万元,并于当日开始买入“杭电股份”股票,随着内幕信息所涉股权转让事项的不断推进,“万行”账户越临近公告时点持仓量呈现逐步放大的特征。2021年4月26日内幕信息公开后,5月11日“万行”账户卖出全部“杭电股份”股票。
三是万行内幕信息敏感期内买入“杭电股份”股票意愿强烈,明显与平时交易习惯不同。万行在内幕信息敏感期内单一买入“杭电股份”股票,买入股数多,成交金额大,呈现重仓、单向、集中的交易特征。
以上事实,有询问笔录、微信聊天记录、出差行程记录、手机通话记录、证券账户交易记录、银行资金流水、公司披露的相关资料、公司提供的相关文件等证据证明,足以认定。
万行在内幕信息敏感期内利用“万行”证券账户交易“杭电股份”股票的行为,违反了《证券法》第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我局决定:没收万行违法所得314,589.90元,并处以629,179.80元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和江西证监局备案。当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
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????????????????????????????????????江西证监局
???????????????????????????????????2022年4月6日

中国证监会市场禁入决定书(陈贇)

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来源:中国证券监督管理委员会2020-12-30

处罚对象:

陈贇

中国证监会市场禁入决定书(陈贇) 
 
〔2020〕24号
 
当事人:陈贇,男,1982年2月出生,时为福建旭诚资产管理有限公司(以下简称福建旭诚)持股40%股东,时任福建旭诚总经理、投资经理,住址:福建省福州市台江区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对福建旭诚操纵“亚星客车”等十只股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人陈贇提交了陈述申辩意见并申请听证,我会于2020年11月5日举行了听证会。本案现已调查、审理终结。
经查明,福建旭诚存在以下违法事实:
一、控制账户情况
根据证券公司提供的账户开户资料、情况说明及证券交易委托流水、资金流水,福建旭诚提供的《旭诚资产产品明细》、投资顾问合同、合作协议,在福建旭诚查获的陈贇、蔡兆艺、林通等人的电脑信息,福建旭诚相关人员的聊天记录,相关人员询问笔录等证据,可以认定在案涉期间,福建旭诚实际控制“长安国际信托股份有限公司-旭诚二期证券投资(长安投资283号)集合资金信托”“长城证券-旭诚五期证券投资基金”“长城证券-旭诚十期证券投资基金”“福建旭诚资产管理有限公司-旭诚兴达证券投资基金”“东方证券-旭诚十二期私募投资基金”“福建旭诚资产管理有限公司旭诚辉煌证券投资基金”“华泰证券-旭诚十一期私募证券投资基金”“东方证券-旭诚丰盛证券投资基金”“长城证券-旭诚十五期证券投资基金”“东方证券-旭诚七期私募投资基金”“中信证券-旭诚国贸一号资产管理计划”等11个产品证券账户及“兴业证券福州五一北路蔡某东”“长城证券武汉关山大道蔡某东”“东方证券福州鳌江路陈某仙”“东兴证券福州学军路陈某1”“长城证券武汉关山大道陈某琴”“东兴证券北京北四环中路陈某2”“长城证券武汉关山大道邓某康”“长城证券武汉关山大道方某清”“长城证券武汉关山大道何某英”“国金证券成都龙泉驿区龙都南路何某”“长城证券武汉关山大道何某”“恒泰证券总部黄某红”“上海证券福州五四路黄某红”“东兴证券福州江厝路林某1”“东兴证券福州江厝路林某2”“东兴证券福州学军路林某2”“东兴证券福州学军路林某3”“东兴证券福州学军路林某4”“长城证券武汉关山大道刘某明”“兴业证券福州五一北路刘某霞”“长城证券武汉关山大道刘某1”“长城证券武汉关山大道芦某兵”“东兴证券福州学军路施某云”“长城证券武汉关山大道苏某兮”“长城证券武汉关山大道谭某容”“长城证券武汉关山大道王某道”“长城证券武汉关山大道谢某颖”“长城证券武汉关山大道徐某”“东兴证券福州学军路许某英(资金账号0001****3080)”“东兴证券福州学军路许某英(资金账号0001****6090)”“长城证券武汉关山大道杨某健”“上海证券福州五四路叶某”“长城证券武汉关山大道叶某辉”“长城证券武汉关山大道尹某星”“国泰君安证券福州杨桥东路原某”“长城证券武汉关山大道占某泽”“长城证券武汉关山大道张某敏”“长江证券福州五一北路赵某颖”“长城证券武汉关山大道赵某仁”“长城证券武汉关山大道郑某琳”“东兴证券北京北四环中路周某官”“长城证券武汉关山大道周某娟”“长城证券武汉关山大道陈某3”“长城证券上海延安西路陈某3”“长城证券武汉关山大道魏某红”“长城证券武汉关山大道吴某”“长城证券武汉关山大道刘某2”“长城证券武汉关山大道方某坚”“长城证券武汉关山大道陈某影”“长城证券武汉关山大道曾某容”“东兴证券福州学军路刘某莲”“东兴证券福州江厝路刘某莲”“东兴证券福州学军路陈某丹”“东兴证券福州学军路林某清”“东兴证券福州江厝路邱某强”“东兴证券福州江厝路林某超”“东兴证券福州学军路林某超”“东兴证券福州江厝路林某5”“上海证券福州五四路陈某豪”“上海证券福州五四路郑某俤”“华福证券仙游鲤城街吴某青”“长城证券武汉关山大道苏某坡”“长城证券武汉关山大道陈某4”等63个个人证券账户(以下简称账户组)。
二、福建旭诚操纵“博信股份”等十只股票情况
(一)“博信股份”的交易情况
  1.2016年5月18日至5月19日“博信股份”的交易情况
2016年5月18日13:19:03账户组开始交易至5月19日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交1,144,914股,成交金额22,754,002.89元,卖出成交758,514股,成交金额15,757,342.8元,期末余386,400股,扣除相关交易税费后获利996,026.45元。
在2个交易日中,账户组买入成交量占当日市场成交量的比例(以下简称买入成交占比)均超过10%,且均排名第1,其中在2016年5月18日买入成交占比最高,为24.32%,当日持股占流通股比为0.33%;账户组2016年5月19日集中卖出,卖出成交量占当日市场成交量比例(以下简称卖出成交占比)为20.97%。
在2个交易日中,账户组共申报买入104笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数78.85%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数36.54%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数18.27%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数11.54%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2016年5月18日,“博信股份”股价涨幅-0.10%,上证综指涨幅-1.27%,行业指数当日涨幅-2.41%,涨跌幅较行业指数偏离2.05%。2016年5月18日开盘至13:19:03,股价涨幅-6.52%,13:19:03至收盘,期间股价涨幅6.42%。
  2.2016年5月30日至6月1日“博信股份”的交易情况
该期间共计3个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有986,382股,期间买入成交869,454股,成交金额17,940,261.22元,卖出成交1,855,836股,成交金额38,907,625元,期末无余股,扣除相关交易税费后获利554,795.68元。
在3个交易日中,2016年5月30日账户组集中买入,买入成交占比31.28%,买入成交量排名第1,当日持股占流通股比为0.8%;2016年5月31日账户组有买有卖,买入成交32,200股,卖出1,823,636股。2016年6月1日账户组清仓卖出余股。
  在3个交易日中,账户组共申报买入92笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数71.74%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数20.65%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数15.22%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数4.35%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。  
  2016年5月30日,“博信股份”股价涨幅1.21%,上证综指涨幅0.05%,行业指数当日涨幅-0.38%,涨跌幅较行业指数偏离1.59%。
3.2016年6月14日至6月28日“博信股份”的交易情况
该期间共计11个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交7,274,773股,成交金额148,611,543.29元,全部卖出,卖出金额146,865,852元,亏损1,975,773.12元,没有违法所得。
   (1)连续买卖
在11个交易日中,账户组在10个交易日有交易,账户组买入成交占比超过10%的有4个交易日,超过20%的有3个交易日,其中在2016年6月21日买入成交占比达到最高,为37.25%,有7个交易日买入排名第1;账户组卖出成交占比超过10%的有2个交易日,超过20%的有1个交易日,其中在2016年6月23日卖出成交占比达到最高,为59.62%,卖出排名第1的有2个交易日。账户组持股占流通股比最高达到2.68%(6月22日)。
在11个交易日中,账户组共申报买入582笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数55.50%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数29.73%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数16.15%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数11.68%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  (2)虚假申报
2016年6月22日11:02:35,账户组以第4档的价位申报6笔共30,200股,在档位上升至第1或第2档时,全部撤单。11:03:02账户组以第6档的价位申报3笔共22,300股,在档位上升至第2档时,全部撤单。11:06:04以第6档的价位申报3笔共16,900股,在档位上升至第2档时,全部撤单。
  2016年6月14日至6月28日,“博信股份”股价涨幅9.14%,上证综指涨幅2.81%,行业指数涨幅6.93%,涨幅较行业指数偏离2.21%。
  (二)“亚星客车”的交易情况
 2016年5月12日至5月25日,该期间共计10个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交8,795,916股,成交金额98,665,500.69元,卖出成交8,743,816股,成交金额102,161,576.73元,期末余52,100股,扣除相关交易税费后获利3,930,481.34元。
   1.连续买卖
在10个交易日中,帐户组在7个交易日有交易,账户组买入成交占比超过10%的有3个交易日,超过20%的有2个交易日,其中在2016年5月20日买入成交占比达到最高,为31.6%,有5个交易日买入排名第1;账户组卖出成交占比超过10%的有3个交易日,超过20%的有1个交易日,其中在2016年5月23日卖出成交占比达到最高,为40.48%,卖出排名第1的有4个交易日。账户组持股占流通股比最高达到2.71%(5月20日)。
在7个交易日中,账户组共申报买入782笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数35.68%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数9.37%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数9.08%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数2.05%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2.虚假申报
2016年5月20日,当日申买17,074,000股,占市场申买量54.48%,撤买11,957,266股,撤买量占申买量比例达70.03%。其中10:14:11账户组以第6档的价位申报6笔共300,000股,其中两笔部分成交后,将剩余仍在第2档买单撤单,4笔在档位上升至第2档时,全部撤单;随后10:14:23以第5档的价位申报5笔共62,500股,在档位上升至第2档时,全部撤单;11:08:21以第1档的价格申报4笔2,194,600股,部分成交后,立即将仍在第1档位申买撤单。
2016年5月23日,账户组频繁双向连续交易29个来回,一面以低价申买“垫单”,制造买盘汹涌假象,待申卖成交后撤单。当日账户组申买7,642,200股,占市场申买量30.25%,撤买6,396,422股,撤买量占申买量比例达83.70%。其中10:33:11-10:33:33在低档位申报3笔上升至高档位部分成交后撤单,13:23:08-13:23:24在第1档位22笔全部撤单,13:24:56-13:25:09在低档位申报3笔上升至高档位部分成交后撤单。
2016年5月24日,当日账户组申买664,500股,撤买612,400股,撤买量占申买量比例达92.16%。其中9:46:30-9:46:55在低档位申报4笔上升至高档位后全部撤单,9:55:22-9:56:53在低档位申报5笔上升至高档位后全部撤单。账户组存在多次申买价格临近成交价格即撤单的情形。
  2016年5月12日至5月25日,“亚星客车”股价涨幅5.61%,上证综指涨幅-0.77%,行业指数涨幅0.8%,涨幅较行业指数偏离4.81%。
(三)“龙建股份”的交易情况
2016年5月16日至5月17日,该期间共计2个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有4,343,287股,期间买入成交3,470,420股,成交金额18,174,802.94元,卖出成交4,824,016股,成交金额25,243,959.86元,期末余2,989,691股,扣除相关交易税费后获利643,715.23元。
  1.连续买卖
在2个交易日中,2016年5月16日账户组连续交易拉抬股价持续至尾市,买入成交占比26.23%,买入成交量排名第1;5月17日以频繁虚假申买制造买盘汹涌假象掩护卖出,占市场卖出量31.95%,卖出排名第1。账户组持股占流通股比最高达到1.46%(5月16日)。
在2个交易日中,账户组共申报买入87笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数50.57%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数3.45%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数8.05%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2.虚假申报
2016年5月17日,账户组在申报卖出的同时,反向申报买入,并对申报买入全部撤单。当日申买7,431,000股,占市场申买量26.27%,撤买7,431,000股,撤买量占申买量比例达100%。9:51:04至10:08:33以5.25元至5.30元申卖400,000股,全部成交。10:09:34至10:09:40以5.24元(买2价)、5.25元(买2价)申买380,500股,占10:09:40买前5申报总量的78.62%,没有成交。10:09:48至10:09:57以5.26元申卖100,000股,全部成交。10:10:06至10:10:17以5.23元(买4价)、5.26元(买1价)申买510,000股,占10:10:17买前5申报总量的54.28%,没有成交。10:10:23至10:29:25以5.20至5.27元价格申卖1,674,500股,部分成交。10:14:37,账户组将前述申买全部撤单。10:29:48以5.20元(买1价)申买3,000,000股,占当时买1总量的99.31%,10:32:39在第1档位全部撤单。13:06:49至13:53:42以5.23元大量申卖,部分成交,期间13:41:02至13:54:33以5.22元(买1价)申买3,540,500股,占13:54:33买1总量98.95%,14:02:32在第1档位全部撤单。13:54:58至14:53:55以5.18元至5.25元价格申卖1,497,800股,成交1,353,596股。
