东阳光(600673)融资融券大宗交易查询

证券代码：600673           证券简称：东阳光          编号：临 2020-49 号
债券代码：163048           债券简称：19 东科 01
债券代码：163049           债券简称：19 东科 02
债券代码：163150           债券简称：20 东科 01
                广东东阳光科技控股股份有限公司
         关于控股子公司一般安全事故处理结果的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    2020 年 3 月 5 日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）
控股子公司乳源东阳光氟有限公司（以下简称“氟有限公司”）环保制冷剂车间发
生设备故障安全事故，详情请见公司于 2020 年 3 月 7 日在上海证券交易所网站
www.sse.com.cn 上发布的《东阳光关于控股子公司发生一般安全事故的公告》。
    事故发生后，公司立即启动应急救援预案，有序开展事故应急处置工作，并
及时向当地市政府及有关部门进行了报告。当地市政府在第一时间成立了专项安
全事故调查组，公司及氟有限公司积极配合安全事故调查组对本次事故原因进行
调查，启动整改工作，进一步规范和加强氟有限公司的安全生产管理。现在将安
全事故的调查情况和后续处理等相关情况公告如下：
   一、事故原因与性质
   （一）事故直接原因
   1、企业作业人员没有严格按操作规程用氮气对氯化氢分离塔吹扫，造成塔
中有空气。
   2、反应系统催化剂再生过程没有按操作规程作业，使用压缩空气带入水分
与通入反应器系统的氟化氢产生氢氟酸，氢氟酸腐蚀设备及管道产生氢气，再氯
化氢分离塔内与空气形成爆炸性混合气体。
   3、交叉电焊作业使氯化氢分离塔内不锈钢填料与设备筒体产生电位差引发
放电，导致氢气爆炸。
   （二）事故间接原因
   1、企业安全生产管理不到位。公司对下属企业的监管不到位，氟有限公司
安全管理工作不到位，生产现场安全管理工作不扎实。
   2、试生产组织违规作业。在前期试生产调整中未组织分析原因，重新开车
前未严格执行相关试生产方案，生产装置区域人员聚集、交叉作业，导致风险叠
加。
   3、企业管理体系执行不到位。氟有限公司执行安全管理制度和操作规程不
到位，作业审批和现场监督管控不严，试生产期间存在交叉作业。
   （三）事故性质
   经调查认定，乳源东阳光氟有限公司“35”一般生产安全事故是一起生产
安全责任事故。
   二、事故损失及处理情况
   （一）事故损失
   根据《企业职工伤亡事故经济损失统计标准》 GB6721-1986）有关统计规定，
本次事故造成的直接经济损失约 460 万元。
   （二）处理结果
   韶关市应急管理局下发了《行政处罚决定书》（韶）应急罚[2020]6 号、（韶）
应急罚[2020]7 号、（韶）应急罚[2020]8 号、（韶）应急罚[2020]9 号，依据《中
华人民共和国安全生产法》第一百零八条第一款、第九十二条第一款的规定，决
定给予乳源东阳光氟有限公司及其相关责任人合计人民币 562,200 元罚款的行政
处罚。
   三、对公司的影响
   本次事故涉及资产损失及人员伤亡在保险公司承保范围之内，事故发生后公
司即向保险公司报案，其中，伤亡人员均已获得工伤赔付及商业险赔付，财险赔
付目前尚在核损中。
   本次事故涉及项目为氟有限制冷剂改扩建项目，除事故发生车间正在拆解整
改维修外，氟有限公司其余生产车间已于 4 月 29 日恢复正常生产运营并完成生
产许可证换证工作，未对公司生产经营造成重大影响。
   四、整改措施
   事故发生后，公司及氟有限公司认真吸取此次事故教训，严格落实企业安全
生产工作主体责任，加强安全生产工作，杜绝安全事故再次发生，采取整改措施
如下：
   1、完善安全生产管理体系，完善对动火、受限空间等“八大”特殊作业管
理制度、应急救援预案，规范各项安全操作，强化生产作业过程中各级各类管理
人员和从业人员安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程等安全生产执行
力。
   2、全面组织各控股子公司开展安全现状评估和隐患排查整改，切实保证隐
患整改到位，杜绝事故再次发生。
   3、进一步加强员工安全培训，有针对性地对不同岗位、不同工种人员进行
专项教育培训，提高员工安全意识、岗位风险辨识能力、安全操作技能、应急处
置能力，确保员工持证上岗。
   4、通过加大自动化、信息化、预警系统等投入，提高自动化水平，控制生
产装置区域人员聚集、交叉作业，避免风险叠加，确保安全生产。
   公司将认真吸取事故教训，进一步加强安全管理，切实提高各级管理人员和
员工的安全意识和责任心，确保公司生产经营安全、持续、稳定运行。
   特此公告。
                                      广东东阳光科技控股股份有限公司
                                               2020 年 8 月 1 日

