上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2026〕51 号
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关于对江苏红豆实业股份有限公司、控股
股东红豆集团有限公司及有关责任人
予以通报批评的决定
当事人：
江苏红豆实业股份有限公司，A 股证券简称：红豆股份，A
股证券代码：600400；
红豆集团有限公司，江苏红豆实业股份有限公司控股股东；
孟晓平，江苏红豆实业股份有限公司时任董事会秘书。
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一、上市公司及相关主体违规情况
经查明，江苏红豆实业股份有限公司（以下简称红豆股份或
公司）、控股股东红豆集团有限公司（以下简称红豆集团）在信
息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下
违规行为。
（一）红豆集团股份质押、冻结等信息披露不准确、不及时
2024 年 11 月 12 日，红豆集团在浦发银行无锡分行办理 2
笔股票质押业务。红豆集团未及时告知公司上述股票质押事项，
导致公司 2025 年 1 月 23 日披露的《关于控股股东部分股份解除
质押及再质押的公告》中，红豆集团相关股权质押信息不准确。
红豆集团未及时将其知悉的有关情况书面告知公司。
2025 年 6 月 21 日，公司披露《关于控股股东部分股份质押
及冻结的公告》，红豆集团于 2025 年 2 月 25 日被司法标记 2 笔
股份，合计 51,345,418 股，占公司总股本的 2.24%，于 2025 年 6
月 10 日被司法标记 1 笔股份，共 164,500,000 股，占公司总股本
的 7.16%。上述事项达到披露标准，但红豆集团未及时告知公司，
相关事项迟至 2025 年 6 月 21 日才予以披露。
2025 年 8 月 29 日，公司披露《关于控股股东部分股份被冻
结和标记的公告》，红豆集团于 2025 年 7 月 10 日被轮候冻结
1.43 亿股，占公司总股本的 6.24%。上述事项达到披露标准，但
红豆集团未及时告知公司，相关事项迟至 2025 年 8 月 27 日才予
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以披露。
（二）经营性资金占用
截至 2024 年 12 月 31 日，红豆股份对红豆集团的 1.10 亿元
应收账款发生逾期，相关逾期应收账款于 2025 年 4 月 30 日已全
部收回。但 2025 年，红豆股份对红豆集团的应收账款再次发生
逾期。截至 2025 年 9 月 30 日，公司对红豆集团逾信用期应收账
款余额为 4,509.43 万元。红豆股份在 2024 年对红豆集团应收账
款已经出现逾期的情况下，2025 年未对关联方应收账款进行严
格控制并及时催收，导致再次发生应收账款逾期，构成控股股东
在日常经营活动中占用上市公司资金的情形。
（三）非经营性资金占用
2025 年 5 月，红豆集团通过预付款方式非经营性占用红豆
股份 1,250 万元资金，同时红豆股份未在《2025 年半年度报告》
中披露该项非经营性资金占用情况。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
红豆集团作为公司控股股东，所持股份被质押、冻结等相关
信息披露不准确、不及时，上述行为违反了《上海证券交易所股
票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下简称《股票上市规则
（2024 年 4 月修订）》）第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 2.1.3 条，《上
海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》（以下简称
《股票上市规则（2025 年 4 月修订）》）第 1.4 条、第 2.1.1 条、
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第 2.1.3 条、第 2.1.7 条、第 4.5.3 条等有关规定。
公司、红豆集团发生经营性、非经营性资金占用的行为违反
了《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保
的监管要求》第三条、第四条、第五条、第二十条，《股票上市
规则（2025 年 4 月修订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 2.1.3 条、
第 2.1.7 条、第 4.5.1 条、第 4.5.3 条等有关规定。
责任人方面，时任董事会秘书孟晓平作为公司信息披露的具
体负责人，未勤勉尽责，对公司发生非经营性资金占用未及时披
露负责，违反了《股票上市规则（2025 年 4 月修订）》第 1.4 条、
第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条等有关规定及其在《董事（监
事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。
对于上述纪律处分事项，规定期限内，公司、红豆集团、孟
晓平均回复无异议。
（二）纪律处分决定
鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本
所）自律监管纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则
（2024 年 4 月修订）》第 13.2.1 条、第 13.2.3 条，《股票上市
规则（2025 年 4 月修订）》第 13.2.1 条、第 13.2.3 条和《上海
证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 10 号——纪律处分实施标准》等有关规
定，本所作出如下纪律处分决定：
对江苏红豆实业股份有限公司、控股股东红豆集团有限公司、
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时任董事会秘书孟晓平予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入证券期
货市场诚信档案数据库。
根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请
你公司及董事、高级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行
整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范
运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，
切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定
书后一个月内，向本所提交经全体董事、高级管理人员签字确认
的整改报告。
你公司及董事、高级管理人员应当举一反三，避免此类问题
再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《上海证券交易所股
票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董事、
高级管理人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并
保证公司按规则披露所有重大信息。
上海证券交易所
2026 年 4 月 3 日
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