  2016年5月16日,“龙建股份”股价涨幅6.56%,上证综指涨幅0.84%,行业指数当日涨幅0.86%,涨幅较行业指数偏离5.70%。
(四)“赛福天”的交易情况
  2016年6月23日至6月28日,期间共计4个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交4,012,196股,成交金额120,752,242.84元,全部卖出,成交金额122,169,485.14元,扣除相关交易税费后获利1,234,576.71元。
  1.连续买卖
在4个交易日中,2016年6月23日买入成交占比3.97%,成交量排名第1;6月24日买入成交占比8.38%,成交量排名第1,卖出成交占比4.01%、卖出成交量排名第1;6月27日买入成交占比2.37%,买入成交量排名第1,卖出成交占比10.57%,卖出成交量排名第1;6月28日卖出成交占比3.16%,卖出成交量排名第1。账户组持股占流通股比最高达到4.27%(6月24日)。
在4个交易日中,账户组共申报买入307笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数28.34%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数13.68%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数16.61%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数10.42%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2.虚假申报
2016年6月23日13:08:55,账户组在申报前一刻市场买前5总量为559,025股,且无卖单的情况下,以第1档30.46元的价位申报24笔共2,348,200股,部分成交后,立即将仍在第1档位的2,320,739股买单撤单,撤买量占申买量比例达98.83%。
  2016年6月23日至6月28日,“赛福天”股价涨幅10.47%,上证综指涨幅0.24%,行业指数涨幅2.04%,涨幅较行业指数偏离8.43%。
(五)“杭电股份”的交易情况
2016年2月24日至3月1日,期间共计5个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交2,834,616股,成交金额76,498,697.97元,全部卖出,成交金额79,687,767元,扣除相关交易税费后获利3,065,606.27元。
在5个交易日中,账户组买入成交占比超过10%的有3个交易日,其中在2016年2月24日买入成交占比达到最高,为16.18%,前4个交易日买入成交均排名第1;账户组有2个交易日存在卖出,最后一个交易日集中卖出,成交占比为22.06%,卖出成交排名第1。账户组持股占流通股比最高达到3.21%(2月29日)。
在5个交易日中,账户组共申报买入350笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数53.14%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数14.29%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数17.14%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数5.71%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2016年2月24日至3月1日,“杭电股份”股价涨幅12.92%,上证综指涨幅-5.86%,行业指数涨幅-11.57%,涨跌幅较行业指数偏离24.49%。
(六)“正虹科技”的交易情况
2016年5月26日至5月31日,期间共计4个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交“正虹科技”3,077,164股,成交金额37,376,397.13元,全部卖出,成交金额38,890,711.95元,扣除相关交易税费后获利1,458,518.09元。
在4个交易日中,账户组买入成交占比超过10%的有2个交易日,超过20%的有1个交易日,其中在2016年5月26日买入成交占比达到最高,为20.62%,前2个交易日买入均排名第1;账户组卖出成交占比超过20%的有1个交易日,在2016年5月30日卖出成交占比为33.99%,卖出排名第1。账户组持股占流通股比最高达到1.04%(5月27日)。
在4个交易日中,账户组共申报买入342笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数30.41%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数3.22%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数9.06%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数2.34%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2016年5月26日至5月31日,“正虹科技”股价涨幅11.89%,中小板综指涨幅4.01%,行业指数涨幅3.83%,涨幅较行业指数偏离8.06%。
(七)“山东威达”的交易情况
2016年9月5日至9月12日,期间共计6个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有1,124,000股,期间买入成交4,636,697股,成交金额55,619,002.86元,卖出5,760,697股,成交金额69,743,930.93元,期末无余股,扣除相关交易税费后获利1,128,624.89元。
  1.连续买卖
在6个交易日中,账户组买入成交占比超过10%的有2个交易日,超过20%的有1个交易日,其中在2016年9月6日买入成交占比达到最高,为42.16%,有2个交易日买入排名第1;账户组卖出成交占比超过20%的有1个交易日,在2016年6月23日卖出成交占比为44.41%,卖出排名第1的有2个交易日。账户组持股占流通股比最高达到1.45%(9月6日)。
在6个交易日中,账户组共申报买入180笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数52.78%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数27.22%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数7.78%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数6.11%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2.虚假申报
2016年9月7日,账户组当日申买6,091,400股,占市场申买量30.39%,撤买5,723,600股,撤买量占申买量比例达93.96%。其中,9:48:49至9:49:11以12.11元(买5价)至12.14元(买2价)申买370,000股,后期在档位持平或上升的情况下大部分撤单,撤单比达91.89%。9:49:23至9:50:44账户组以12.05元(买9价)至12.09元(买6价)申买150,000股,部分成交后,将挡位上升买单全部撤单。10:12:21以12.14元(买3价)申买50,000股,后期在档位上升至第1档时全部撤单。10:12:30以12.15元(买1价)申买60,000股,10:26:37全部撤单;10:26:49再次以12.15元(买2价)申买30,000股,10:30:01在上升到第1档位全部撤单。
2016年9月5日至9月12日,“山东威达”股价涨幅1.57%,中小板综指涨幅-1.48%,行业指数涨幅-1.11%,涨跌幅较行业指数偏离2.68%。
(八)“棒杰股份”的交易情况
1.2016年1月20日至1月27日“棒杰股份”的交易情况
该期间共计6个交易日,福建旭诚控制使用账户组期初持有4,016,879股,买入5,013,786股,成交金额182,263,235.62元,卖出9,030,165股,成交金额341,046,848元,期末余500股,扣除相关交易税费后获利29,467,541.45元。
在6个交易日中,账户组买入成交占比超过10%的有3个交易日,超过20%的有3个交易日,其中在2016年1月25日买入成交占比达到最高,为42.34%,有4个交易日买入排名第1;账户组卖出成交占比超过20%的有1个交易日,在2016年1月27日卖出成交占比达到最高,为44.04%,卖出排名第1。账户组持股占流通股比最高达到12.62%(1月26日)。
在6个交易日中,账户组共申报买入541笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数58.23%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数14.6%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数13.12%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数4.99%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2016年1月19日至1月26日,“棒杰股份”期间股价涨幅17.83%,中小板综指涨幅-9.62%,行业指数涨幅-9.34%,涨跌幅较行业指数偏离27.17%。
2.2016年7月13日至7月18日“棒杰股份”的交易情况
该期间共计4个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交5,956,654股,成交金额65,082,556.01元,全部卖出,成交金额65,653,050.46元,扣除相关交易税费后获利478,134.72元。
在4个交易日中,账户组买入成交占比有2个交易日买入排名第1;账户组卖出成交占比超过10%的有1个交易日,在2016年7月15日卖出成交占比为17.58%,卖出排名第1。账户组持股占流通股比最高达到1.26%(7月13日)。
在4个交易日中,账户组共申报买入137笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数45.99%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数22.63%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数15.33%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数10.22%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2016年7月13日至7月18日,“棒杰股份”股价涨幅4.16%,中小板综指涨幅0.27%,行业指数涨幅0.01%,涨幅较行业指数偏离4.15%。
(九)“博实股份”的交易情况
  2016年1月27日至1月28日,期间共计2个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,买入893,704股,成交金额16,909,228.01元,全部卖出,成交金额17,162,520.81元,扣除相关交易税费后获利227,203.96元。
2016年1月27日,账户组成交893,704股,占市场成交量的14.23%,买入排名1,当日持股占流通股比0.17%。2016年1月28日,申卖成交893,704股,占市场成交量20.36%,卖出排名第1,无余股。
在2个交易日中,账户组共申报买入33笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数84.85%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数33.33%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数69.70%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数33.33%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
2016年1月27日,“博实股份”股价当日涨幅3.87%,中小板综指涨幅-1.05%,行业指数当日涨幅-0.89%,涨跌幅较行业指数偏离4.76%。
(十)“金利华电”的交易情况
2016年2月16日至2月17日,期间共计2个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交6,823,492股,成交金额185,349,183.42元,全部卖出,成交金额195,140,427.15元,扣除相关交易税费后获利9,498,872.18元。2016年2月16日,“金利华电”公告发行股份及支付现金购买资产并募集资金暨关联交易预案并于当日开市起复牌,开盘即跌停并持续至帐户组开始交易。
2016年2月16日,账户组申买成交6,823,492股,占市场成交量28.07%,排名第1。账户组持股占流通股比为8.10%。2016年2月17日,申卖12,547,048股,占市场申卖量35.88%,成交6,823,492股,占市场成交量36.44%,卖出排名第1,无余股。
在2个交易日中,账户组共申报买入93笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数81.72%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数30.11%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数13.98%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数11.83%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
2016年2月16日,“金利华电”股价当日涨幅6.20%,创业板综指涨幅4.49%,行业指数当日涨幅4.07%,涨幅较行业指数偏离2.13%。
上述违法事实,有相关人员电脑信息,相关人员聊天截屏,福建旭诚加盖公章的《旭诚资产产品明细》、投资顾问合同、合作协议,证券账户开户资料、资金流水、委托成交记录,银行账户资金流水,相关人员询问笔录,交易所提供的交易数据等证据证明,足以认定。
我会认为,福建旭诚的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第四项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
对福建旭诚的违法行为,陈贇为福建旭诚持股40%股东,任福建旭诚总经理、投资经理,负责交易决策并亲自操作部分账户,为直接负责的主管人员。
陈贇代理人在听证过程中宣读了陈贇的书面陈述意见。陈贇在陈述意见中承认福建旭诚利用实际控制的基金帐户及个人账户在2016年操纵了十只股票,其对《行政处罚及市场禁入事先告知书》认定的操纵事实没有任何意见,尊重服从证监会的处罚决定。
当事人陈贇曾因操纵市场被我会处罚,本次系福建旭诚操纵10只股票直接负责的主管人员,违法行为情节严重,依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第五条的规定,我会决定:对陈贇采取10年证券市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
当事人如果对本市场禁入不服,可在收到本市场禁入决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本市场禁入决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
 
