宁波海运(600798)融资融券大宗交易查询

行政处罚决定书〔2024〕1号
当事人：章晓栋，男，1977年12月出生，住址：浙江省杭州市滨江区。
根据2005年《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对章晓栋泄露宁波海运股份有限公司（以下简称宁波海运）内幕信息行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，本案当事人未提交陈述申辩材料，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，章晓栋存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成与公开过程
浙能集团为宁波海运的控股股东，为解决浙能集团和宁波海运在海运资产经营方面的同业竞争问题，2017年11月15日宁波海运召开会议，讨论采用发行股份收购资产和现金购买方式收购浙能集团及下属子公司海运资产的方案。会议并讨论在下阶段推进与上海海虹实业（集团）有限公司（以下简称海虹集团）等宁波北仑船务有限公司（以下简称北仑船务）的股东签订《一致行动人协议》，以实现宁波海运并表北仑船务。
2017年12月25日，宁波海运召开会议讨论签署《一致行动人协议》的相关事项。会议讨论并确定通过签订《一致行动人协议》的方式，将北仑船务并表上市公司。
2018年1月3日，宁波海运召开海运资产整合项目推进工作会议。
2018年1月17日，浙能集团董事会投资委员会召开会议，经审议同意浙能集团所属海运资产重组方案。
2018年1月18日，浙能集团董事会召开会议审议通过启动集团所属海运资产重组工作事项，同意宁波海运以发行股份购买方式收购集团及下属子公司富兴海运51%股权、浙能通利60%股权、江海运输77%股权和北仑船务39.2%股权，同时以现金收购江海运输职工所持的江海运输23%股权。
2018年1月19日，宁波海运发布重大事项停牌公告：“宁波海运股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）接到实际控制人浙江省能源集团有限公司（以下简称“浙能集团”）的通知，浙能集团正在筹划与本公司相关的重大事项。”
2018年1月26日，宁波海运发布重大事项继续停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集团函告，浙能集团正在积极推进与本公司相关重大事项的筹划，该事项有可能构成重大资产重组，目前尚存在不确定性。”
2018年2月2日，宁波海运发布重大资产重组停牌公告：“2018年2月1日，公司接浙能集团函告，经与有关各方论证和协商，浙能集团正在筹划的与本公司相关的重大事项对本公司构成重大资产重组。”
综上，上述宁波海运重大资产重组事项，属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项、第八项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”“持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”的重大事件，构成2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公开。2018年1月17日，章晓栋作为浙能集团董事会秘书、办公室副主任参加浙能集团董事会投资委员会会议而知悉内幕信息，成为内幕信息知情人。
二、章晓栋泄露内幕信息情况
章晓栋和徐某是夫妻关系。章晓栋承认其2018年1月17日在通话中将宁波海运重大资产重组的内幕信息告知了徐某，泄露了内幕信息；徐某亦承认2018年1月17日其与章晓栋通话时章晓栋告知其宁波海运有重大资产重组的内幕信息，从而获取了内幕信息。
徐某于2018年1月18日控制使用“冯某良”证券账户买入405,000股“宁波海运”，成交金额2,023,858元。徐某的行为构成内幕交易，已被我局行政处罚。
以上事实，有相关公告、相关人员询问笔录、银行证券交易流水、行政处罚决定书、不起诉决定书等证据证明，足以认定。
我局认为，章晓栋的上述行为违反了2005年《证券法》第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述泄露内幕信息行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：
对章晓栋处以200,000元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送交我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会新疆监管局
2024年2月19日