证券代码：600673            证券简称：东阳光           上市地点：上海证券交易所
       广东东阳光科技控股股份有限公司
       发行股份购买资产并募集配套资金
               暨关联交易预案
               交易对方                                  名称
发行股份购买资产交易对方                       宜昌东阳光药业股份有限公司
募集配套资金认购方                               不超过 35 名特定投资者
                                 独立财务顾问
                           日期：二〇二〇年七月
                                        1
                               声       明
    本部分所述词语或简称与本预案“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、上市公司声明
    本公司及本公司全体董事、监事及高级管理人员保证本预案及其摘要内容的
真实、准确、完整，对本预案及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担
个别及连带责任。
    截至本预案签署日，与本次重组相关的审计、评估工作尚未全部完成，本公
司董事会及全体董事保证本预案及其摘要所引用的相关数据的真实性和合理性。
相关资产经审计的财务数据、评估或估值结果、以及经审核的盈利预测数据（如
涉及）将在重组报告书中予以披露。
    本预案所述事项并不代表中国证监会、上海证券交易所对于本次重大资产重
组相关事项的实质性判断、确认或批准。本预案所述的本次重大资产重组相关事
项的生效和完成尚待取得中国证监会的核准。
    根据《证券法》等相关法律、法规的规定，本次交易完成后，本公司经营与
收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
    投资者若对本预案存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师
或其他专业顾问。
二、交易对方声明
    本次交易的交易对方已出具承诺，将及时向上市公司提供本次重组相关信
息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，给上市公司、投资者及相关中介机构造成损失的，将依法
承担赔偿责任。
三、证券服务机构及人员声明
    本次交易的证券服务机构及人员承诺：为本次交易出具的申请文件内容真
实、准确、完整、不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准
                                    2
确性、完整性承担相应的法律责任。如为本次交易出具的申请文件存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，本公司未能勤勉尽责的，将承担连带赔偿责任。
                                   3
                                                              目录
声       明 .......................................................................................................................... 2
一、上市公司声明........................................................................................................ 2
二、交易对方声明........................................................................................................ 2
三、证券服务机构及人员声明.................................................................................... 2
目录................................................................................................................................ 4
释义.............................................................................................................................. 10
重大事项提示.............................................................................................................. 12
一、本次交易方案概要.............................................................................................. 12
（一）发行股份购买资产.......................................................................................... 12
（二）募集配套资金.................................................................................................. 12
（三）本次发行股份的价格...................................................................................... 13
（四）标的公司业绩承诺安排.................................................................................. 14
（五）锁定期安排...................................................................................................... 14
（六）过渡期安排...................................................................................................... 15
二、本次交易的预估值及拟定价情况...................................................................... 16
三、本次交易预计构成重大资产重组...................................................................... 16
四、本次交易不构成重组上市.................................................................................. 16
五、本次交易构成关联交易...................................................................................... 17
六、本次交易对于上市公司的影响.......................................................................... 17
（一）本次交易对于上市公司主营业务和盈利能力的影响.................................. 17
（二）本次交易对于上市公司股权结构的影响...................................................... 17
七、本次交易已履行和尚未履行的批准程序.......................................................... 17
（一）本次交易已履行的程序.................................................................................. 17
（二）本次交易方案尚需履行的程序...................................................................... 18
八、本次交易相关方所作出的重要承诺.................................................................. 18
九、本次重组对中小投资者权益保护的安排.......................................................... 29
（一）严格履行上市公司信息披露义务.................................................................. 29
                                                                   2
（二）独立董事发表独立意见.................................................................................. 30
（三）股东大会表决情况.......................................................................................... 30
（四）网络投票安排.................................................................................................. 30
（五）其他保护投资者权益的措施.......................................................................... 30
十、待补充披露的信息提示...................................................................................... 30
十一、独立财务顾问的保荐机构资格...................................................................... 31
重大风险提示.............................................................................................................. 32
