中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕25号
当事人：谭睿，男，
1983年10月出生，住址：广东省
深圳市福田区
。
依据
2005年修订、
2014年修正
的《中华人民共和国证券法》（以下简称
2005年《证券法》
）及
2019年修订的
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对
谭睿作为证券从业人员违法
买卖
证券行为进行了立案调查
，
并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。
经查明，谭睿存在以下违法事实：
2007年7月至今，谭睿为中山证券有限责任公司员工，属于证券公司从业人员。
“
姚某某
”
华泰证券股份有限公司深圳科苑路百度国际大厦证券营业部
账户（以下简称“
姚某某
”证券账户）下设两个子账户，其中普通账户开立于
2014年7月16日
，信用账户开立于
2015年4月8日
。2014年8月8日至2023年12月11日
期间，谭睿操作
“
姚某某
”证券账户
持有、买卖多只股票及可转债
，累计亏损585,005.81元，期末仍持有
“国电电力”“ST联络”“兰卫医学”3只股票。
上述违法事实，有涉案
证券
账户资料、交易
记录
、
银行
账户资料
、
询问笔录
、
劳动合同
、
情况说明、
交易所计算结果
等
证据证明，足以认定。
我局认为，谭睿
作为证券公司从业人员，借他人名义持有、买卖证券，违反了
2005年《证券法》
第四十三条第一款及《证券法》第四十条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条、《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
当事人谭睿积极配合调查
,
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，并结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据
《证券法》
第一百八十七条
的规定，我局决定：责令谭睿依法处理非法持有的证券，并处以
45
,
000
元罚款
。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，
将罚款汇
交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送
我局
备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议
（
行政复议申请可以
通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司）
，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
深圳证监局
2024年12月27日