中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书（〔2019〕8号）
当事人：陈明，男，1971年2月出生，住址：浙江省宁波市鄞州区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，新疆证监局对陈明内幕交易违法行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述、申辩意见，并申请听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
2012年10月22日，浙江省能源集团有限公司（以下简称“浙能集团”）通过股权收购，成为宁波海运股份有限公司（以下简称“宁波海运”）的控股股东，间接持有宁波海运41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集团出具《关于避免同业竞争等利益冲突、保持宁波海运股份有限公司经营独立性的承诺函》，并作出以下承诺:……（二）用五年左右的时间将富兴海运和浙能通利从事国内沿海货物运输业务的相关资产在符合法律法规规定和中国证监会有关规则的前提下，以适当的方式注入本公司（即宁波海运），或者通过其他合法合规的方式解决上述同业竞争问题……”。
2017年11月15日，宁波海运召开资产重组方案策划会，会议签署《宁波海运股份有限公司重大资产重组交易进程备忘录第1号》（以下简称《合作备忘录1号》），并确定宁波海运重组的总体方案：宁波海运拟发行股份或以支付现金方式购买浙江富兴海运有限公司（以下简称“富兴海运”）51%股权，浙江浙能通利航运有限公司（以下简称“浙能通利”）60%股权，宁波江海运输有限公司（以下简称“江海运输”）77%股权和宁波北仑船务有限公司（以下简称“北仑船务”）39.2%股权。会议同时决定在下阶段同步推进与上海海虹实业（集团）有限公司（以下简称“海虹集团”）等其他北仑船务的股东签订一致行动人协议，以实现宁波海运并表北仑船务。
2017年12月25日，宁波海运召开会议讨论签署《一致行动人协议》的相关事项。会议讨论并确定通过签订一致行动人协议方式，将北仑船务并表上市公司更符合《上市公司重大资产重组管理办法》相关要求。
2018年1月3日，宁波海运召开海运资产整合项目推进工作会议。
2018年1月4日，宁波海运相关负责人赴海虹集团商谈一致行动人协议事宜。
2018年1月8日，海虹集团召开经营工作办公会，研究签订一致行动人协议。
2018年1月17日，浙能集团董事会投资委员会召开会议，审议浙能集团所属海运资产重组事宜。
2018年1月18日，浙能集团召开董事会对启动所属海运资产重组事宜进行审议。
2018年1月19日，宁波海运发布重大事项停牌公告。
2018年1月26日，宁波海运发布重大事项继续停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集团函告，浙能集团正在积极推进与本公司相关重大事项的筹划，该事项有可能构成重大资产重组，目前尚存在不确定性”。
2018年2月2日，宁波海运发布重大资产重组停牌公告。
综上，上述宁波海运重大资产重组事项，以及拟通过签订一致行动人协议并表北仑船务事项，均属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项、第（三）项规定的重大事件，构成《证券法》第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息。该信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公开。2017年11月15日，陈明作为北仑船务总经理，参加资产重组方案策划会而知悉内幕信息，为内幕信息知情人。
二、陈明内幕交易“宁波海运”情况
“陈明”证券账户开立于光大证券股份有限公司宁波中山西路证券营业部。2017年11月17日至2017年12月27日，“陈明”证券账户分5笔累计买入40,700股“宁波海运”，成交金额219,192元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票，账面亏损29,643元。上述交易均由陈明通过其本人手机下单操作。
“陈明”证券账户对应的三方存管同名银行账户为中国工商银行账户。根据陈明询问笔录及证券账户银证转账记录，陈明交易“宁波海运”资金为其自有资金。
上述事实，有相关会议记录、证券账户开户资料、交易流水、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。
综上，陈明的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。
陈明在陈述申辩材料中提出：第一，其没有全程参加2017年11月15日宁波海运资产重组方案策划会，其进会场汇报是因为当时正值北仑船务另一家股东退出及资产评估事宜及公司情况介绍，其不知晓资产重组方案；第二，宁波海运在2018年1月9日前也未将其列入内幕信息知情人；第三，其买入宁波海运股票的理由是，浙能集团收购时作出的五年内避免同业竞争的承诺期限已到，宁波海运并表北仑船务对重组和股价没有影响，以及海运市场复苏及宁波海运股价处于低位；第四，请求减轻或免予处罚。
我局认为，第一，陈明在2017年11月15日宁波海运资产重组方案策划会上，参与关于宁波海运拟通过签订一致行动人协议并表北仑船务事项的讨论，该事项为内幕信息。陈明知悉上述内幕信息的事实，有相关工作笔记、公司情况说明、当事人询问笔录等多份证据予以证明，事实清楚、证据确凿；第二，宁波海运登记内幕信息知情人的时间，不影响陈明实际知悉时间的认定；第三，浙能集团收购时的承诺，与宁波海运此次并购及拟并表北仑船务的具体实施时间、并购对象、内容等不一致，上述事项在公告前具有重大性及未公开性，属于《证券法》所规定的内幕信息；第四，陈明买入宁波海运时间与内幕信息形成、变化时点基本一致，其所述理由不足以解释其交易行为的异常性；第五，陈明不存在《行政处罚法》第二十七条规定的减轻或免予处罚的情形。综上，对陈明的陈述申辩意见不予采纳。
陈明提出听证申请后，我局按规定在举行听证7日前向陈明送达了《听证通知书》。根据陈明提出的延期申请，我局决定延期举行听证，并依法安排陈明委托的代理律师进行阅卷。陈明在其代理律师阅卷后，书面表示不出席也不委托律师出席听证，根据《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》第十九条第一款第（二）项的规定，我局决定终止听证。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：责令陈明依法处理非法持有的证券，并处以5万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
 