一、本次交易相关风险.............................................................................................. 32
（一）药业股份相关资产、资质、销售业务无法全部下沉的风险...................... 32
（二）债权债务无法全部下沉的风险...................................................................... 32
（三）审批风险.......................................................................................................... 32
（四）交易可能被暂停、中止、取消或终止的风险.............................................. 33
（五）审计、评估工作尚未完成的风险.................................................................. 34
（六）标的公司股权质押的风险.............................................................................. 34
二、标的公司的经营风险.......................................................................................... 34
（一）市场竞争风险.................................................................................................. 34
（二）医药行业政策风险.......................................................................................... 35
（三）境外市场风险.................................................................................................. 35
（四）环保风险.......................................................................................................... 35
三、其他风险.............................................................................................................. 35
（一）股票价格波动风险.......................................................................................... 35
第一节 本次交易概况................................................................................................ 37
一、本次交易的背景和目的...................................................................................... 37
（一）本次交易的背景.............................................................................................. 37
（二）本次交易的目的.............................................................................................. 39
二、本次交易具体方案.............................................................................................. 39
（一）发行股份购买资产.......................................................................................... 39
（二）募集配套资金.................................................................................................. 40
（三）本次发行股份的价格...................................................................................... 40
                                                             5
（四）标的公司业绩承诺安排.................................................................................. 41
（五）锁定期安排...................................................................................................... 42
（六）过渡期安排...................................................................................................... 43
三、本次交易的预估值及拟定价情况...................................................................... 44
四、本次交易预计构成重大资产重组...................................................................... 44
五、本次交易不构成重组上市.................................................................................. 44
六、本次交易构成关联交易...................................................................................... 44
七、本次交易已履行和尚未履行的批准程序.......................................................... 45
（一）本次交易已履行的程序.................................................................................. 45
（二）本次交易方案尚需履行的程序...................................................................... 45
第二节 上市公司基本情况........................................................................................ 46
一、上市公司基本信息.............................................................................................. 46
二、公司设立及股本变化情况.................................................................................. 46
（一）公司设立.......................................................................................................... 46
（二）公司上市.......................................................................................................... 47
（三）公司上市后历次股本变动情况...................................................................... 47
（四）上市公司前十大股东情况.............................................................................. 51
三、上市公司最近六十个月控制权变动情况.......................................................... 52
四、最近三年重大资产重组情况.............................................................................. 52
五、最近三年的主营业务发展情况.......................................................................... 52
六、最近三年一期主要财务数据及财务指标（合并口径）.................................. 53
（一）资产负债表主要数据...................................................................................... 53
（二）利润表主要数据.............................................................................................. 53
（三）现金流量表主要数据...................................................................................... 53
（四）主要财务指标.................................................................................................. 54
第三节 交易对方基本情况........................................................................................ 55
一、药业股份基本情况.............................................................................................. 55