                 中国证监会
                 2020年12月28日
 
 
 
 
 
 
 
 
 
中国证券监督管理委员会
市 场 禁 入 决 定 书
〔2020〕24号
 
当事人:陈贇,男,1982年2月出生,时为福建旭诚资产管理有限公司(以下简称福建旭诚)持股40%股东,时任福建旭诚总经理、投资经理,住址:福建省福州市台江区江滨西大道189号滨江北斗园1座302单元。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对福建旭诚操纵“亚星客车”等十只股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人陈贇提交了陈述申辩意见并申请听证,我会于2020年11月5日举行了听证会。本案现已调查、审理终结。
经查明,福建旭诚存在以下违法事实:
一、控制账户情况
根据证券公司提供的账户开户资料、情况说明及证券交易委托流水、资金流水,福建旭诚提供的《旭诚资产产品明细》、投资顾问合同、合作协议,在福建旭诚查获的陈贇、蔡兆艺、林通等人的电脑信息,福建旭诚相关人员的聊天记录,相关人员询问笔录等证据,可以认定在案涉期间,福建旭诚实际控制“长安国际信托股份有限公司-旭诚二期证券投资(长安投资283号)集合资金信托”“长城证券-旭诚五期证券投资基金”“长城证券-旭诚十期证券投资基金”“福建旭诚资产管理有限公司-旭诚兴达证券投资基金”“东方证券-旭诚十二期私募投资基金”“福建旭诚资产管理有限公司旭诚辉煌证券投资基金”“华泰证券-旭诚十一期私募证券投资基金”“东方证券-旭诚丰盛证券投资基金”“长城证券-旭诚十五期证券投资基金”“东方证券-旭诚七期私募投资基金”“中信证券-旭诚国贸一号资产管理计划”等11个产品证券账户及“兴业证券福州五一北路蔡某东”“长城证券武汉关山大道蔡某东”“东方证券福州鳌江路陈某仙”“东兴证券福州学军路陈某1”“长城证券武汉关山大道陈某琴”“东兴证券北京北四环中路陈某2”“长城证券武汉关山大道邓某康”“长城证券武汉关山大道方某清”“长城证券武汉关山大道何某英”“国金证券成都龙泉驿区龙都南路何某”“长城证券武汉关山大道何某”“恒泰证券总部黄某红”“上海证券福州五四路黄某红”“东兴证券福州江厝路林某1”“东兴证券福州江厝路林某2”“东兴证券福州学军路林某2”“东兴证券福州学军路林某3”“东兴证券福州学军路林某4”“长城证券武汉关山大道刘某明”“兴业证券福州五一北路刘某霞”“长城证券武汉关山大道刘某1”“长城证券武汉关山大道芦某兵”“东兴证券福州学军路施某云”“长城证券武汉关山大道苏某兮”“长城证券武汉关山大道谭某容”“长城证券武汉关山大道王某道”“长城证券武汉关山大道谢某颖”“长城证券武汉关山大道徐某”“东兴证券福州学军路许某英(资金账号0001****3080)”“东兴证券福州学军路许某英(资金账号0001****6090)”“长城证券武汉关山大道杨某健”“上海证券福州五四路叶某”“长城证券武汉关山大道叶某辉”“长城证券武汉关山大道尹某星”“国泰君安证券福州杨桥东路原某”“长城证券武汉关山大道占某泽”“长城证券武汉关山大道张某敏”“长江证券福州五一北路赵某颖”“长城证券武汉关山大道赵某仁”“长城证券武汉关山大道郑某琳”“东兴证券北京北四环中路周某官”“长城证券武汉关山大道周某娟”“长城证券武汉关山大道陈某3”“长城证券上海延安西路陈某3”“长城证券武汉关山大道魏某红”“长城证券武汉关山大道吴某”“长城证券武汉关山大道刘某2”“长城证券武汉关山大道方某坚”“长城证券武汉关山大道陈某影”“长城证券武汉关山大道曾某容”“东兴证券福州学军路刘某莲”“东兴证券福州江厝路刘某莲”“东兴证券福州学军路陈某丹”“东兴证券福州学军路林某清”“东兴证券福州江厝路邱某强”“东兴证券福州江厝路林某超”“东兴证券福州学军路林某超”“东兴证券福州江厝路林某5”“上海证券福州五四路陈某豪”“上海证券福州五四路郑某俤”“华福证券仙游鲤城街吴某青”“长城证券武汉关山大道苏某坡”“长城证券武汉关山大道陈某4”等63个个人证券账户(以下简称账户组)。
二、福建旭诚操纵“博信股份”等十只股票情况
(一)“博信股份”的交易情况
  1.2016年5月18日至5月19日“博信股份”的交易情况
2016年5月18日13:19:03账户组开始交易至5月19日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交1,144,914股,成交金额22,754,002.89元,卖出成交758,514股,成交金额15,757,342.8元,期末余386,400股,扣除相关交易税费后获利996,026.45元。
在2个交易日中,账户组买入成交量占当日市场成交量的比例(以下简称买入成交占比)均超过10%,且均排名第1,其中在2016年5月18日买入成交占比最高,为24.32%,当日持股占流通股比为0.33%;账户组2016年5月19日集中卖出,卖出成交量占当日市场成交量比例(以下简称卖出成交占比)为20.97%。
在2个交易日中,账户组共申报买入104笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数78.85%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数36.54%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数18.27%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数11.54%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2016年5月18日,“博信股份”股价涨幅-0.10%,上证综指涨幅-1.27%,行业指数当日涨幅-2.41%,涨跌幅较行业指数偏离2.05%。2016年5月18日开盘至13:19:03,股价涨幅-6.52%,13:19:03至收盘,期间股价涨幅6.42%。
  2.2016年5月30日至6月1日“博信股份”的交易情况
该期间共计3个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有986,382股,期间买入成交869,454股,成交金额17,940,261.22元,卖出成交1,855,836股,成交金额38,907,625元,期末无余股,扣除相关交易税费后获利554,795.68元。
在3个交易日中,2016年5月30日账户组集中买入,买入成交占比31.28%,买入成交量排名第1,当日持股占流通股比为0.8%;2016年5月31日账户组有买有卖,买入成交32,200股,卖出1,823,636股。2016年6月1日账户组清仓卖出余股。
  在3个交易日中,账户组共申报买入92笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数71.74%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数20.65%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数15.22%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数4.35%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。  
  2016年5月30日,“博信股份”股价涨幅1.21%,上证综指涨幅0.05%,行业指数当日涨幅-0.38%,涨跌幅较行业指数偏离1.59%。
3.2016年6月14日至6月28日“博信股份”的交易情况
该期间共计11个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交7,274,773股,成交金额148,611,543.29元,全部卖出,卖出金额146,865,852元,亏损1,975,773.12元,没有违法所得。
   (1)连续买卖
在11个交易日中,账户组在10个交易日有交易,账户组买入成交占比超过10%的有4个交易日,超过20%的有3个交易日,其中在2016年6月21日买入成交占比达到最高,为37.25%,有7个交易日买入排名第1;账户组卖出成交占比超过10%的有2个交易日,超过20%的有1个交易日,其中在2016年6月23日卖出成交占比达到最高,为59.62%,卖出排名第1的有2个交易日。账户组持股占流通股比最高达到2.68%(6月22日)。
在11个交易日中,账户组共申报买入582笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数55.50%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数29.73%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数16.15%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数11.68%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  (2)虚假申报
2016年6月22日11:02:35,账户组以第4档的价位申报6笔共30,200股,在档位上升至第1或第2档时,全部撤单。11:03:02账户组以第6档的价位申报3笔共22,300股,在档位上升至第2档时,全部撤单。11:06:04以第6档的价位申报3笔共16,900股,在档位上升至第2档时,全部撤单。
  2016年6月14日至6月28日,“博信股份”股价涨幅9.14%,上证综指涨幅2.81%,行业指数涨幅6.93%,涨幅较行业指数偏离2.21%。
  (二)“亚星客车”的交易情况
 2016年5月12日至5月25日,该期间共计10个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交8,795,916股,成交金额98,665,500.69元,卖出成交8,743,816股,成交金额102,161,576.73元,期末余52,100股,扣除相关交易税费后获利3,930,481.34元。
   1.连续买卖
在10个交易日中,帐户组在7个交易日有交易,账户组买入成交占比超过10%的有3个交易日,超过20%的有2个交易日,其中在2016年5月20日买入成交占比达到最高,为31.6%,有5个交易日买入排名第1;账户组卖出成交占比超过10%的有3个交易日,超过20%的有1个交易日,其中在2016年5月23日卖出成交占比达到最高,为40.48%,卖出排名第1的有4个交易日。账户组持股占流通股比最高达到2.71%(5月20日)。
在7个交易日中,账户组共申报买入782笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数35.68%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数9.37%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数9.08%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数2.05%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2.虚假申报
2016年5月20日,当日申买17,074,000股,占市场申买量54.48%,撤买11,957,266股,撤买量占申买量比例达70.03%。其中10:14:11账户组以第6档的价位申报6笔共300,000股,其中两笔部分成交后,将剩余仍在第2档买单撤单,4笔在档位上升至第2档时,全部撤单;随后10:14:23以第5档的价位申报5笔共62,500股,在档位上升至第2档时,全部撤单;11:08:21以第1档的价格申报4笔2,194,600股,部分成交后,立即将仍在第1档位申买撤单。
2016年5月23日,账户组频繁双向连续交易29个来回,一面以低价申买“垫单”,制造买盘汹涌假象,待申卖成交后撤单。当日账户组申买7,642,200股,占市场申买量30.25%,撤买6,396,422股,撤买量占申买量比例达83.70%。其中10:33:11-10:33:33在低档位申报3笔上升至高档位部分成交后撤单,13:23:08-13:23:24在第1档位22笔全部撤单,13:24:56-13:25:09在低档位申报3笔上升至高档位部分成交后撤单。
2016年5月24日,当日账户组申买664,500股,撤买612,400股,撤买量占申买量比例达92.16%。其中9:46:30-9:46:55在低档位申报4笔上升至高档位后全部撤单,9:55:22-9:56:53在低档位申报5笔上升至高档位后全部撤单。账户组存在多次申买价格临近成交价格即撤单的情形。
  2016年5月12日至5月25日,“亚星客车”股价涨幅5.61%,上证综指涨幅-0.77%,行业指数涨幅0.8%,涨幅较行业指数偏离4.81%。
(三)“龙建股份”的交易情况
2016年5月16日至5月17日,该期间共计2个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有4,343,287股,期间买入成交3,470,420股,成交金额18,174,802.94元,卖出成交4,824,016股,成交金额25,243,959.86元,期末余2,989,691股,扣除相关交易税费后获利643,715.23元。
  1.连续买卖
在2个交易日中,2016年5月16日账户组连续交易拉抬股价持续至尾市,买入成交占比26.23%,买入成交量排名第1;5月17日以频繁虚假申买制造买盘汹涌假象掩护卖出,占市场卖出量31.95%,卖出排名第1。账户组持股占流通股比最高达到1.46%(5月16日)。
在2个交易日中,账户组共申报买入87笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数50.57%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数3.45%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数8.05%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2.虚假申报
2016年5月17日,账户组在申报卖出的同时,反向申报买入,并对申报买入全部撤单。当日申买7,431,000股,占市场申买量26.27%,撤买7,431,000股,撤买量占申买量比例达100%。9:51:04至10:08:33以5.25元至5.30元申卖400,000股,全部成交。10:09:34至10:09:40以5.24元(买2价)、5.25元(买2价)申买380,500股,占10:09:40买前5申报总量的78.62%,没有成交。10:09:48至10:09:57以5.26元申卖100,000股,全部成交。10:10:06至10:10:17以5.23元(买4价)、5.26元(买1价)申买510,000股,

