证券简称：联合光电
上市地点：深圳证券交易所
证券代码：300691
中山联合光电科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）
|交易类型|交易对方名称|
|发行股份购买资产|王锦平、殷海明、殷锦华、赖成勇、廖公仆、石建宁、深圳市创益企业管理合伙企业（有限合伙）、深圳市勤益企业管理合伙企业（有限合伙）、祝志勇、易雪峰、 赵志坤|
|募集配套资金|不超过35名符合中国证监会条件的特定投资者|
独立财务顾问
上市公司声明
本公司及全体董事、高级管理人员保证本报告书内容的真实、准确、完整，对报告书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负相应的法律责任。
本公司实际控制人、控股股东、董事、高级管理人员承诺：如本人在本次交易中提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在形成调查结论以前，本人将暂停转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，本人同意授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，本人同意授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺自愿锁定股份用于相关投资者赔偿安排。
本报告书所述本次重组相关事项的生效和完成尚待取得股东会批准、深交所审核、中国证监会注册及其他有关审批机关的批准。审批机关对于本次交易相关事项所做的任何决定或意见均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。
请全体股东及其他公众投资者认真阅读有关本次交易的全部信息披露文件，做出谨慎的投资决策。上市公司将根据本次交易进展情况，及时披露相关信息，提请股东及其他投资者注意。本次交易完成后，本公司经营与收益变化由本公司自行负责；因本次交易引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者在评价本次交易事项时，除本报告书内容以及同时披露的相关文件外，还应认真考虑本报告书披露的各项风险因素。投资者若对本报告书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。
交易对方声明
作为本次交易的交易对方，王锦平、殷海明、殷锦华、赖成勇、廖公仆、石建宁、深圳创益、深圳勤益、祝志勇、易雪峰、赵志坤做出如下承诺与声明：
本人/本企业承诺将依据相关法律、法规、规章的规定，以及中国证监会、证券交易所等监管部门的要求，及时向上市公司及参与本次交易的各中介机构提供和披露本次交易的相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；如因提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。本人/本企业保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。本人/本企业承诺，如本次交易因本人/本企业所提供或者披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在形成调查结论以前，本人/本企业将暂停转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代向证券交易所和登记结算公司申请锁定；如本人/本企业未在两个交易日内提交锁定申请的，本人/本企业同意授权上市公司董事会在核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人/本企业的身份信息和账户信息并申请锁定；如上市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人/本企业的身份信息和账户信息的，本人/本企业同意授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人/本企业承诺自愿锁定股份用于相关投资者赔偿安排。如违反上述承诺，本人/本企业愿意就此依法承担相应的法律责任。
相关证券服务机构及人员声明
本次交易的证券服务机构及经办人员同意在本报告书及其摘要中引用证券服务机构所出具文件的相关内容，确认为本次交易出具的申请文件不致因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如本报告书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其出具文件的真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。
目录
上市公司声明...............................................................................................................1
交易对方声明...............................................................................................................2
相关证券服务机构及人员声明...................................................................................3
目录...........................................................................................................................4
释义...........................................................................................................................9
一、一般术语.......................................................................................................9
二、专业术语.....................................................................................................11
重大事项提示.............................................................................................................13
一、本次交易方案简要介绍.............................................................................13
二、募集配套资金情况简要介绍.....................................................................16
三、本次交易对上市公司的影响.....................................................................17
四、本次交易已履行和尚需履行的决策及审批程序.....................................19
五、上市公司的控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见.........20
六、上市公司控股股东及其一致行动人、董事、高级管理人员自本次交易报
告书披露之日起至交易实施完毕期间的股份减持计划.........................................21
七、本次交易对中小投资者权益保护的安排.................................................21
八、独立财务顾问的证券业务资格.................................................................25
重大风险提示.............................................................................................................27
一、与本次交易相关的风险.............................................................................27
二、交易标的对上市公司持续经营影响的风险.............................................29
三、上市公司业绩下滑风险.............................................................................31
第一节本次交易概况...............................................................................................32
一、本次交易的背景和目的.............................................................................32
二、本次交易的具体方案.................................................................................35
三、本次交易的性质.........................................................................................65