二、药业股份产权控制关系...................................................................................... 55
三、药业股份最近三年主营业务发展状况.............................................................. 56
                                                            6
四、药业股份与上市公司的关联关系...................................................................... 56
五、药业股份及其主要管理人员最近五年内受过行政处罚、刑事处罚、或者涉及
与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁情况说明.............................................. 57
六、药业股份及其主要管理人员最近五年的诚信情况.......................................... 57
第四节 交易标的基本情况........................................................................................ 58
一、交易标的基本情况.............................................................................................. 58
二、交易标的产权控制关系...................................................................................... 58
三、交易标的主营业务情况...................................................................................... 59
（一）主要产品介绍.................................................................................................. 59
（二）经营模式.......................................................................................................... 60
（三）核心竞争优势.................................................................................................. 61
（四）标的资产所处行业特点及行业地位.............................................................. 62
四、交易标的主要财务数据...................................................................................... 64
第五节 标的资产评估及定价情况............................................................................ 66
第六节 非现金支付方式............................................................................................ 67
一、本次交易中发行股份概况.................................................................................. 67
二、发行股份购买资产.............................................................................................. 67
（一）发行股份的种类和面值.................................................................................. 67
（二）发行方式、发行对象和认购方式.................................................................. 67
（三）发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格.......................................... 67
（四）本次发行股份的锁定期.................................................................................. 68
（五）上市地点.......................................................................................................... 69
第七节 募集配套资金................................................................................................ 70
一、募集配套资金的股份发行情况.......................................................................... 70
（一）发行股份的种类和面值.................................................................................. 70
（二）发行方式.......................................................................................................... 70
（三）发行数量.......................................................................................................... 70
（四）发行对象.......................................................................................................... 70
（五）发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格.......................................... 71
                                                            7
（六）股份锁定期...................................................................................................... 71
（七）募集资金用途.................................................................................................. 71
二、发行股份购买资产与募集配套资金的关系...................................................... 71
第八节 本次交易对上市公司的影响........................................................................ 72
一、本次交易对上市公司主营业务和盈利能力的影响.......................................... 72
二、本次交易对上市公司股权结构的影响.............................................................. 72
三、本次交易对上市公司主要财务指标的影响...................................................... 72
第九节 风险因素........................................................................................................ 74
一、本次交易相关风险.............................................................................................. 74
（一）药业股份相关资产、资质、销售业务无法全部下沉的风险...................... 74
（二）债权债务无法全部下沉的风险...................................................................... 74
（三）审批风险.......................................................................................................... 74
（四）交易可能被暂停、中止、取消或终止的风险.............................................. 75
（五）审计、评估工作尚未完成的风险.................................................................. 76
（六）标的公司股权质押的风险.............................................................................. 76
（七）本次交易完成后的整合风险.......................................................................... 76
二、标的公司的经营风险.......................................................................................... 77
（一）市场竞争风险.................................................................................................. 77
（二）医药行业政策风险.......................................................................................... 77
（三）境外市场风险.................................................................................................. 77