中国证监会行政处罚决定书(福建旭诚资产管理有限公司、陈贇、杜闽峰、陈晗、蔡兆艺、林通)

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来源:中国证券监督管理委员会2020-12-30

处罚对象:

杜闽峰,林通,蔡兆艺,陈晗,陈贇,福建旭诚资产管理有限公司

中国证监会行政处罚决定书(福建旭诚资产管理有限公司
、陈贇、杜闽峰、陈晗、蔡兆艺、林通)
 
〔2020〕110号
 
当事人:福建旭诚资产管理有限公司(以下简称福建旭诚),住所:福建省福州市软件大道89号软件园F区3号楼24F。
陈贇,男,1982年2月出生,时为福建旭诚持股40%股东,时任福建旭诚总经理、投资经理,住址:福建省福州市台江区。
杜闽峰,男,1980年11月出生,时为福建旭诚法定代表人、持股55%股东,时任福建旭诚董事长,住址:福建省福州市鼓楼区。
陈晗,男,1978年12月出生,时为福建旭诚持股5%股东,时任福建旭诚副总经理,住址:福建省福州市台江区。
蔡兆艺,男,1991年1月出生,时任福建旭诚研究员、交易员。
林通,男,1988年8月出生,时任福建旭诚研究员、交易员,住址:福建省厦门市集美区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对福建旭诚操纵“亚星客车”等十只股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人福建旭诚申请听证但未提交陈述申辩意见,陈贇、杜闽峰、陈晗提交了陈述申辩意见并申请听证,应上述当事人的要求,我会于2020年11月5日举行了听证会。蔡兆艺、林通提交了书面陈述申辩意见但未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明,福建旭诚存在以下违法事实:
一、控制账户情况
根据证券公司提供的账户开户资料、情况说明及证券交易委托流水、资金流水,福建旭诚提供的《旭诚资产产品明细》、投资顾问合同、合作协议,在福建旭诚查获的陈贇、蔡兆艺、林通等人的电脑信息,福建旭诚相关人员的聊天记录,相关人员询问笔录等证据,可以认定在案涉期间,福建旭诚实际控制“长安国际信托股份有限公司-旭诚二期证券投资(长安投资283号)集合资金信托”“长城证券-旭诚五期证券投资基金”“长城证券-旭诚十期证券投资基金”“福建旭诚资产管理有限公司-旭诚兴达证券投资基金”“东方证券-旭诚十二期私募投资基金”“福建旭诚资产管理有限公司旭诚辉煌证券投资基金”“华泰证券-旭诚十一期私募证券投资基金”“东方证券-旭诚丰盛证券投资基金”“长城证券-旭诚十五期证券投资基金”“东方证券-旭诚七期私募投资基金”“中信证券-旭诚国贸一号资产管理计划”等11个产品证券账户及“兴业证券福州五一北路蔡某东”“长城证券武汉关山大道蔡某东”“东方证券福州鳌江路陈某仙”“东兴证券福州学军路陈某1”“长城证券武汉关山大道陈某琴”“东兴证券北京北四环中路陈某2”“长城证券武汉关山大道邓某康”“长城证券武汉关山大道方某清”“长城证券武汉关山大道何某英”“国金证券成都龙泉驿区龙都南路何某”“长城证券武汉关山大道何某”“恒泰证券总部黄某红”“上海证券福州五四路黄某红”“东兴证券福州江厝路林某1”“东兴证券福州江厝路林某2”“东兴证券福州学军路林某2”“东兴证券福州学军路林某3”“东兴证券福州学军路林某4”“长城证券武汉关山大道刘某明”“兴业证券福州五一北路刘某霞”“长城证券武汉关山大道刘某1”“长城证券武汉关山大道芦某兵”“东兴证券福州学军路施某云”“长城证券武汉关山大道苏某兮”“长城证券武汉关山大道谭某容”“长城证券武汉关山大道王某道”“长城证券武汉关山大道谢某颖”“长城证券武汉关山大道徐某”“东兴证券福州学军路许某英(资金账号0001****3080)”“东兴证券福州学军路许某英(资金账号0001****6090)”“长城证券武汉关山大道杨某健”“上海证券福州五四路叶某”“长城证券武汉关山大道叶某辉”“长城证券武汉关山大道尹某星”“国泰君安证券福州杨桥东路原某”“长城证券武汉关山大道占某泽”“长城证券武汉关山大道张某敏”“长江证券福州五一北路赵某颖”“长城证券武汉关山大道赵某仁”“长城证券武汉关山大道郑某琳”“东兴证券北京北四环中路周某官”“长城证券武汉关山大道周某娟”“长城证券武汉关山大道陈某3”“长城证券上海延安西路陈某3”“长城证券武汉关山大道魏某红”“长城证券武汉关山大道吴某”“长城证券武汉关山大道刘某2”“长城证券武汉关山大道方某坚”“长城证券武汉关山大道陈某影”“长城证券武汉关山大道曾某容”“东兴证券福州学军路刘某莲”“东兴证券福州江厝路刘某莲”“东兴证券福州学军路陈某丹”“东兴证券福州学军路林某清”“东兴证券福州江厝路邱某强”“东兴证券福州江厝路林某超”“东兴证券福州学军路林某超”“东兴证券福州江厝路林某5”“上海证券福州五四路陈某豪”“上海证券福州五四路郑某俤”“华福证券仙游鲤城街吴某青”“长城证券武汉关山大道苏某坡”“长城证券武汉关山大道陈某4”等63个个人证券账户(以下简称账户组)。
二、福建旭诚操纵“博信股份”等十只股票情况
(一)“博信股份”的交易情况
  1.2016年5月18日至5月19日“博信股份”的交易情况
2016年5月18日13:19:03账户组开始交易至5月19日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交1,144,914股,成交金额22,754,002.89元,卖出成交758,514股,成交金额15,757,342.8元,期末余386,400股,扣除相关交易税费后获利996,026.45元。
在2个交易日中,账户组买入成交量占当日市场成交量的比例(以下简称买入成交占比)均超过10%,且均排名第1,其中在2016年5月18日买入成交占比最高,为24.32%,当日持股占流通股比为0.33%;账户组2016年5月19日集中卖出,卖出成交量占当日市场成交量比例(以下简称卖出成交占比)为20.97%。
在2个交易日中,账户组共申报买入104笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数78.85%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数36.54%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数18.27%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数11.54%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2016年5月18日,“博信股份”股价涨幅-0.10%,上证综指涨幅-1.27%,行业指数当日涨幅-2.41%,涨跌幅较行业指数偏离2.05%。2016年5月18日开盘至13:19:03,股价涨幅-6.52%,13:19:03至收盘,期间股价涨幅6.42%。
  2.2016年5月30日至6月1日“博信股份”的交易情况
该期间共计3个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有986,382股,期间买入成交869,454股,成交金额17,940,261.22元,卖出成交1,855,836股,成交金额38,907,625元,期末无余股,扣除相关交易税费后获利554,795.68元。
在3个交易日中,2016年5月30日账户组集中买入,买入成交占比31.28%,买入成交量排名第1,当日持股占流通股比为0.8%;2016年5月31日账户组有买有卖,买入成交32,200股,卖出1,823,636股。2016年6月1日账户组清仓卖出余股。
  在3个交易日中,账户组共申报买入92笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数71.74%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数20.65%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数15.22%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数4.35%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。  
  2016年5月30日,“博信股份”股价涨幅1.21%,上证综指涨幅0.05%,行业指数当日涨幅-0.38%,涨跌幅较行业指数偏离1.59%。
3.2016年6月14日至6月28日“博信股份”的交易情况
该期间共计11个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交7,274,773股,成交金额148,611,543.29元,全部卖出,卖出金额146,865,852元,亏损1,975,773.12元,没有违法所得。
   (1)连续买卖
在11个交易日中,账户组在10个交易日有交易,账户组买入成交占比超过10%的有4个交易日,超过20%的有3个交易日,其中在2016年6月21日买入成交占比达到最高,为37.25%,有7个交易日买入排名第1;账户组卖出成交占比超过10%的有2个交易日,超过20%的有1个交易日,其中在2016年6月23日卖出成交占比达到最高,为59.62%,卖出排名第1的有2个交易日。账户组持股占流通股比最高达到2.68%(6月22日)。
在11个交易日中,账户组共申报买入582笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数55.50%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数29.73%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数16.15%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数11.68%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  (2)虚假申报
2016年6月22日11:02:35,账户组以第4档的价位申报6笔共30,200股,在档位上升至第1或第2档时,全部撤单。11:03:02账户组以第6档的价位申报3笔共22,300股,在档位上升至第2档时,全部撤单。11:06:04以第6档的价位申报3笔共16,900股,在档位上升至第2档时,全部撤单。
  2016年6月14日至6月28日,“博信股份”股价涨幅9.14%,上证综指涨幅2.81%,行业指数涨幅6.93%,涨幅较行业指数偏离2.21%。
  (二)“亚星客车”的交易情况
 2016年5月12日至5月25日,该期间共计10个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交8,795,916股,成交金额98,665,500.69元,卖出成交8,743,816股,成交金额102,161,576.73元,期末余52,100股,扣除相关交易税费后获利3,930,481.34元。
   1.连续买卖
在10个交易日中,帐户组在7个交易日有交易,账户组买入成交占比超过10%的有3个交易日,超过20%的有2个交易日,其中在2016年5月20日买入成交占比达到最高,为31.6%,有5个交易日买入排名第1;账户组卖出成交占比超过10%的有3个交易日,超过20%的有1个交易日,其中在2016年5月23日卖出成交占比达到最高,为40.48%,卖出排名第1的有4个交易日。账户组持股占流通股比最高达到2.71%(5月20日)。
在7个交易日中,账户组共申报买入782笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数35.68%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数9.37%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数9.08%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数2.05%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2.虚假申报
2016年5月20日,当日申买17,074,000股,占市场申买量54.48%,撤买11,957,266股,撤买量占申买量比例达70.03%。其中10:14:11账户组以第6档的价位申报6笔共300,000股,其中两笔部分成交后,将剩余仍在第2档买单撤单,4笔在档位上升至第2档时,全部撤单;随后10:14:23以第5档的价位申报5笔共62,500股,在档位上升至第2档时,全部撤单;11:08:21以第1档的价格申报4笔2,194,600股,部分成交后,立即将仍在第1档位申买撤单。
2016年5月23日,账户组频繁双向连续交易29个来回,一面以低价申买“垫单”,制造买盘汹涌假象,待申卖成交后撤单。当日账户组申买7,642,200股,占市场申买量30.25%,撤买6,396,422股,撤买量占申买量比例达83.70%。其中10:33:11-10:33:33在低档位申报3笔上升至高档位部分成交后撤单,13:23:08-13:23:24在第1档位22笔全部撤单,13:24:56-13:25:09在低档位申报3笔上升至高档位部分成交后撤单。
2016年5月24日,当日账户组申买664,500股,撤买612,400股,撤买量占申买量比例达92.16%。其中9:46:30-9:46:55在低档位申报4笔上升至高档位后全部撤单,9:55:22-9:56:53在低档位申报5笔上升至高档位后全部撤单。账户组存在多次申买价格临近成交价格即撤单的情形。
  2016年5月12日至5月25日,“亚星客车”股价涨幅5.61%,上证综指涨幅-0.77%,行业指数涨幅0.8%,涨幅较行业指数偏离4.81%。
(三)“龙建股份”的交易情况
2016年5月16日至5月17日,该期间共计2个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有4,343,287股,期间买入成交3,470,420股,成交金额18,174,802.94元,卖出成交4,824,016股,成交金额25,243,959.86元,期末余2,989,691股,扣除相关交易税费后获利643,715.23元。
  1.连续买卖
在2个交易日中,2016年5月16日账户组连续交易拉抬股价持续至尾市,买入成交占比26.23%,买入成交量排名第1;5月17日以频繁虚假申买制造买盘汹涌假象掩护卖出,占市场卖出量31.95%,卖出排名第1。账户组持股占流通股比最高达到1.46%(5月16日)。
在2个交易日中,账户组共申报买入87笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数50.57%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数3.45%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数8.05%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2.虚假申报
2016年5月17日,账户组在申报卖出的同时,反向申报买入,并对申报买入全部撤单。当日申买7,431,000股,占市场申买量26.27%,撤买7,431,000股,撤买量占申买量比例达100%。9:51:04至10:08:33以5.25元至5.30元申卖400,000股,全部成交。10:09:34至10:09:40以5.24元(买2价)、5.25元(买2价)申买380,500股,占10:09:40买前5申报总量的78.62%,没有成交。10:09:48至10:09:57以5.26元申卖100,000股,全部成交。10:10:06至10:10:17以5.23元(买4价)、5.26元(买1价)申买510,000股,占10:10:17买前5申报总量的54.28%,没有成交。10:10:23至10:29:25以5.20至5.27元价格申卖1,674,500股,部分成交。10:14:37,账户组将前述申买全部撤单。10:29:48以5.20元(买1价)申买3,000,000股,占当时买1总量的99.31%,10:32:39在第1档位全部撤单。13:06:49至13:53:42以5.23元大量申卖,部分成交,期间13:41:02至13:54:33以5.22元(买1价)申买3,540,500股,占13:54:33买1总量98.95%,14:02:32在第1档位全部撤单。13:54:58至14:53:55以5.18元至5.25元价格申卖1,497,800股,成交1,353,596股。
  2016年5月16日,“龙建股份”股价涨幅6.56%,上证综指涨幅0.84%,行业指数当日涨幅0.86%,涨幅较行业指数偏离5.70%。
(四)“赛福天”的交易情况
  2016年6月23日至6月28日,期间共计4个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交4,012,196股,成交金额120,752,242.84元,全部卖出,成交金额122,169,485.14元,扣除相关交易税费后获利1,234,576.71元。
  1.连续买卖
在4个交易日中,2016年6月23日买入成交占比3.97%,成交量排名第1;6月24日买入成交占比8.38%,成交量排名第1,卖出成交占比4.01%、卖出成交量排名第1;6月27日买入成交占比2.37%,买入成交量排名第1,卖出成交占比10.57%,卖出成交量排名第1;6月28日卖出成交占比3.16%,卖出成交量排名第1。账户组持股占流通股比最高达到4.27%(6月24日)。