 
 
中国证券监督管理委员会新疆监管局
2019年10月22日

中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书（〔2019〕6号）
时间：2019-10-28 来源：
当事人：丁园芳，女，1966年8月出生，住址：浙江省宁波市江东区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，新疆证监局对丁园芳内幕交易违法行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人丁园芳进行了陈述、申辩，未申请听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
2012年10月22日，浙江省能源集团有限公司（以下简称“浙能集团”）通过股权收购，成为宁波海运股份有限公司（以下简称“宁波海运”）的控股股东，间接持有宁波海运41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集团出具《关于避免同业竞争等利益冲突、保持宁波海运股份有限公司经营独立性的承诺函》，并作出以下承诺:……（二）用五年左右的时间将富兴海运和浙能通利从事国内沿海货物运输业务的相关资产在符合法律法规规定和中国证监会有关规则的前提下，以适当的方式注入本公司（即宁波海运），或者通过其他合法合规的方式解决上述同业竞争问题……”。
2017年11月15日，宁波海运召开资产重组方案策划会，会议签署《宁波海运股份有限公司重大资产重组交易进程备忘录第1号》（以下简称《合作备忘录1号》），并确定宁波海运重组的总体方案：宁波海运拟发行股份或以支付现金方式购买浙江富兴海运有限公司（以下简称“富兴海运”）51%股权，浙江浙能通利航运有限公司（以下简称“浙能通利”）60%股权，宁波江海运输有限公司（以下简称“江海运输”）77%股权和宁波北仑船务有限公司（以下简称“北仑船务”）39.2%股权。会议同时决定在下阶段同步推进与上海海虹实业（集团）有限公司（以下简称“海虹集团”）等其他北仑船务的股东签订一致行动人协议，以实现宁波海运并表北仑船务。
2017年12月25日，宁波海运召开会议讨论签署《一致行动人协议》的相关事项。会议讨论并确定通过签订一致行动人协议方式，将北仑船务并表上市公司更符合《上市公司重大资产重组管理办法》相关要求。
2018年1月3日，宁波海运召开海运资产整合项目推进工作会议。
2018年1月4日，宁波海运相关负责人赴海虹集团商谈一致行动人协议事宜。
2018年1月8日，海虹集团召开经营工作办公会，研究签订一致行动人协议。
2018年1月17日，浙能集团董事会投资委员会召开会议，审议浙能集团所属海运资产重组事宜。
2018年1月18日，浙能集团召开董事会对启动所属海运资产重组事宜进行审议。
2018年1月19日，宁波海运发布重大事项停牌公告。
2018年1月26日，宁波海运发布重大事项继续停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集团函告，浙能集团正在积极推进与本公司相关重大事项的筹划，该事项有可能构成重大资产重组，目前尚存在不确定性”。
2018年2月2日，宁波海运发布重大资产重组停牌公告。
综上，上述宁波海运重大资产重组事项，以及拟通过签订一致行动人协议并表北仑船务事项，均属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项、第（三）项规定的重大事件，构成《证券法》第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息。该信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公开。2017年12月25日，丁园芳作为北仑船务总会计师，参加宁波海运《一致行动人协议》讨论会而知悉内幕信息，成为内幕信息知情人。