（四）环保风险.......................................................................................................... 77
三、其他风险.............................................................................................................. 78
（一）股票价格波动风险.......................................................................................... 78
（二）不可抗力的风险.............................................................................................. 78
第十节 其他重要事项................................................................................................ 79
一、上市公司的控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见.................. 79
二、控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次重组复牌之日
起至实施完毕期间的股份减持计划.......................................................................... 79
三、本次重组对中小投资者权益保护的安排.......................................................... 79
                                                             8
（一）严格履行上市公司信息披露义务.................................................................. 79
（二）独立董事发表独立意见.................................................................................. 80
（三）股东大会表决情况.......................................................................................... 80
（四）网络投票安排.................................................................................................. 80
（五）其他保护投资者权益的措施.......................................................................... 80
四、交易各方不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易
监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组的情形.......... 80
五、本次重组信息公布前股票价格波动未达到 128 号文相关标准.................... 81
六、上市公司控股子公司安全事故情况.................................................................. 82
第十一节 独立董事和独立财务顾问的意见............................................................ 83
一、独立董事意见...................................................................................................... 83
二、独立财务顾问核查意见...................................................................................... 84
第十二节 声明与承诺................................................................................................ 86
一、东阳光全体董事声明.......................................................................................... 86
二、东阳光全体监事声明.......................................................................................... 87
三、东阳光全体高级管理人员声明.......................................................................... 88
                                                           9
                                      释义
      在本预案中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
                            《广东东阳光科技控股股份有限公司发行股份购买资产并募
重组预案/预案/本预案   指
                            集配套资金暨关联交易预案》
本次交易、本次重组、        东阳光拟发行股份购买药业股份持有的生化制药 100%股权，
                     指
本次重大资产重组            并向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金
交易对方、业绩承诺
                       指   宜昌东阳光药业股份有限公司
人、药业股份
交易各方               指   交易对方与上市公司
                            本次交易中向交易对方支付的交易总对价（后续可能根据评
交易对价               指
                            估情况调整）
东阳光、东阳光科、公
                       指   广东东阳光科技控股股份有限公司（600673.SH）
司、上市公司、发行人
深东实                 指   深圳市东阳光实业发展有限公司
交易标的、标的公司、
                     指     宜昌东阳光生化制药有限公司
标的资产、生化制药
                            宜昌东阳光长江药业股份有限公司，港股上市公司
东阳光药               指
                            （1558.HK）
成量股份               指   成都量具刃具股份有限公司
乳源阳之光铝业         指   乳源阳之光铝业发展有限公司
瑶族东阳光             指   乳源瑶族自治县东阳光企业管理有限公司
                            上市公司与交易对方签署的附条件生效的《发行股份购买资
《购买资产框架协议》 指
                            产框架协议》
天健会计师             指   天健会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期                 指   2018 年度、2019 年度及 2020 年 1-3 月
中国证监会、证监会     指   中国证券监督管理委员会
上交所                 指   上海证券交易所
美国雅培               指   美国雅培制药有限公司
瑞士诺华制药           指   瑞士诺华制药有限公司（Novartis）
GMP                    指   Good Manufacturing Practice 的缩写，药品生产质量管理规范
                            Active Pharmaceutical Ingredient，用于生产化学制剂的主要原
原料药/API             指
                            材料，是制剂中的活性药物成分。
                                         10
                            原料药工艺步骤中产生的，须经过进一步分子变化或精制等
中间体/医药中间体      指   才能成为原料药的一种物料，广义上所称医药中间体泛指原
                            料药之前的各类化合物
美国 FDA               指   美国食品药品监督管理局
欧盟 EDQM              指   欧洲药品质量管理局
独立财务顾问、华泰联
                       指   华泰联合证券有限责任公司
合证券
《药品管理法》         指   《中华人民共和国药品管理法》
《公司法》             指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》             指   《中华人民共和国证券法》
《合同法》             指   《中华人民共和国合同法》
《上市规则》           指   《上海证券交易所股票上市规则》
《重组管理办法》       指   《上市公司重大资产重组管理办法》
《发行管理办法》       指   《上市公司证券发行管理办法》
《重组若干问题的规
                       指   《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》
定》
                            《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—
《准则第 26 号》       指
                            —上市公司重大资产重组（2018 年修订）》
《128 号文》           指   《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》
《公司章程》           指   《广东东阳光科技控股股份有限公司章程》
元、万元、亿元         指   人民币元、人民币万元、人民