在4个交易日中,账户组共申报买入307笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数28.34%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数13.68%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数16.61%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数10.42%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2.虚假申报
2016年6月23日13:08:55,账户组在申报前一刻市场买前5总量为559,025股,且无卖单的情况下,以第1档30.46元的价位申报24笔共2,348,200股,部分成交后,立即将仍在第1档位的2,320,739股买单撤单,撤买量占申买量比例达98.83%。
  2016年6月23日至6月28日,“赛福天”股价涨幅10.47%,上证综指涨幅0.24%,行业指数涨幅2.04%,涨幅较行业指数偏离8.43%。
(五)“杭电股份”的交易情况
2016年2月24日至3月1日,期间共计5个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交2,834,616股,成交金额76,498,697.97元,全部卖出,成交金额79,687,767元,扣除相关交易税费后获利3,065,606.27元。
在5个交易日中,账户组买入成交占比超过10%的有3个交易日,其中在2016年2月24日买入成交占比达到最高,为16.18%,前4个交易日买入成交均排名第1;账户组有2个交易日存在卖出,最后一个交易日集中卖出,成交占比为22.06%,卖出成交排名第1。账户组持股占流通股比最高达到3.21%(2月29日)。
在5个交易日中,账户组共申报买入350笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数53.14%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数14.29%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数17.14%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数5.71%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2016年2月24日至3月1日,“杭电股份”股价涨幅12.92%,上证综指涨幅-5.86%,行业指数涨幅-11.57%,涨跌幅较行业指数偏离24.49%。
(六)“正虹科技”的交易情况
2016年5月26日至5月31日,期间共计4个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交“正虹科技”3,077,164股,成交金额37,376,397.13元,全部卖出,成交金额38,890,711.95元,扣除相关交易税费后获利1,458,518.09元。
在4个交易日中,账户组买入成交占比超过10%的有2个交易日,超过20%的有1个交易日,其中在2016年5月26日买入成交占比达到最高,为20.62%,前2个交易日买入均排名第1;账户组卖出成交占比超过20%的有1个交易日,在2016年5月30日卖出成交占比为33.99%,卖出排名第1。账户组持股占流通股比最高达到1.04%(5月27日)。
在4个交易日中,账户组共申报买入342笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数30.41%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数3.22%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数9.06%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数2.34%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2016年5月26日至5月31日,“正虹科技”股价涨幅11.89%,中小板综指涨幅4.01%,行业指数涨幅3.83%,涨幅较行业指数偏离8.06%。
(七)“山东威达”的交易情况
2016年9月5日至9月12日,期间共计6个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有1,124,000股,期间买入成交4,636,697股,成交金额55,619,002.86元,卖出5,760,697股,成交金额69,743,930.93元,期末无余股,扣除相关交易税费后获利1,128,624.89元。
  1.连续买卖
在6个交易日中,账户组买入成交占比超过10%的有2个交易日,超过20%的有1个交易日,其中在2016年9月6日买入成交占比达到最高,为42.16%,有2个交易日买入排名第1;账户组卖出成交占比超过20%的有1个交易日,在2016年6月23日卖出成交占比为44.41%,卖出排名第1的有2个交易日。账户组持股占流通股比最高达到1.45%(9月6日)。
在6个交易日中,账户组共申报买入180笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数52.78%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数27.22%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数7.78%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数6.11%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2.虚假申报
2016年9月7日,账户组当日申买6,091,400股,占市场申买量30.39%,撤买5,723,600股,撤买量占申买量比例达93.96%。其中,9:48:49至9:49:11以12.11元(买5价)至12.14元(买2价)申买370,000股,后期在档位持平或上升的情况下大部分撤单,撤单比达91.89%。9:49:23至9:50:44账户组以12.05元(买9价)至12.09元(买6价)申买150,000股,部分成交后,将挡位上升买单全部撤单。10:12:21以12.14元(买3价)申买50,000股,后期在档位上升至第1档时全部撤单。10:12:30以12.15元(买1价)申买60,000股,10:26:37全部撤单;10:26:49再次以12.15元(买2价)申买30,000股,10:30:01在上升到第1档位全部撤单。
2016年9月5日至9月12日,“山东威达”股价涨幅1.57%,中小板综指涨幅-1.48%,行业指数涨幅-1.11%,涨跌幅较行业指数偏离2.68%。
(八)“棒杰股份”的交易情况
1.2016年1月20日至1月27日“棒杰股份”的交易情况
该期间共计6个交易日,福建旭诚控制使用账户组期初持有4,016,879股,买入5,013,786股,成交金额182,263,235.62元,卖出9,030,165股,成交金额341,046,848元,期末余500股,扣除相关交易税费后获利29,467,541.45元。
在6个交易日中,账户组买入成交占比超过10%的有3个交易日,超过20%的有3个交易日,其中在2016年1月25日买入成交占比达到最高,为42.34%,有4个交易日买入排名第1;账户组卖出成交占比超过20%的有1个交易日,在2016年1月27日卖出成交占比达到最高,为44.04%,卖出排名第1。账户组持股占流通股比最高达到12.62%(1月26日)。
在6个交易日中,账户组共申报买入541笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数58.23%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数14.6%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数13.12%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数4.99%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2016年1月19日至1月26日,“棒杰股份”期间股价涨幅17.83%,中小板综指涨幅-9.62%,行业指数涨幅-9.34%,涨跌幅较行业指数偏离27.17%。
2.2016年7月13日至7月18日“棒杰股份”的交易情况
该期间共计4个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交5,956,654股,成交金额65,082,556.01元,全部卖出,成交金额65,653,050.46元,扣除相关交易税费后获利478,134.72元。
在4个交易日中,账户组买入成交占比有2个交易日买入排名第1;账户组卖出成交占比超过10%的有1个交易日,在2016年7月15日卖出成交占比为17.58%,卖出排名第1。账户组持股占流通股比最高达到1.26%(7月13日)。
在4个交易日中,账户组共申报买入137笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数45.99%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数22.63%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数15.33%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数10.22%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
  2016年7月13日至7月18日,“棒杰股份”股价涨幅4.16%,中小板综指涨幅0.27%,行业指数涨幅0.01%,涨幅较行业指数偏离4.15%。
(九)“博实股份”的交易情况
  2016年1月27日至1月28日,期间共计2个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,买入893,704股,成交金额16,909,228.01元,全部卖出,成交金额17,162,520.81元,扣除相关交易税费后获利227,203.96元。
2016年1月27日,账户组成交893,704股,占市场成交量的14.23%,买入排名1,当日持股占流通股比0.17%。2016年1月28日,申卖成交893,704股,占市场成交量20.36%,卖出排名第1,无余股。
在2个交易日中,账户组共申报买入33笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数84.85%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数33.33%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数69.70%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数33.33%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
2016年1月27日,“博实股份”股价当日涨幅3.87%,中小板综指涨幅-1.05%,行业指数当日涨幅-0.89%,涨跌幅较行业指数偏离4.76%。
(十)“金利华电”的交易情况
2016年2月16日至2月17日,期间共计2个交易日,福建旭诚控制使用的账户组期初持有0股,期间买入成交6,823,492股,成交金额185,349,183.42元,全部卖出,成交金额195,140,427.15元,扣除相关交易税费后获利9,498,872.18元。2016年2月16日,“金利华电”公告发行股份及支付现金购买资产并募集资金暨关联交易预案并于当日开市起复牌,开盘即跌停并持续至帐户组开始交易。
2016年2月16日,账户组申买成交6,823,492股,占市场成交量28.07%,排名第1。账户组持股占流通股比为8.10%。2016年2月17日,申卖12,547,048股,占市场申卖量35.88%,成交6,823,492股,占市场成交量36.44%,卖出排名第1,无余股。
在2个交易日中,账户组共申报买入93笔,多次申买价格高于卖方价格或申买价格高于卖方价格且申买量高于卖方申卖量,如:占其总申买股数81.72%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。占其总申买股数30.11%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格。占其总申买股数13.98%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。占其总申买股数11.83%的委托申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第5档价格,且委托申买量高于或同于其申报前1刻市场前5档卖出申报总量。
2016年2月16日,“金利华电”股价当日涨幅6.20%,创业板综指涨幅4.49%,行业指数当日涨幅4.07%,涨幅较行业指数偏离2.13%。
上述违法事实,有相关人员电脑信息,相关人员聊天截屏,福建旭诚加盖公章的《旭诚资产产品明细》、投资顾问合同、合作协议,证券账户开户资料、资金流水、委托成交记录,银行账户资金流水,相关人员询问笔录,交易所提供的交易数据等证据证明,足以认定。
我会认为,福建旭诚的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第四项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
对福建旭诚的违法行为,陈贇为福建旭诚持股40%股东,任福建旭诚总经理、投资经理,负责交易决策并亲自操作部分账户,为直接负责的主管人员;杜闽峰系福建旭诚法定代表人、持股55%股东、董事长,负责介绍证券账户供福建旭诚使用,为直接负责的主管人员;陈晗为福建旭诚持股5%股东、副总经理,负责联系维护证券账户,为直接负责的主管人员;蔡兆艺、林通为福建旭诚交易员,根据陈贇指令下单操作,陈贇指令包括“尾盘拉上去”“垫单要大一些”“底下撤单”等,故为其他直接责任人员。
福建旭诚代理人在听证过程中提出,福建旭诚自成立没有大额收入,对于《行政处罚及市场禁入事先告知书》认定的违法所得金额不认可。请求免于或减轻处罚。
陈贇代理人在听证过程中宣读了陈贇的书面陈述意见。陈贇在陈述意见中承认福建旭诚利用实际控制的基金帐户及个人帐户在2016年操纵了十只股票,其对《行政处罚及市场禁入事先告知书》认定的操纵事实没有任何意见,尊重服从证监会的处罚决定。
杜闽峰代理人在听证过程中提出:一是对涉案操纵事项未参与、不知悉。其时任福建旭诚董事长期间,工作职责为公司外围人脉维护、大客户的开发,未参与具体投资账户管理及其他投资。公司实际控制人为总经理,投资相关工作由总经理负责,其对于操纵股票的内容和事实完全不知晓。二是对于违法所得不认可。福建旭诚从未有过大额收入,因此对《行政处罚及市场禁入事先告知书》中没收福建旭诚的违法所得不能理解。三是对《行政处罚及市场禁入事先告知书》给予其警告并处以30万元罚款,难以认同和接受。请求免于或减轻处罚。
陈晗在听证过程中提出:一是对涉案操纵事项未参与、不知悉。其时任福建旭诚副总经理期间,工作职责是公司相关内勤管理和渠道拓展,主要工作内容属于接待和拜访,未参与投资部分,投资相关工作由总经理负责,其对于操纵股票的内容和事实完全不知晓。二是对于违法所得不认可。福建旭诚从未有过大额收入,因此对《行政处罚及市场禁入事先告知书》中没收福建旭诚的违法所得不能理解。三是对《行政处罚及市场禁入事先告知书》给予其警告并处以20万元罚款,难以认同和接受。请求免于或减轻处罚。
蔡兆艺在其申辩材料中提出,其知错认错改错并认罚,其担任福建旭诚交易员期间,不存在自主决策交易权,只执行公司上级领导的交易指令,不存在操纵股价的意愿,请求减轻处罚。
林通在其申辩材料中提出,其认错认罚,其作为交易员服从公司董事会集体决策后发出的指令进行操作,请求减轻或免于处罚。
经复核,我会认为:一是对于福建旭诚的申辩意见,我会认定的违法所得并非公司的收入,而是涉案账户违法行为产生的获利,符合我会一贯认定。福建旭诚操纵行为成立,不存在《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》)第二十七条规定的应予从轻或减轻的情形,故对福建旭诚的意见不予采纳。
二是对于杜闽峰的申辩意见,其系福建旭诚大股东、法定代表人、董事长,对公司具有管理职责。此外,其负责介绍证券账户供福建旭诚使用,且为涉案基金产品寻找投资资金。我会认定其为直接负责的主管人员并无不当,其不存在《行政处罚法》第二十七条规定的应予从轻或减轻的情形,故对杜闽峰的意见不予采纳。
三是对于陈晗的申辩意见,其为福建旭诚股东、副总经理,对公司具有管理职责。此外,其负责联系维护证券账户。我会认定其为直接负责的主管人员并无不当,其不存在《行政处罚法》第二十七条规定的应予从轻或减轻的情形,故对陈晗的意见不予采纳。
四是对于蔡兆艺、林通的申辩意见,该二人虽系执行陈贇交易指令下单,但陈贇“尾盘拉上去”“垫单要大一些”“底下撤单”等指令带有操纵意图,在此情况下,其二人依旧执行了陈贇的交易指令,故我会认定其二人为其他直接责任人员。但念其主观恶性较低,考虑其二人在违法行为中的作用等情况,我会对其二人的罚款金额进行了调减。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:
一、没收福建旭诚资产管理有限公司违法所得52,684,096.98元,并处以158,052,290.94元罚款;
二、对陈贇给予警告,并处以60万元罚款;
三、对杜闽峰给予警告,并处以30万元罚款;
四、对陈晗给予警告,并处以20万元罚款;
五、对蔡兆艺、林通分别给予警告,并分别处以5万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
 
