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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2023〕 161 号
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关于对中国能源工程集团有限公司
予以通报批评的决定
当事人：
中国能源工程集团有限公司，甘肃蓝科石化高新装备股份有
限公司第一大股东。
一、相关主体违规情况
经查明，截至 2023 年 6 月 28 日，甘肃蓝科石化高新装备股
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份有限公司（以下简称蓝科高新或公司）第一大股东中国能源工
程集团有限公司（以下简称中国能源）持有公司股份 180,809,381
股，占公司总股本的 51%。上述股份系以协议转让方式取得。
2023 年 7 月 1 日，公司披露《关于收到张家港市人民法院
告知书的公告》称，江苏省张家港市人民法院（以下简称张家港
法院）在恢复执行中国能源民间借贷纠纷一案，因被执行人中国
能源未履行义务，法院于 2023 年 6 月 13 日作出（2023）苏 0582
执恢 540 号之一执行裁定书，裁定以市场价强制卖出被执行人中
国能源持有的公司股份共计 6,800,000 股，占公司总股本的
1.92%。 2023 年 7 月 7 日，公司披露《关于股东部分股份被动减
持公告》称，截至 2023 年 7 月 5 日，中国能源持有公司股份总
数变为 179,551,981 股，占公司总股本的 50.65%。 2023 年 7 月
19 日，公司披露《关于股东部分股份被动减持达到 1%的提示性
公告》称， 2023 年 6 月 29 日至 7 月 17 日期间，张家港法院通
过集中竞价方式拍卖中国能源所持公司 3,545,281 股股份，占公
司总股本的 1%。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
综上，张家港法院于 2023 年 6 月 13 日对公司第一大股东中
国能源作出执行裁定书，中国能源所持股份于 6 月 29 日开始通
过集中竞价交易方式被动减持，但其未按规定在收到法院通知后
及时披露被动减持计划，直至公司于 7 月 1 日披露执行裁定，并
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于 7 月 7 日披露股东的被动减持情况，中国能源相关信息披露不
及时。上述违规行为涉及公司股份 355 万股，占公司总股本的
1%，减持股份数量及占比较大，损害了投资者知情权。中国能
源的上述行为违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》第五条、第八条，《上海证券交易所股票上市规
则（2023 年 2 月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、
第 2.1.3 条、第 3.4.1 条，《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条等有关规定。
（二）相关责任人异议理由
在规定期限内，中国能源提出异议称，其前期将持有公司
51%的股份所对应的表决权等权利委托给中国浦发机械工业股
份有限公司行使，公司的实际控制权、管理权均不在中国能源。
中国能源未收到法院于 6 月 13 日作出的执行裁定书，相关信息
系从公司 7 月 1 日公告中获悉。对于本案所涉事项，公司应及时
汇报实际控制人，及时与中国能源进行沟通，并及时主动履行信
息披露义务。
（三）纪律处分决定
对于上述申辩理由，上海证券交易所（以下简称本所）纪律
处分委员会经审核认为：
一是根据规则规定，上市公司持股 5%以上股东通过证券交
易所集中竞价交易减持股份，应当及时向证券交易所报告并预先
披露减持计划，确保投资者的知情权。上述减持股份的法定披露
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义务不因表决权委托事项而转移。责任人所称不具有公司实际控
制权和管理权，不影响其作为公司股东应当承担的信息披露义
务。
二是根据公司提交的材料，法院于 2023 年 6 月 13 日作出强
制卖出中国能源所持公司股份的执行裁定，该裁定公示于中国执
行信息公开网，法院又于 6 月 21 日就该事项发出告知书。上述
事项可能导致中国能源所持公司股份数量产生大幅变动，对中国
能源持股情况具有较大影响，但中国能源未对相关信息予以充分
关注并及时履行信息披露义务。此后，中国能源从公司 7 月 1 日
披露的公告中获悉上述事项后，亦未采取任何措施披露减持信
息，怠于履行其自身应当承担的法定信息披露义务，违规事实明
确，相关异议理由不能成立。此外，本次纪律处分已酌情考虑减
持相关信息披露违规系因司法强制执行所致。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.3
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——纪律处分实施标准》
的有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对甘肃蓝科石化高新
装备股份有限公司第一大股东中国能源工程集团有限公司予以
通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）
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务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的
专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，
提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员
应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、
本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市
场秩序，认真履行信息披露义务。
上海证券交易所
2023 年 11 月 15 日