中国证监会行政处罚决定书（郭梅高） 
 
〔2019〕79号
 
 
郭梅高，男，1958年1月出生，时任深圳市东阳光实业发展有限公司采购部部长，住址：广东省东莞市。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对郭梅高内幕交易“东阳光科”行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，郭梅高存在以下违法事实：
一、内幕信息及其形成过程
2015年12月29日，宜昌东阳光长江药业股份有限公司（以下简称东阳光药）在香港主板上市。东阳光药上市后，东阳光药和广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称东阳光科）实际控制人张某能一直谋求东阳光药回归A股，实现资产证券化。
2016年6月，张某能考虑通过发行股份换股的方式将东阳光药的内资股注入东阳光科，并让深圳市东阳光实业发展有限公司（东阳光科第一大股东，以下简称深圳东阳光实业）的邓某华推动相关工作。
2016年6月30日，东阳光科董事会秘书潘某雄通过邮件向中介机构相关人员发送东阳光药内资股单独上市的方案。
2016年9月6日，张某能与深圳东阳光实业的其他6位管理人员邓某华、唐某发、郭某平、卢某新、朱某伟、张某伟召开集团管理层工作会议，张某帅列席该会议。张某能介绍了中金公司关于东阳光科购买东阳光药内资股股份的最终方案，并征求其他管理人员的意见，其他管理人员一致同意。
2016年9月30日，相关方就东阳光科收购东阳光药内资股向香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）递交有关全面要约收购豁免申请函。2016年10月14日，香港证监会就豁免函提出反馈意见，随后东阳光科组织境内外法律顾问回复，并于10月18日向香港证监会递交了首次反馈回复。2016年11月1日，东阳光科收到香港证监会的进一步反馈意见，并于11月7日向香港证监会递交了反馈回复。2016年11月14日，全面要约收购豁免申请得到香港证监会批准。
2016年11月15日，东阳光科紧急停牌。2016年11月16日，东阳光科发布了《关于重大事项停牌的公告》，称深圳东阳光实业准备筹划涉及本公司的重大事项,该事项可能涉及重大资产重组，公司股票自11月16日起开始停牌。
2017年2月16日，东阳光科发布了《第九届董事会第二十七次会议决议的公告》、《第九届监事会第十六次会议决议的公告》、《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》等多项公告，称东阳光科拟通过发行股份购买资产的方式，向宜昌东阳光药业股份有限公司（以下简称宜昌东阳光药业）购买其持有的东阳光药22,620万股内资股股份（占东阳光药股份总数的50.04%）。经交易双方友好协商，并参考东阳光药H股的市场价格，宜昌东阳光药业持有的东阳光药22,620万股内资股股份的交易作价确定为322,108.80万元。
前述东阳光科拟通过发行股份购买东阳光药内资股股份事项属于《证券法》第七十五条第二款第一项、第六十七条第二款第二项规定的内幕信息。内幕信息敏感期的起点不晚于2016年6月30日，内幕信息敏感期的终点是2016年11月15日。张某帅、朱某伟等人为内幕信息知情人。
二、郭梅高内幕交易“东阳光科”
郭梅高系内幕信息知情人张某帅的舅舅，与张某帅关系亲密；与内幕信息知情人朱某伟是老乡，关系较好。郭梅高与张某帅在2016年9月5日至11月14日通话频繁，与朱某伟在2016年10月21日至11月10日通话3次。
内幕信息敏感期内，2016年9月27日至11月14日，郭梅高买入“东阳光科”458,100股，成交金额3,286,725元，亏损193,289.57元。
郭梅高于2016年9月26日与张某帅有通讯往来，其于2016年9月27日开始大量买入“东阳光科”，其交易“东阳光科”的行为与张某帅的通讯往来吻合。2016年9月27日至11月14日，郭梅高买入“东阳光科”的资金与买入其他股票的资金相比明显放大，持股数量超过以往，买入行为明显异常，且郭梅高不能作出合理说明。
上述违法事实，有东阳光科相关公告、相关当事人询问笔录及通讯记录、证券账户资料等证据证明，足以认定。
郭梅高的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条，我会决定：对郭梅高处以10万元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
 
 
 