                 中国证监会
                 2020年12月28日

中国证监会行政处罚决定书(任良成、任良斌)

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来源:中国证券监督管理委员会2018-09-30

处罚对象:

任良成,任良斌

中国证监会行政处罚决定书(任良成、任良斌) 
〔2018〕95号
 
当事人:任良成,男,1958年11月出生,住址:福建省福州市台江区。
任良斌,男,1974年9月出生,住址:福建省福州市台江区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对任良成、任良斌操纵市场的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人任良成、任良斌提交了陈述和申辩意见。应当事人任良成、任良斌的要求,我会举行听证,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明,任良成、任良斌存在以下违法事实:
一、涉案账户情况
2015年12月8日至2016年4月11日(以下简称涉案期间),任良成、任良斌控制、使用上海任行投资管理有限公司(以下简称任行投资)及其控制的其他公司员工和融资方提供的账户,共涉及“肖某英”、“丁某漓”、“俞某辰”、“陆某”、“卢某”、“赵某松”、“杨某启”、“张某”等8人的11个证券账户(以下简称账户组),操纵海南航空控股股份有限公司股票(以下简称“海航控股”)、南威软件股份有限公司股票(以下简称“南威软件”)、重庆市迪马实业股份有限公司股票(以下简称“迪马股份”)、河南黄河旋风股份有限公司股票(以下简称“黄河旋风”)、上海中毅达股份有限公司股票(以下简称“*ST毅达”)、杭州电缆股份有限公司股票(以下简称“杭电股份”)的交易价格和交易量,账户组操纵上述股票时的地点高度重合,交易时间、方向高度一致。账户组资金来源于任良成的儿子任某账户、任良斌账户以及拆借他人的资金,上述资金均由任良成实际控制。
二、任良成、任良斌利用资金优势操纵“海航控股”等6支股票交易价格和交易量
2015年12月8日至2016年4月11日期间,账户组通过大宗交易承接“海航控股”、“南威软件”、“迪马股份”、“黄河旋风”、“*ST毅达”、“杭电股份”6支股票后,通过利用资金优势连续交易、在自己实际控制的账户之间交易等手段,影响上述6支股票的交易价格和交易量。具体情况为:
(一)账户组交易“海航控股”情况
2015年12月8日,账户组通过大宗交易买入“海航控股”40,000,000股。2015年12月9日,账户组集中资金优势连续买卖“海航控股”,操纵“海航控股”交易价格和交易量。具体如下:
2015年12月8日,账户组通过大宗交易以每股3.88元价格买入“海航控股”40,000,000股,成交金额155,200,000元。2015年12月9日10时04分00秒至10时07分00秒(以下简称操纵期间1),账户组累计委托申报买入24笔,委托申买数量8,000,000股,占全市场委托总量的29.42%,居该时段全部交易账户中第一名。账户组在操纵期间1内成交6,500,000股,占该时段市场成交总量的39.38%,买入成交量居该时段全部交易账户中第一名。操纵期间1内“海航控股”股价从每股3.85元上涨至每股4.03元,股价涨幅为4.68%。操纵期间1前5分钟市场成交量为5,385,600股,操纵期间1后5分钟市场成交量为19,316,200股,成交量明显放大。账户组在操纵期间1后10分钟卖出成交12,628,800股,占市场成交量的84.52%。同期相关上市公司未发布对股价有影响的重大信息,上证指数(000001,下同)也无大幅波动。
涉案期间,账户组利用资金优势连续买卖,操纵“海航控股”交易价格和交易量。账户组在操纵期间1前持有“海航控股”38,073,000股,操纵期间1内买入6,500,000股,在12月9日及以后交易日将上述买入的“海航控股”全部卖出后,扣除税费及佣金后实际亏损317,932.35元。
(二)账户组交易“南威软件”情况
2016年1月6日,账户组通过大宗交易买入“南威软件”,2016年1月8日,账户组集中资金优势连续买卖“南威软件”,操纵“南威软件”的交易价格和交易量。具体如下:
2016年1月6日,账户组通过大宗交易以每股86.27元的价格买入“南威软件”1,540,000股,成交金额为132,855,800元。2016年1月8日10时56分39秒至11时00分02秒(以下简称操纵期间2),账户组累计委托申报买入92笔,委托数量为51,300股,占全市场委托申报买入总量的25.21%,买入委托量居该时段全部交易账户中第一名,账户组买入成交51,200股,占全市场成交量的28.67%,居该时段全部交易账户中第一名。操纵期间2内“南威软件”股价从每股81.00元上涨至每股84.20元,股价涨幅为3.95%。操纵期间2前5分钟市场成交量为23,400股,操纵期间2后5分钟市场成交量为249,600股,成交量明显放大。账户组在操纵期间2后10分钟卖出成交121,700股,占市场卖出总成交量的36.79%。同期相关上市公司未发布对股价有影响的重大信息,上证指数也无大幅波动。
账户组利用资金优势连续买卖,操纵“南威软件”交易价格和交易量。操纵期间2前,账户组持有“南威软件”1,530,300股,涉案期间买入174,700股,在2016年1月9日及以后交易日将“南威软件”全部卖出后,扣除税费及佣金后实际亏损6,284,330.91元。
(三)账户组交易“迪马股份”情况
2016年2月23日,账户组通过大宗交易买入“迪马股份”。2016年2月24日,账户组集中资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易等方式,操纵“迪马股份”的交易价格和交易量。具体如下:
2016年2月23日,账户组以每股7.99元的价格通过大宗交易买入“迪马股份”102,530,000股,成交金额为819,214,700元。2016年2月24日9时49分36秒至14时58分41秒,账户组多次申报买入“迪马股份”,当日有多次操纵股价的行为,其中典型的操纵股价行为有:(1)2016年2月24日10时49分20秒至10时50分27秒(以下简称操纵期间3),账户组申报买入875,000股,占操纵期间3市场申买量的23.63%,居同时段全部交易账户申买量第一位,申买成交875,000股,占同期市场总成交量的25.87%,“迪马股份”股价从每股8.07元上涨至每股8.22元。操纵期间3开始后10分钟,账户组卖出“迪马股份”3,498,400股,占市场成交量的36.58%;(2)当日10时57分40秒至10时58分56秒(以下简称操纵期间4),账户组申报买入610,000股,占同时段市场申买量的20.64%,居同时段全部交易账户申买量的第一名,成交575,000股,占同期市场成交量的27.9%,居同时段全部交易账户买入成交量第一名,“迪马股份”股价从每股8.07元上涨至每股8.22元。操纵期间4开始后10分钟,账户组卖出1,926,400股,占全市场成交量的21.71%。
2016年2月24日9时49分36秒至14时58分41秒,账户组在自己实际控制的账户之间交易“迪马股份”,成交46,000股,账户组在自己实际控制的账户内交易的成交量占账户组买入成交量的0.16%。
2016年2月25日,账户组集中资金优势操纵“迪马股份”股价,当日有10次拉抬“迪马股份”股价的行为,其中一次典型情形为:当日10时05分15秒至10时06分58秒,账户组买入委托260笔,申报买入6,901,000股,占该时段市场申买量的67.21%,居同时段全部交易账户申买量的第一名。上述申买成交6,301,000股,占同期市场成交量的74.84%,居同时段全部交易账户买入成交量第一名。
涉案期间,账户组共拉抬“迪马股份”股价近40次,拉抬期间及拉抬之后委托量及交易量均出现明显放大。其中一次典型情形为:2016年2月24日10时08分05秒至10时09分12秒(以下简称操纵期间5),操纵期间5前5分钟市场成交量为3,068,638股,操纵期间5后5分钟市场成交量7,640,800股,成交量明显放大。拉抬开始后10分钟,账户组卖出“迪马股份”的成交量为5,813,900股,占市场卖出成交总量的57.13%,“迪马股份”价格从每股8.15元上涨至每股8.29元,股价涨幅为1.72%。同期相关上市公司未发布对股价有影响的重大信息,上证指数也无大幅波动。
涉案期间,账户组通过利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易等方式,影响“迪马股份”交易价格和交易量。账户组在2016年2月24日9时49分36秒持有“迪马股份”93,977,600股,涉案期间买入31,147,370股,账户组在2016年2月24日及以后交易日将上述“迪马股份”全部卖出后,扣除税费及佣金后实际亏损22,175,711.7元。
(四)账户组交易“黄河旋风”情况
2016年3月21日,账户组通过大宗交易买入“黄河旋风”15,000,000股。2016年3月22日,账户组集中资金优势连续买卖“黄河旋风”,操纵“黄河旋风”的交易价格和交易量。具体如下:
2016年3月21日,账户组通过大宗交易以每股16.09元的价格买入“黄河旋风”15,000,000股,成交金额为241,350,000元。2016年3月22日10时03分49秒至13时46分51秒,账户组以每股16.53元的价格买入“黄河旋风”,期间共实施了5次拉抬股价的行为,其中一次典型拉抬情形为:当日11时00分10秒至11时00分46秒,账户组以16.35元的价格申报买入35笔,累计申报买入100,000股,占市场申报买入量的36.85%,买入委托量在该时段全部交易账户中排名第一名,上述申报买入成交97,000股,占市场成交量的47.41%,买入成交量居该时段全部交易账户中第一名。2016年3月22日及以后交易日,账户组卖出上述“黄河旋风”。
涉案期间,账户组集中资金优势连续买卖,操纵“黄河旋风”交易价格和交易量。2016年3月22日10时03分49秒,账户组持有“黄河旋风”12,732,886股,涉案期间买入331,000股,在3月22日及以后交易日将上述“黄河旋风”全部卖出后,扣除税费及佣金后获利2,485,883.37元。
(五)账户组交易“*ST毅达”情况
2016年3月22日,账户组通过大宗交易买入“*ST毅达”10,000,000股。2016年3月23日,账户组集中资金优势连续买卖“*ST毅达”,操纵“*ST毅达”交易价格和交易量。具体如下:
2016年3月22日,账户组通过大宗交易以每股18.33元的价格买入“*ST毅达”10,000,000股,成交金额为183,350,000元。2016年3月23日14时38分05秒至14时39分00秒,账户组以每股19.00元的价格买入“*ST毅达”,合计买入成交1,276,634股。2016年3月23日14时38分05秒至14时38分59秒(以下简称操纵期间6),账户组累计申报买入“*ST毅达”85笔,共计1,690,000股,占市场委托总量的46.57%,买入委托量居该时段全部交易账户中第一名,上述申报买入成交1,277,634股,占市场买入成交量的71.43%,买入成交量居该时段全部交易账户中第一名,“*ST毅达”股票价格从每股18.45元上涨至每股19.00元,股价涨幅为2.98%。在操纵期间6前5分钟“*ST毅达”市场成交量为2,979,060股,操纵期间6后5分钟“*ST毅达”市场成交量为23,585,520股,成交量明显放大。账户组在操纵期间6后10分钟卖出成交“*ST毅达”5,986,000股,占该时段市场成交量的36.2%。2016年3月23日及以后交易日,账户组卖出上述“*ST毅达”。
涉案期间,账户组集中资金优势连续买卖“*ST毅达”,操纵“*ST毅达”交易价格和交易量。操纵期间6前,账户组持有“*ST毅达”7,615,000股,操纵期间6买入成交1,277,634股,2016年3月23日及以后交易日将上述“*ST毅达”全部卖出后,扣除税费及佣金后获利5,057,987.12元。
(六)账户组交易“杭电股份”情况
2016年4月7日,账户组通过大宗交易买入“杭电股份”。2016年4月8日,账户组集中资金优势连续买卖“杭电股份”,操纵“杭电股份”的交易价格和交易量。具体如下:
2016年4月7日,账户组以每股16.65元的价格通过大宗交易买入“杭电股份”6,750,000股,成交金额为112,387,500元。2016年4月8日13时23分46秒至14时07分09秒,账户组累计申报买入“杭电股份”386笔,累计申买量5,779,800股,占同期市场申报量的66.35%,账户组累计买入成交量为2,418,108股,占市场成交量的60.14%。2016年4月8日共有3次拉抬股价的行为,3次拉抬股价时段的买入委托量均居同时段全部交易账户中的第一名,其中一次典型拉抬情形有:当日13时23分46秒至13时25分01秒(以下简称操纵期间7),账户组累计申买217笔,申买量4,313,400股,占市场申买量的71.62%,上述申买成交1,153,055股,占市场同时段成交量的58.76%,“杭电股份”股价从每股15.8元上涨至每股17元,股价涨幅为7.59%。操纵期间7前5分钟市场成交量1,570,970股,操纵期间7后5分钟市场成交量5,327,038股,成交量明显放大。账户组拉抬后10分钟卖出成交量2,267,731股,占市场成交量的55.27%。同期相关上市公司未发布对股价有影响的重大信息,上证指数也无大幅波动。
涉案期间,账户组利用资金优势连续买卖,影响“杭电股份”交易价格和交易量。账户组操纵期间7前持有“杭电股份”6,750,000股,涉案期间买入2,462,455股,账户组于2016年4月8日、4月11日全部卖出上述“杭电股份”后,扣除税费及佣金后实际亏损5,615,399.63元。
以上事实有涉案人员询问笔录、涉案账户资料、涉案账户交易记录、资金划转记录、涉案交易数据等证据证明,足以认定。
我会认为,任良成、任良斌控制账户组,利用资金优势连续交易、在自己实际控制的账户之间交易等方式交易“海航控股”、“南威软件”、“迪马股份”、“黄河旋风”、“*ST毅达”、“杭电股份”6支股票,影响上述股票的交易价格和交易量。任良成、任良斌的上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项关于禁止操纵市场的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。
当事人及其代理人在申辩材料及听证中提出如下申辩意见:
任良成提出,其行为不构成操纵证券市场,不应对其予以行政处罚。第一,任良成并未在涉案期间控制、使用账户组。任良成已将任行投资股权全部转让给任良斌,任行投资的法定代表人变更为任良斌,任良成已退出任行投资经营管理,不再从事大宗股票承接及证券投资业务。第二,任良成介绍大宗交易的行为不构成操纵证券市场。任良成向任良斌、任行投资业务员和任行投资其他业务合作伙伴(以下简称交易意向人)介绍大宗交易,账户具体操作由交易意向人自行决定,并由交易意向人自负盈亏,任良成仅为交易意向人提供借款并收取利息,并未控制相关证券账户,也未指导相关账户操作。
任良斌提出,请求依法减轻对其行政处罚,调整没收违法所得金额,并将处罚幅度改为没一罚一。第一,任良成通过大宗交易买入“黄河旋风”和“*ST毅达”后,将相关证券账户交由任良斌、陆某、卢某、赵某松、严某含(通过“杨某启”账户操作)将上述两支股票卖出,其中“黄河旋风”由卢某、严某含(通过“杨某启”账户操作)、赵某松自行操作卖出,“*ST毅达”由严某含(通过“杨某启”账户操作)、赵某松自行操作卖出,任良斌未参与上述卖出“黄河旋风”和“*ST毅达”的交易,不应将上述卖出“黄河旋风”和“*ST毅达”的盈利计入违法所得。第二,剔除上述“黄河旋风”和“*ST毅达”的盈利后,任良斌通过账户组中其他账户交易的“海南控股”、“南威软件”、“黄河旋风”、“*ST毅达”、“迪马股份”、“杭电股份”均未盈利,违法行为的危害后果较轻。第三,任良斌没有实施操纵市场行为以获取不正当利益的故意,且系初次违反证券法律法规,主观恶性不强。任良斌因对证券交易业务不够熟悉,将具体买卖操作交由任行投资交易员自主决策,导致交易员在交易股票的过程的不当操作违反证券法律法规。
任良成、任良斌及其代理人均提出,《行政处罚事先告知书》中对交易亏损的“海航控股”、“南威软件”、“迪马股份”、“杭电股份”分别单处罚款1,500,000元后将罚款数额累计计算为6,000,000元的处罚缺乏法律依据,且本案中操纵上述4支股票属于一个操纵市场的行为,累计罚款6,000,000元不符合《证券法》第二百零三条所述对没有违法所得的操纵市场行为罚款不超过3,000,000元的规定。
经复核,我会认为:
第一,任良成实际控制使用账户组,构成操纵证券市场的行为。其一,据任良成谈话笔录和相关人员指认,在其将任行投资股权转让给任良斌且任行投资的法定代表人也变更为任良斌后,任行投资的事务仍由其实际管理,公司员工仍向其请示、汇报,通过大宗交易承接股票的事务仍由任良成决策;其二,相关人员指认涉案账户组均交给任良成和任行投资使用,且账户组中部分账户的名义持有人为任行投资员工或任良成控制的其他公司的员工;其三,涉案账户组实施操纵行为的地点为任行投资办公场所或任良成指定的地点,交易地点高度重合;其四,根据相关人员指认和银行流水,账户组资金来源于任良成之子任某的银行账户、任良斌的银行账户以及任良成拆借他人的资金,上述资金均由任良成控制、使用;其五,账户组的交易时间相近、交易方向趋同、交易行为高度一致、相互间高度配合,且与任良成曾被我会处罚的、本案相关人员承认的操纵市场行为模式相符。综合考虑当事人自认、账户组的控制关系、任行投资与账户组名义持有人的雇佣关系、资金关联情况、交易地点、交易行为的一致性及配合度、操纵行为特征,可以认定任良成在涉案期间实际控制使用账户组和涉案资金,并雇佣和组织交易员实施操纵行为,大宗交易的交易意向人是否自负盈亏不影响任良成实际控制使用账户组的认定,因此对任良成提出其已退出任行投资经营管理、未控制账户组的申辩意见,我会不予采信。
第二,“卢某”账户、“杨某启”账户、“赵某松”账户操纵“黄河旋风”和“*ST毅达”的盈利应计入违法所得。首先,相关人员指认“卢某”账户、“杨某启”账户、“赵某松”账户及其资金均由任良成实际控制使用,并由任良斌具体指挥操纵市场行为,上述账户实施操纵“黄河旋风”和“*ST毅达”行为的地点均为任良成指定地点,交易时间、交易方向高度一致,且符合任良成曾被我会处罚的、本案相关人员承认的操纵市场行为模式;其次,卢某为任行投资员工,其银行账户在涉案期间与任良成之子任某的银行账户和任良斌的银行账户存在多笔、大额资金往来;最后,任良斌在陈述申辩中承认其控制使用包括“杨某启”账户、“赵某松”账户在内的账户组操纵“海航控股”等6支股票并最终亏损的行为,却否认控制使用“杨某启”账户、“赵某松”账户操纵“黄河旋风”、“*ST毅达”并最终盈利的行为,其陈述申辩意见存在自相矛盾之处,通过虚假的陈述申辩以减少罚没款金额的意图明显。因此,对任良斌提出不应将“卢某”账户、“杨某启”账户、“赵某松”账户卖出“黄河旋风”和“*ST毅达”的盈利计入违法所得的申辩意见,我会不予采信。
第三,任良斌在本案中具体负责指挥操纵市场的行为,且有实施操纵市场行为的故意。根据任良斌在询问笔录中自认和多名相关人员指认,任良斌具体指挥雇佣的交易员卖出涉案股票,并告知操作人员不得低于成本价卖出,必要时指挥交易员拉抬或维持股价。综合考虑本案账户组操纵市场的行为模式,账户组为确保大宗交易买入的股票以高于成本价卖出,存在拉抬或维持股价的行为,操纵股价的意图明显。因此,对任良斌提出其将具体操作交由交易员自主决策、无操纵市场以获取不正当利益的故意、主观恶性较轻的申辩意见,我会不予采信。
第四,关于量罚幅度。本案存在当事人隐匿涉案交易设备以逃避调查的情形,我会综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,确定处罚幅度。
第五,应当对本案当事人操纵“海航控股”、“南威软件”、“迪马股份”、“杭电股份”并亏损的行为分别处以罚款。首先,当事人操纵各个涉案股票的行为均符合通过大宗交易买入后操纵股价和交易量并减持获利的行为模式,均可被识别和辨认为一整套操纵行为;其次,当事人操纵每支涉案股票的时间段有一定间隔,彼此相互独立;最后,当事人操纵每支涉案股票的违法所得可以被独立计算。综合考虑当事人操纵各个涉案股票的操纵行为模式和特征、时间段上的独立性、计算违法所得的独立性等因素,我会将当事人操纵“海航控股”等6支涉案股票的行为分别认定为6个独立的操纵市场行为,并按照《证券法》第二百零三条规定分别作出处罚。因此,对当事人及其代理人提出不应对“海航控股”等4支最终亏损的股票作出处罚以及操纵上述4支股票的行为属于一个操纵市场行为的申辩意见,我会不予认可。
综上,根据现有证据,我会认为,任良成实际控制账户组和涉案资金,雇佣交易员实施操纵行为,应当承担主要责任;任良斌具体负责指挥操纵行为,应当承担次要责任。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:
一、对任良成、任良斌操纵“黄河旋风”、“*ST毅达”的行为,没收任良成、任良斌违法所得7,543,870.49元,并处以22,631,611.47元的罚款,其中处任良成罚款18,105,289.18元,处任良斌罚款4,526,322.29元。
二、对任良成、任良斌操纵“海航控股”、“南威软件”、“迪马股份”、“杭电股份”的行为,分别处以1,500,000元罚款,合计6,000,000元,其中处任良成罚款4,800,000元,处任良斌罚款1,200,000元。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
中国证监会      
2018年9月30日