二、丁园芳内幕交易“宁波海运”情况
在内幕信息敏感期内，丁园芳共使用两个证券账户交易“宁波海运”：
（一）2008年5月14日，丁园芳于中信建投证券股份有限公司宁波市镇明路证券营业部（以下简称“中信建投证券账户”）开立证券账户。
“丁园芳”中信建投证券账户于2017年12月27日至29日，分3笔买入宁波海运股票20,100股，成交金额102,603元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票，账面亏损8,969.83元。“丁园芳”中信建投证券账户买入宁波海运股票由丁园芳通过其本人手机和办公电脑下单操作。
“丁园芳”中信建投证券账户对应的三方存管同名银行账户为工商银行账户。根据笔录及银行流水可知，丁园芳交易“宁波海运”资金为其自有资金。
（二）2017年10月13日，丁园芳于广州证券股份有限公司宁波江东北路证券营业部（以下简称“广州证券账户”）开立证券账户。
“丁园芳”广州证券账户自2017年12月27日，单笔买入宁波海运股票3,600股，成交金额18,396元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票，账面亏损1,624.05元。“丁园芳”广州证券证券账户交易宁波海运股票由丁园芳通过其本人手机下单操作。
“丁园芳”广州证券账户对应的三方存管同名银行账户为工商银行账户。根据笔录及银行流水可知，丁园芳交易“宁波海运”资金为其自有资金。
上述事实，有相关会议记录、证券账户开户资料、交易流水、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。
综上，丁园芳的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。
丁园芳在陈述申辩材料中提出：第一，其确认参加了2017年12月25日的会议，但会议内容不是《一致行动人协议》讨论会，而是讨论北仑船务财务报表与宁波海运并表的具体时点，作为财务人员其在会议中知晓宁波海运与上海海虹集团协商为一致行动人，且需北仑船务并表至宁波海运，未听到海运资产重组事项，也不知晓本次宁波海运和上海海虹何时签订一致行动人等具体事项；第二，其买入宁波海运股票是基于自己对市场的判断，且历史曾多次买卖宁波海运股票；第三，请求减轻或免予处罚。
我局认为：第一，2017年12月25日，宁波海运召开会议讨论并确定通过签订一致行动人协议并表北仑船务事项，属于《证券法》第六十七条第二款第（三）项规定的重大事件，丁园芳作为北仑船务总会计师参会并参与并表相关事项讨论，知悉内幕信息，属于内幕信息知情人；第二，丁园芳在2017年12月25日因参加会议获知内幕信息后，于2017年12月27至29日买入宁波海运股票，其买入时间与内幕信息形成、变化时点基本一致，丁园芳所述其基于自身对市场判断而买入宁波海运股票，同时历史曾多次买卖宁波海运股票的理由，不足以解释其交易行为的异常性；第三，丁园芳不存在《行政处罚法》第二十七条规定的减轻或免予处罚的情形。综上，对丁园芳的陈述申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：责令丁园芳依法处理非法持有的证券，并处以5万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
 