 
中国证监会　 　　　　
2019年8月2日

中国证监会行政处罚决定书（龚彩霞） 
 
〔2019〕78号
 
 
龚彩霞，女，1976年11月出生，住址：湖北省宜都市。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对龚彩霞内幕交易“东阳光科”行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，龚彩霞存在以下违法事实：
一、内幕信息及其形成过程
2015年12月29日，宜昌东阳光长江药业股份有限公司（以下简称东阳光药）在香港主板上市。东阳光药上市后，东阳光药和广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称东阳光科）实际控制人张某能一直谋求东阳光药回归A股，实现资产证券化。
2016年6月，张某能考虑通过发行股份换股的方式将东阳光药的内资股注入东阳光科，并让深圳市东阳光实业发展有限公司（东阳光科第一大股东，以下简称深圳东阳光实业）的邓某华推动相关工作。
2016年6月30日，东阳光科董事会秘书潘某雄通过邮件向中介机构相关人员发送东阳光药内资股单独上市的方案。
2016年9月6日，张某能与深圳东阳光实业的其他6位管理人员邓某华、唐某发、郭某平、卢某新、朱某伟、张某伟召开集团管理层工作会议，张某帅列席该会议。张某能介绍了中金公司关于东阳光科购买东阳光药内资股股份的最终方案，并征求其他管理人员的意见，其他管理人员一致同意。
2016年9月30日，相关方就东阳光科收购东阳光药内资股向香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）递交有关全面要约收购豁免申请函。2016年10月14日，香港证监会就豁免函提出反馈意见，随后东阳光科组织境内外法律顾问回复，并于10月18日向香港证监会递交了首次反馈回复。2016年11月1日，东阳光科收到香港证监会的进一步反馈意见，并于11月7日向香港证监会递交了反馈回复。2016年11月14日，全面要约收购豁免申请得到香港证监会批准。
2016年11月15日，东阳光科紧急停牌。2016年11月16日，东阳光科发布了《关于重大事项停牌的公告》，称深圳东阳光实业准备筹划涉及本公司的重大事项,该事项可能涉及重大资产重组，公司股票自11月16日起开始停牌。
2017年2月16日，东阳光科发布了《第九届董事会第二十七次会议决议的公告》、《第九届监事会第十六次会议决议的公告》、《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》等多项公告，称东阳光科拟通过发行股份购买资产的方式，向宜昌东阳光药业股份有限公司（以下简称宜昌东阳光药业）购买其持有的东阳光药22,620万股内资股股份（占东阳光药股份总数的50.04%）。经交易双方友好协商，并参考东阳光药H股的市场价格，宜昌东阳光药业持有的东阳光药22,620万股内资股股份的交易作价确定为322,108.80万元。
前述东阳光科拟通过发行股份购买东阳光药内资股股份事项属于《证券法》第七十五条第二款第一项、第六十七条第二款第二项规定的内幕信息。内幕信息敏感期的起点不晚于2016年6月30日，内幕信息敏感期的终点是2016年11月15日。朱某伟等人为内幕信息知情人。
二、龚彩霞内幕交易“东阳光科”
内幕信息敏感期内，龚彩霞与内幕信息知情人朱某伟存在密切通讯往来。
内幕信息敏感期内，2016年9月19日至11月8日，龚彩霞通过其本人名下的账户买入“东阳光科”310,000股，成交金额1,977,110元，盈利53,172.97元。
内幕信息知情人朱某伟于2016年9月6日知悉内幕信息。内幕信息敏感期，“龚彩霞”账户于2016年9月19日至11月8日连续买入“东阳光科”31万股，没有卖出，买入时点异常，买入意愿较强，买入行为高度异常，且龚彩霞不能作出合理说明。
上述违法事实，有东阳光科相关公告、相关当事人询问笔录及通讯记录、证券账户资料等证据证明，足以认定。
龚彩霞的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条，我会决定：没收龚彩霞违法所得53,172.97元，并处以159,518.91元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
 
 
 
