哈投股份(600864)融资融券大宗交易查询

证券代码： 600864            证券简称：哈投股份          公告编号：临 2020-065
                 哈尔滨哈投投资股份有限公司
     关于全资子公司江海证券有限公司及相关人员
      收到中国证监会行政监管措施决定书的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    2020年6月19日，公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券）
及相关人员分别收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的
《行政监管措施事先告知书》（详见公司2020-048号公告）。2020年9月11日，江
海证券及相关人员分别收到中国证监会《行政监管措施决定书》，现将相关情况
公告如下：
    一、中国证监会出具的《关于对江海证券有限公司采取限制业务措施的决
定》（中国证监会行政监管措施决定书〔2020〕50号）的主要内容如下：
    经查，中国证监会发现江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员
资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风
险控制有效性不足等问题；开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内
部管理混乱、风险管理不到位等问题；开展股票质押业务存在业务决策流于形
式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。
    上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第五十条、《证券公司和证券投
资基金管理公司合规管理办法》第十、二十三条、《证券期货经营机构私募资产
管理业务管理办法》第六十、七十一、八十二条等规定，反映出江海证券内部
控制不完善、经营管理混乱，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条规
定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，中国证监会决定对江海
证券采取如下行政监管措施：
    1、暂停债券自营业务6个月（已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，
为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增
                                                                             1
加）。
    2、暂停资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到
期资产而新设立产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）。
    3、暂停股票质押式回购交易业务6个月（存续合约可以依规办理延期）。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证
监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人
民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    二、中国证监会出具的《关于对饶晞浩采取认定为不适当人选并限制有关
权利措施的决定》（中国证监会行政监管措施决定书〔2020〕51号）的主要内
容如下：
    饶晞浩作为江海证券债券自营业务分管副总裁，对江海证券在开展债券投
资交易过程中存在的相关违规行为负有领导责任。按照《证券公司监督管理条
例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条
的规定，中国证监会决定采取如下行政监督管理措施：认定饶晞浩为不适当人
选，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券基金经营机构
董事、监事及高级管理人员，不得担任证券公司债券投资业务主要负责人职务，
并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利（公司已支付的部
分应退回）。江海证券应在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，
作出免除饶晞浩现有职务的决定。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证
监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人
民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    三、中国证监会出具的《关于对葛新、蒋宝林、孔德志采取公开谴责并限
制有关权利措施的决定》（中国证监会行政监管措施决定书〔2020〕52号）的
主要内容如下：
    葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官、蒋宝林作为股票质押业务分管
副总裁、孔德志作为资产管理业务分管副总裁，对江海证券相关违规行为负有
管理责任。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，中国证监会决定
采取如下行政监督管理措施：对葛新、蒋宝林、孔德志通过中国证监会官方网
站予以公开谴责，并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利
                                                                       2
（公司已支付的部分应退回）。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证
监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人
民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    公司将认真履行股东责任，继续督促江海证券严格落实监管措施决定，在
巩固前期整改成果的基础上，进一步完善内部控制机制，全面加强合规及风险
管理。江海证券本次被责令暂停部分业务，将对公司经营业绩造成一定影响。
公司目前其他业务经营正常，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                     哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
                                               2020 年 9 月 13 日
                                                                    3

证券代码：600864        证券简称：哈投股份     公告编号：临 2020-048 号
                   哈尔滨哈投投资股份有限公司
         关于公司全资子公司江海证券有限公司收到
    中国证监会行政监管措施决定书及事先告知书的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    近日，公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券）收到中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的监管措施《事先告知书》、
《行政监管措施决定书》。具体情况如下：
    一、中国证监会出具的《限制业务活动事先告知书》（机构部函〔2020〕1440
号）的主要内容如下：
    经查，中国证监会发现江海证券存在以下问题：一是开展债券投资交易过程
中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、
合规管理和风险控制有效性不足等问题；二是开展证券资产管理业务存在违规新
增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；三是开展股票质押业务存
在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。
    按照相关规定，中国证监会拟对江海证券作出如下监督管理措施：
    1、暂停债券自营业务 6 个月（已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，
为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增
加）。
    2、暂停资产管理产品备案 6 个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到
期资产而新设立产品除外，但不得新增投资）。
    3、暂停股票质押式回购交易业务 6 个月（存续合约可以依规办理延期）。
    对此，江海证券有陈述、申辩的权利。江海证券提出的事实、理由和证据，
经复核成立的，中国证监会将予以采纳。如果江海证券放弃陈述、申辩的权利，
中国证监会将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。
    江海证券需在收到《限制业务活动事先告知书》后 5 个工作日内，将《告知
书回执》（注明对上述权利的意见）回复中国证监会，逾期则视为放弃上述权利。
    二、中国证监会针对江海证券相关人员出具的《认定为不适当人选并限制
有关权利事先告知书》（机构部函〔2020〕1439 号）和《公开谴责并限制有关权
利事先告知书》（机构部函〔2020〕1441 号）的主要内容：
    1、饶晞浩作为江海证券债券自营业务分管副总裁、孔德志作为资产管理业
务分管副总裁、蒋宝林作为股票质押业务分管副总裁，对江海证券存在的问题，
负有领导责任。中国证监会拟对饶晞浩、孔德志、蒋宝林作出认定为不适当人选
并限制有关权利的监督管理措施决定。
    2、葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官，对江海证券存在的问题，负
有管理责任。中国证监会拟对葛新作出公开谴责及限制有关权利的监督管理措施
决定。
    对此，上述人员有陈述、申辩的权利。其提出的事实、理由和证据，经复核
成立的，中国证监会将予以采纳。如果其放弃陈述、申辩的权利，中国证监会将
按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。
    上述人员需在收到《公开谴责并限制有关权利事先告知书》、《认定为不适当
人选并限制有关权利事先告知书》后 5 个工作日内，将《告知书回执》（注明对
上述权利的意见）回复中国证监会，逾期则视为放弃上述权利。
    三、中国证监会出具的《关于对董力臣采取监管谈话措施的决定书》（机构
部函〔2020〕23 号）的主要内容：
    董力臣作为公司主要负责人，对江海证券存在的问题，负有领导责任。根据
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定，
中国证监会决定对董力臣采取监管谈话措施。请董力臣于 2020 年 7 月 3 日 10：
00 到中国证监会黑龙江监管局接受监管谈话。如果对本监督管理措施不服，可
以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收
到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，
上述监督管理措施不停止执行。
    公司将认真履行股东责任，督促江海证券全面加强合规和风险管理，并积极
与监管部门沟通，严格落实监管措施决定，对相关业务进行全面整改。如江海证
券本次被责令暂停部分业务的相关监管措施正式实施，将对公司经营业绩产生一
定影响。公司目前其他业务经营正常，敬请广大投资者注意投资风险。
                                     哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
                                                      2020 年 6 月 22 日