 
中国证券监督管理委员会新疆监管局
2019年10月22日

中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书（〔2019〕10号）
时间：2019-10-28 来源： 
当事人：林娜，女，1987年4月出生，住址：上海市浦东新区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，新疆证监局对林娜内幕交易违法行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
2012年10月22日，浙江省能源集团有限公司（以下简称“浙能集团”）通过股权收购，成为宁波海运股份有限公司（以下简称“宁波海运”）的控股股东，间接持有宁波海运41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集团出具《关于避免同业竞争等利益冲突、保持宁波海运股份有限公司经营独立性的承诺函》，并作出以下承诺:……（二）用五年左右的时间将富兴海运和浙能通利从事国内沿海货物运输业务的相关资产在符合法律法规规定和中国证监会有关规则的前提下，以适当的方式注入本公司（即宁波海运），或者通过其他合法合规的方式解决上述同业竞争问题……”。
2017年11月15日，宁波海运召开资产重组方案策划会，会议签署《宁波海运股份有限公司重大资产重组交易进程备忘录第1号》（以下简称《合作备忘录1号》），并确定宁波海运重组的总体方案：宁波海运拟发行股份或以支付现金方式购买浙江富兴海运有限公司（以下简称“富兴海运”）51%股权，浙江浙能通利航运有限公司（以下简称“浙能通利”）60%股权，宁波江海运输有限公司（以下简称“江海运输”）77%股权和宁波北仑船务有限公司（以下简称“北仑船务”）39.2%股权。会议同时决定在下阶段同步推进与上海海虹实业（集团）有限公司（以下简称“海虹集团”）等其他北仑船务的股东签订一致行动人协议，以实现宁波海运并表北仑船务。
2017年12月25日，宁波海运召开会议讨论签署《一致行动人协议》的相关事项。会议讨论并确定通过签订一致行动人协议方式，将北仑船务并表上市公司更符合《上市公司重大资产重组管理办法》相关要求。
2018年1月3日，宁波海运召开海运资产整合项目推进工作会议。
2018年1月4日，宁波海运相关负责人赴海虹集团商谈一致行动人协议事宜。
2018年1月8日，海虹集团召开经营工作办公会，研究签订一致行动人协议。
2018年1月17日，浙能集团董事会投资委员会召开会议，审议浙能集团所属海运资产重组事宜。
2018年1月18日，浙能集团召开董事会对启动所属海运资产重组事宜进行审议。
2018年1月19日，宁波海运发布重大事项停牌公告。
2018年1月26日，宁波海运发布重大事项继续停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集团函告，浙能集团正在积极推进与本公司相关重大事项的筹划，该事项有可能构成重大资产重组，目前尚存在不确定性”。
2018年2月2日，宁波海运发布重大资产重组停牌公告。
综上，上述宁波海运重大资产重组事项，以及拟通过签订一致行动人协议并表北仑船务事项，均属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项、第（三）项规定的重大事件，构成《证券法》第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息。该信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公开。2018年1月4日，林某作为海虹集团法定代表人、董事长参加一致行动人协议商讨会；2018年1月8日，海虹集团召开经营工作办公会审议通过一致行动人协议，林某参会并于会后签署该协议，林某因此知悉内幕信息，成为内幕信息知情人。
二、林娜内幕交易“宁波海运”情况
林娜为林某之女，2018年1月8日晚，林娜询问过父亲林某宁波海运重组事宜。
（一）“林娜”账户在内幕信息敏感期内交易“宁波海运”情况
“林娜”证券账户于2017年5月12日开立于海通证券股份有限公司上海平武路证券营业部。“林娜”证券账户于2018年1月10日分2笔买入宁波海运股票39,900股，成交金额204,485元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票，账面亏损18,616.44元。上述交易均由林娜通过其本人手机下单操作完成。
“林娜”证券账户对应的三方存管同名银行账户为中国建设银行账户。根据笔录及证券账户银证转账记录可知，林娜交易“宁波海运”资金主要为其自有资金。
（二）林娜买入“宁波海运”交易明显异常
林娜证券账户自开户日（2017年5月12日）至交易“宁波海运”日（2018年1月10日）期间，未交易过“宁波海运”。林娜证券账户于2018年1月10日分2笔买入宁波海运股票39,900股，成交金额204,485元，单笔买入量和买入金额明显放大，且买入时点与其获悉内幕信息时间基本一致，相关交易行为明显异常。
上述事实，有相关会议记录、证券账户开户资料、交易流水、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。
综上，林娜的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：责令林娜依法处理非法持有的证券，并处以3万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
 
 
 