 
中国证监会　 　　　　
2019年8月2日

中国证监会行政处罚决定书（张勇、周美林） 
 
〔2019〕81号
 
 
张勇，男，1978年8月出生，时任宜都市东阳光实业发展有限公司副总经理，住址：湖北省宜都市。
周美林，女，1981年7月出生，住址：湖北省宜都市。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对张勇泄露内幕信息、内幕交易“东阳光科”行为，周美林内幕交易“东阳光科”行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，张勇、周美林存在以下违法事实：
一、内幕信息及其形成过程
2015年12月29日，宜昌东阳光长江药业股份有限公司（以下简称东阳光药）在香港主板上市。东阳光药上市后，东阳光药和广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称东阳光科）实际控制人张某能一直谋求东阳光药回归A股，实现资产证券化。
2016年6月，张某能考虑通过发行股份换股的方式将东阳光药的内资股注入东阳光科，并让深圳市东阳光实业发展有限公司（东阳光科第一大股东，以下简称深圳东阳光实业）的邓某华推动相关工作。
2016年6月30日，东阳光科董事会秘书潘某雄通过邮件向中介机构相关人员发送东阳光药内资股单独上市的方案。
2016年9月6日，张某能与深圳东阳光实业的其他6位管理人员邓某华、唐某发、郭某平、卢某新、朱某伟、张某伟召开集团管理层工作会议，张某帅列席该会议。张某能介绍了中金公司关于东阳光科购买东阳光药内资股股份的最终方案，并征求其他管理人员的意见，其他管理人员一致同意。
2016年9月30日，相关方就东阳光科收购东阳光药内资股向香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）递交有关全面要约收购豁免申请函。2016年10月14日，香港证监会就豁免函提出反馈意见，随后东阳光科组织境内外法律顾问回复，并于10月18日向香港证监会递交了首次反馈回复。2016年11月1日，东阳光科收到香港证监会的进一步反馈意见，并于11月7日向香港证监会递交了反馈回复。2016年11月14日，全面要约收购豁免申请得到香港证监会批准。
2016年11月15日，东阳光科紧急停牌。2016年11月16日，东阳光科发布了《关于重大事项停牌的公告》，称深圳东阳光实业准备筹划涉及本公司的重大事项，该事项可能涉及重大资产重组，公司股票自11月16日起开始停牌。
2017年2月16日，东阳光科发布了《第九届董事会第二十七次会议决议的公告》、《第九届监事会第十六次会议决议的公告》、《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》等多项公告，称东阳光科拟通过发行股份购买资产的方式，向宜昌东阳光药业股份有限公司（以下简称宜昌东阳光药业）购买其持有的东阳光药22,620万股内资股股份（占东阳光药股份总数的50.04%）。经交易双方友好协商，并参考东阳光药H股的市场价格，宜昌东阳光药业持有的东阳光药22,620万股内资股股份的交易作价确定为322,108.80万元。
前述东阳光科拟通过发行股份购买东阳光药内资股股份事项属于《证券法》第七十五条第二款第一项、第六十七条第二款第二项规定的内幕信息。内幕信息敏感期的起点不晚于2016年6月30日，内幕信息敏感期的终点是2016年11月15日。邓某华等人为内幕信息知情人。
二、张勇泄露内幕信息
2016年9月30日之前，邓某华将东阳光科拟准备收购宜昌东阳光药业持有的东阳光药内资股股权的事情告诉了深圳东阳光实业资金部总经理李某。2016年10月9日、10日，深圳东阳光实业资金部在东莞召开会议。期间，李某将东阳光科拟准备收购宜昌东阳光药业持有的东阳光药内资股股权的事情告诉了宜昌东阳光药业董事会秘书张勇，张勇系内幕信息知情人。
张勇告诉其配偶周美林东阳光科此次资产重组计划，并建议其买入“东阳光科”。
三、张勇内幕交易“东阳光科”
内幕信息敏感期内，2016年11月1日至11日，张勇通过其本人名下的证券账户买入“东阳光科”48,000股，成交金额340,160元，亏损17,425.57元。
四、周美林内幕交易“东阳光科”
张勇告诉其配偶周美林东阳光科此次资产重组计划。内幕信息敏感期内，2016年11月8日，周美林根据张勇建议买入“东阳光科”13,100股，成交金额95,106元，亏损6,174.02元。
上述违法事实，有东阳光科相关公告、相关当事人询问笔录、证券账户资料、微信截图等证据证明，足以认定。
张勇的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易、泄露内幕信息行为。
周美林的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条，我会决定：
一、对张勇内幕交易行为处以5万元的罚款，对张勇泄露内幕信息行为处以3万元的罚款，合计处以8万元的罚款；
二、对周美林内幕交易行为处以3万元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
 
 
 
 
中国证监会　　　　　 
2019年8月2日