四、本次交易对上市公司的影响.....................................................................66
五、本次交易的决策过程和批准情况.............................................................78
六、本次交易相关方作出的重要承诺.............................................................79
第二节上市公司基本情况.......................................................................................93
一、公司基本情况简介.....................................................................................93
二、公司设立及上市后股本变动情况.............................................................93
三、最近三十六个月的控制权变动情况.......................................................102
四、公司最近三年重大资产重组情况...........................................................103
五、公司最近三年主营业务发展情况和主要财务指标...............................103
六、控股股东及实际控制人概况...................................................................104
七、上市公司合规经营情况...........................................................................105
八、上市公司控股股东、实际控制人的诚信情况.......................................107
第三节交易对方基本情况.....................................................................................108
一、发行股份购买资产的交易对方...............................................................108
二、募集配套资金的交易对方.......................................................................166
三、其他事项说明...........................................................................................166
第四节交易标的基本情况.....................................................................................169
一、基本信息...................................................................................................169
二、历史沿革...................................................................................................169
三、标的公司的产权控制关系.......................................................................204
四、标的公司下属公司情况...........................................................................205
五、标的公司主要资产权属、对外担保及主要负债、或有负债情况.......210
六、标的公司合法合规情况...........................................................................213
七、标的公司最近三年主营业务发展情况...................................................213
八、标的公司主要财务数据...........................................................................230
九、标的公司主要资产情况...........................................................................231
十、涉及的立项、环保、行业准入、用地、规划、施工建设等有关报批事项
...................................................................................................................................240
十一、涉及许可他人使用自己所有的资产，或者作为被许可方使用他人资产
的情况.......................................................................................................................240
十二、债权债务转移情况...............................................................................240
十三、主要会计政策及相关会计处理...........................................................241
第五节发行股份情况.............................................................................................252
一、发行股份购买资产...................................................................................252
二、发行股份募集配套资金...........................................................................263
第六节交易标的评估情况.....................................................................................278
一、标的资产的评估情况...............................................................................278
二、资产基础法评估情况...............................................................................283
三、收益法评估情况.......................................................................................293
四、重要下属企业的评估情况.......................................................................310
五、董事会对本次交易标的评估合理性及定价公允性分析.......................317
六、独立董事对董事会有关评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和交
易定价的公允性的议案投票情况...........................................................................322
第七节本次交易主要合同.....................................................................................323
一、《中山联合光电科技股份有限公司发行股份购买资产协议》主要内容
...................................................................................................................................323
二、《中山联合光电科技股份有限公司表决权委托与一致行动协议》主要内
容...............................................................................................................................327
三、《中山联合光电科技股份有限公司发行股份购买资产协议之补充协议》
主要内容...................................................................................................................329
四、《中山联合光电科技股份有限公司发行股份购买资产之业绩补偿协议》
主要内容...................................................................................................................331
五、《中山联合光电科技股份有限公司发行股份购买资产协议之补充协议
