处罚对象：
巩方海,张兴东,李飚,林守信,赵光,沈阳煤业(集团)有限责任公司,辽宁红阳能源投资股份有限公司
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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2019〕96号
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关于对辽宁红阳能源投资股份有限公司、控股
股东沈阳煤业（集团）有限责任公司及
有关责任人予以通报批评的决定
当事人：
辽宁红阳能源投资股份有限公司，A股证券简称：红阳能源，
A股证券代码：600758；
沈阳煤业（集团）有限责任公司，辽宁红阳能源投资股份有
限公司控股股东；
林守信，时任辽宁红阳能源投资股份有限公司董事长；
赵 光，时任辽宁红阳能源投资股份有限公司董事长；
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张兴东，时任辽宁红阳能源投资股份有限公司总裁；
巩方海，时任辽宁红阳能源投资股份有限公司财务总监；
李 飚，时任辽宁红阳能源投资股份有限公司董事会秘书。
一、上市公司及相关主体违规情况
经查明，沈阳煤业（集团）有限责任公司（以下简称沈煤集
团）为辽宁红阳能源投资股份有限公司（以下简称公司）的控股
股东。根据公司披露的2018年年度报告及年审会计师事务所出
具的《2018 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇
总表的审核报告》，2018年4月10日至2018年10月17日期间，
公司通过子公司辽宁红阳资本投资有限公司多次向控股股东沈
煤集团提供资金用于银行倒贷，构成控股股东非经营性资金占
用，金额累计达9.35亿元，占公司2017年末经审计净资产的
16.81%。上述资金已于2018年末全部偿还，期末无余额。资金
占用期间，公司未收取任何占用费用。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
公司通过控股子公司在无交易实质的情况下，向控股股东沈
煤集团多次提供借款，构成关联方非经营性资金占用，且金额较
大。公司与沈煤集团的上述行为违反了中国证监会《关于规范上
市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》
和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）
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第1.4条，《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行
为指引》第1.3条、第1.5条、第2.4等有关规定。
公司时任董事长林守信、赵光在任期内同时担任控股股东沈
煤集团的法定代表人，同时负责公司和控股股东的经营管理和重
大事项决策，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有责任。时任总
裁张兴东、时任财务总监巩方海、时任董事会秘书李飚，分别作
为公司经营管理、财务和信息披露事务的具体负责人，未能勤勉
尽责，对公司的上述违规行为亦负有责任。上述有关人员的行为
违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、
第3.2.2条的规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及
承诺书》中做出的承诺。
（二）公司及有关责任人异议理由
时任董事长赵光提出如下异议理由：一是其于2018年8月
16日起担任公司董事长后，公司与控股股东仅于2018年10月
17 日发生一笔资金往来，并于当日返回上市公司。二是任职时
间较短，未参与倒贷行为的决策，因此未关注到该资金占用事项。
三是发现违规后，高度重视并督促整改。请求免除纪律处分。
针对时任董事长赵光提出的异议，上海证券交易所（以下简
称本所）认为，上述异议理由不能成立，不予采纳：一是公司董
事长作为公司最重要的决策人员，在上任之时就应当对公司各项
业务、财务情况进行通盘调查了解。赵光任职后相关违规行为持
续存在，未参与决策并不影响对其违规行为的认定。二是在上任
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两个月后，赵光并未勤勉尽责地整改各项违规行为，反而再度出
现资金占用的违规情形，应当承担相应责任。三是其任期内发生
的1笔资金占用金额为3亿元，占总资金量的32.09%。董事长
应当完善公司内控制度，关注、了解、知晓上市公司大额资金的
进出并履行决策程序，未关注到资金进出反而证明其未能勤勉尽
责。四是事后整改是其作为公司董事长的应尽职责，不能作为免
责理由。
（三）纪律处分决定
鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通
过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条
和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，
本所做出如下纪律处分决定：对辽宁红阳能源投资股份有限公司
及其控股股东沈阳煤业（集团）有限责任公司，公司时任董事长
林守信、赵光，时任总裁张兴东，时任财务总监巩方海，时任董
事会秘书李飚予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》
的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管
理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司
及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息；上市公司
控股股东及其关联方应当遵守诚实信用原则，依照法律法规及上
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市公司章程的规定行使股东权利，保证上市公司的独立性，谋求
公司和全体股东利益的共同发展。
上海证券交易所
二○一九年十月二十四日