中国证券监督管理委员会新疆监管局
2019年10月22日

中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书（〔2019〕5号）
时间：2019-10-28 来源：
当事人：徐杨，女，1976年10月出生，住址：浙江省绍兴市越城区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，新疆证监局对徐杨内幕交易违法行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未申请听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
2012年10月22日，浙江省能源集团有限公司（以下简称“浙能集团”）通过股权收购，成为宁波海运股份有限公司（以下简称“宁波海运”）的控股股东，间接持有宁波海运41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集团出具《关于避免同业竞争等利益冲突、保持宁波海运股份有限公司经营独立性的承诺函》，并作出以下承诺:……（二）用五年左右的时间将富兴海运和浙能通利从事国内沿海货物运输业务的相关资产在符合法律法规规定和中国证监会有关规则的前提下，以适当的方式注入本公司（即宁波海运），或者通过其他合法合规的方式解决上述同业竞争问题……”。
2017年11月15日，宁波海运召开资产重组方案策划会，会议签署《宁波海运股份有限公司重大资产重组交易进程备忘录第1号》（以下简称《合作备忘录1号》），并确定宁波海运重组的总体方案：宁波海运拟发行股份或以支付现金方式购买浙江富兴海运有限公司（以下简称“富兴海运”）51%股权，浙江浙能通利航运有限公司（以下简称“浙能通利”）60%股权，宁波江海运输有限公司（以下简称“江海运输”）77%股权和宁波北仑船务有限公司（以下简称“北仑船务”）39.2%股权。会议同时决定在下阶段同步推进与上海海虹实业（集团）有限公司（以下简称“海虹集团”）等其他北仑船务的股东签订一致行动人协议，以实现宁波海运并表北仑船务。
2017年12月25日，宁波海运召开会议讨论签署《一致行动人协议》的相关事项。会议讨论并确定通过签订一致行动人协议方式，将北仑船务并表上市公司更符合《上市公司重大资产重组管理办法》相关要求。
2018年1月3日，宁波海运召开海运资产整合项目推进工作会议。
2018年1月4日，宁波海运相关负责人赴海虹集团商谈一致行动人协议事宜。
2018年1月8日，海虹集团召开经营工作办公会，研究签订一致行动人协议。
2018年1月17日，浙能集团董事会投资委员会召开会议，审议浙能集团所属海运资产重组事宜。
2018年1月18日，浙能集团召开董事会对启动所属海运资产重组事宜进行审议。
2018年1月19日，宁波海运发布重大事项停牌公告。
2018年1月26日，宁波海运发布重大事项继续停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集团函告，浙能集团正在积极推进与本公司相关重大事项的筹划，该事项有可能构成重大资产重组，目前尚存在不确定性”。
2018年2月2日，宁波海运发布重大资产重组停牌公告。
综上，上述宁波海运重大资产重组事项，以及拟通过签订一致行动人协议并表北仑船务事项，均属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项、第（三）项规定的重大事件，构成《证券法》第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息。该信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公开。2018年1月17日，章某栋作为浙能集团董事会秘书、办公室副主任参加浙能集团董事会投资委员会会议而知悉内幕信息，成为内幕信息知情人。
二、徐杨内幕交易“宁波海运”情况
（一）徐杨为内幕信息知情人配偶，且与内幕信息知情人在知悉内幕信息当日存在联络
徐杨为章某栋配偶。2018年1月17日，章某栋参加浙能集团董事会投资委员会会议后与徐杨存在通话联络。
（二）徐杨本人及指使他人操作“冯某良”账户在内幕信息敏感期内交易“宁波海运”情况
杨某敏为徐杨表妹，冯某良为杨某敏配偶。徐杨与杨某敏夫妇关系密切。
“冯某良”证券账户于2010年12月9日开立于海通证券股份有限公司绍兴劳动路营业部。
2018年1月17日，徐杨在与章某栋通话联络后，当日与杨某敏通话联络8次。2018年1月18日上午徐杨与杨某敏通话联络4次后，徐杨于11时08分转入“冯某良”资金账户200万元。其后杨某敏于11时26分至11时29分，使用其本人手机操作“冯某良”账户分10笔累计买入100,000股“宁波海运”，成交金额499,000元。当日下午13时06分至14时25分，徐杨使用其本人手机操作“冯某良”账户分28笔累计买入305,000股“宁波海运”，成交金额1,524,858元。“冯某良”账户当日累计买入405,000股“宁波海运”，成交金额2,023,858元。于2018年5月28日至29日卖出“宁波海运”405,000股，成交金额1,903,440元，扣除佣金税费后，亏损104,113元。
“冯某良”证券账户对应的三方存管同名银行账户为中国建设银行账户。根据询问笔录及证券账户银证转账记录可知，内幕信息敏感期间交易“宁波海运”资金为徐杨、杨某敏以及账户中的原有资金。其中徐杨分两笔转入“冯某良”资金账户共计2,009,990元，杨某敏分两笔转入“冯某良”资金账户共计15,192元。
（三）徐杨买入“宁波海运”交易行为明显异常
“冯某良”证券账户自开户日至徐杨交易“宁波海运”日（2018年1月18日）期间，仅2015年8月3日分2笔买入宁波海运股票1,500股计11,800元和2016年1月4日至5日分2笔买入宁波海运股票1,000股计6,145元，且该账户在2016年7月以后仅有6笔买入交易，账户为净卖出状态。2018年1月18日买入宁波海运股票成交数量及金额相较该账户原交易股票数量与金额均明显放大，单只股票买入占比高，且“冯某良”证券账户买入股票时间、资金变化时间与内幕信息的形成、变化时间基本一致，相关交易行为明显异常。
上述事实，有相关会议记录、证券账户开户资料、交易流水、通讯记录、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。
综上，徐杨的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：对徐杨处以20万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
 
 
中国证券监督管理委员会新疆监管局
 2019年10月22日