关于对杭州电缆股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定

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来源:上海交易所2016-11-22

处罚对象:

卢献庭,孙庆炎,杭州电缆股份有限公司

关于对杭州电缆股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定
                                           
                
                
                         2016-11-22
        
             纪律处分决定书〔2016〕57号
    当事人:
      杭州电缆股份有限公司,A股证券简称:杭电股份,A股证券代码:603618;
      孙庆炎,时任杭州电缆股份有限公司董事长;
      卢献庭,时任杭州电缆股份有限公司董事会秘书。
      经查明,杭州电缆股份有限公司(以下简称公司)在信息披露方面存在以下违规行为:
      一、公司签订合作框架协议信息披露不完整、相关进展披露不及时
      2015年12月22日,公司发布《关于签订合作框架协议的公告》,拟与中矿能源科技有限责任公司(以下简称中矿能源)合作调研,并确定是否与国外石墨烯公司合作投资相关项目。经核实,上述协议中约定了带有期限的排他性条款(第4.1条):“中矿能源不得将石墨烯相关项目与国内其他公司进行洽谈或签署任何合作意向、协议等”;同时,约定“在协议签署生效6个月期间届满后,双方决定放弃本项目或未就本项目确定是否与国外石墨烯公司合作投资相关项目,双方将不受该排他性限制”。2016年2月2日,公司又与中矿能源签订了补充协议,删除了协议中有关排他性条款的约定。
      前述带有期限的排他性条款属于合作协议的关键信息,对投资者具有重大的决策参考作用,但公司在2015年12月22日发布的公告中遗漏披露了该关键性合同信息。此外,公司在披露签订上述协议公告时,也未按照上海证券交易所(以下简称本所)相关战略框架协议公告格式指引披露合作对方所掌握的具体石墨烯技术、产业化应用阶段和可行性、相关石墨烯技术与公司现有业务的关联度以及进入新技术领域的现有储备等重要信息。
      经本所公司监管部门问询,公司于2015年12月24日才对上述事项予以补充披露。公司对签订合作框架协议的相关信息披露不完整。此后,公司也未及时披露2016年2月2日与中矿能源签订补充协议取消排他性条款的重大进展,经本所公司监管部门问询后,公司于2016年4月18日才补充披露。
      2016年4月13日,公司又发布《关于公司签订研发与产业化合作议定书的公告》称,拟与澳大利亚新南威尔士大学及澳大利亚新南创新有限公司共同进行石墨烯技术研发,并在中国实现研究成果产业化。公司也未披露合作对方所掌握的具体石墨烯技术、产业化应用阶段和可行性、相关石墨烯技术与公司现有业务的关联度,以及进入新技术领域的现有储备等重要信息。直至本所公司监管部门问询后,公司才于2016年4月18日补充披露。公司对于签订合作议定书的相关信息披露不够完整、充分。
      综上,公司上述签订战略合作框架协议的公告披露不完整、存在重大遗漏,相关进展披露不及时,可能对投资者产生重大误导。
      二、公司未按要求披露股东提议高送转公告
      2016年2月29日,公司召开年度董事会审议2015年利润分配方案等事项,控股股东永通控股集团在董事会上提出具体分配方案的提议,建议公司2015年度实施现金分红的同时,以资本公积金向全体股东每10股转增20股。2016年3月1日,公司董事会审议通过控股股东提议的议案,公司披露董事会决议公告。但公司在发布该重大信息时,未严格按照本所相关高送转公告格式指引的规定编制并发布公告,也未充分披露控股股东提议高送转的目的、董事会决定高送转方案的合理性与可行性、董事和提议股东的持股变动及其后续增减持计划、后续公司限售股解禁情况等重大信息。在经本所公司监管部门督促后,公司才于次日补充发布了有关董事会审议高送转的公告。高送转属于影响投资者决策的重大股价敏感信息,但公司未能按照相关格式指引规定向投资者充分披露决策相关的重要信息,相关信息披露不完整、充分。
      综上,石墨烯领域的相关投资和年度高送转属于近期市场关注的热点,容易造成股票价格的波动,公司本应审慎对待其信息披露,但公司石墨烯相关框架性协议公告多次出现披露内容不完整、不充分,存在重大遗漏,且相关重大进展披露不及时。同时,公司关于年度高送转事项披露不完整,可能对投资者产生误导。公司前述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.7条、第7.5条等有关规定。公司时任董事长孙庆炎作为公司信息披露义务第一责任人,未勤勉尽责,对公司的违规行为负有责任。时任董事会秘书卢献庭作为公司信息披露事务负责人,对除公司2016年4月13日的公告外的违规行为均负有责任。上述二人违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。
      鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对杭州电缆股份有限公司和时任董事长孙庆炎、时任董事会秘书卢献庭予以通报批评。
      对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。
      公司应当引以为戒,严格按照法律法规、《股票上市规则》及相关业务规则的规定,规范运作、认真履行信息披露义务;公司董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
      上海证券交易所
      二○一六年十一月二十二日
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