（二）》...................................................................................................................335
六、《中山联合光电科技股份有限公司发行股份购买资产之业绩补偿协议的
补充协议》...............................................................................................................337
七、《中山联合光电科技股份有限公司一致行动协议》...........................339
第八节本次交易的合规性分析.............................................................................341
一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条的规定...............................341
二、本次交易不构成《重组管理办法》第十二条规定的重大资产重组及第十
三条规定的重组上市的情形...................................................................................344
三、本次交易符合《重组管理办法》第四十三条的规定...........................345
四、本次交易符合《重组管理办法》第四十四条规定的情形...................345
三、其他风险...................................................................................................448
第十三节其他重要事项.........................................................................................450
一、报告期内，标的资产的股东及其关联方是否存在对标的资产的非经营性
资金占用...................................................................................................................450
二、本次交易完成后，上市公司是否存在资金、资产被实际控制人或其他关
联人占用，或为实际控制人及其他关联人提供担保的情形...............................450
三、本次交易对上市公司负债结构的影响...................................................450
四、上市公司最近12个月重大资产购买或出售情况.................................450
五、本次交易对上市公司治理机制影响的说明...........................................451
六、本次交易后的利润分配政策...................................................................451
七、相关各方买卖公司股票的自查情况.......................................................455
八、上市公司股票停牌前股价波动情况的说明...........................................459
九、本次交易对中小投资者权益保护的安排...............................................459
十、上市公司的控股股东、实际控制人及其一致行动人对本次交易的原则性
意见...........................................................................................................................459
十一、上市公司控股股东及其一致行动人、董事及高级管理人员自本次交易
复牌之日起至实施完毕期间的股份减持计划.......................................................459
第十四节独立董事及中介机构关于本次交易的意见.........................................461
一、独立董事意见...........................................................................................461
二、独立财务顾问结论性意见.......................................................................462
三、律师结论性意见.......................................................................................464
第十五节本次交易的相关中介机构.....................................................................466
一、独立财务顾问...........................................................................................466
二、律师事务所...............................................................................................466
三、会计师事务所...........................................................................................466
四、资产评估机构...........................................................................................466
第十六节声明与承诺.............................................................................................467
第十七节备查资料.................................................................................................475
一、备查资料存放地点...................................................................................475
二、备查资料目录...........................................................................................475
释义
在本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有以下特定含义：
一、一般术语
|草案、本草案|指|《中山联合光电科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》|
|本次交易、本次重组|指|中山联合光电科技股份有限公司拟通过发行股份购买东莞市长益光电股份有限公司100.00%的股份，同时募集配套资金|
|联合光电/公司/本公/司上市公司|指|中山联合光电科技股份有限公司|
|长益光电、标的公司|指|东莞市长益光电股份有限公司|
|长益有限|指|东莞市长益光电有限公司，系标的公司前身|
|交易对方|指|王锦平、殷海明、殷锦华、赖成勇、廖公仆、石建宁、深圳市创益企业管理合伙企业（有限合伙）、深圳市勤益企业管理合伙企业（有限合伙）、祝志勇、易雪峰、赵志坤|
|各方/交易各方|指|上市公司、交易对方、标的公司|
|双方/交易双方|指|上市公司、交易对方|
|深圳创益|指|深圳市创益企业管理合伙企业（有限合伙）|
|深圳勤益|指|深圳市勤益企业管理合伙企业（有限合伙）|
|江西长益|指|江西省长益光电有限公司，系标的公司控股子公司|
|中山长益|指|中山长益光电有限公司，系标的公司控股子公司|
|舜宇光学/舜宇光学科技|指|舜宇光学科技（集团）有限公司（02382.HK）及其关联方|
|大立光|指|大立光电股份有限公司（3008.TW）|
|玉晶光|指|玉晶光电股份有限公司（3406.TW）|
|瑞声科技|指|瑞声科技控股有限公司（02018.HK）|
|新旭光学|指|东莞新旭光学有限公司|
|睿联技术|指|深圳市睿联技术有限公司|
|萤石网络|指|杭州萤石网络股份有限公司（688475.SH）|
|TP-Link|指|普联技术有限公司及其子公司、深圳市联洲国际技术有限公司，均为TP-Link集团公司|
|华来科技|指|天津华来科技股份有限公司（874118.NQ）|
|华橙网络|指|杭州华橙网络科技有限公司|
|公司章程|指|中山联合光电科技股份有限公司章程|
|股东会|指|中山联合光电科技股份有限公司股东会|
|董事会|指|中山联合光电科技股份有限公司董事会|
|监事会|指|中山联合光电科技股份有限公司原监事会|
|表决权委托方|指|王锦平、殷海明、深圳创益、深圳勤益|
|业绩承诺方|指|王锦平、殷海明、深圳创益、深圳勤益、祝志勇、易雪峰、赵志坤|
|发行股份购买资产定价基准日|指|上市公司第四届董事会第4次临时会议决议公告日|
|过渡期|指|自评估基准日至标的资产交割日的期间|
|国投证券、独立财务顾问|指|国投证券股份有限公司|
|会计师、立信会计师、审计机构、备考审阅机构|指|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|信达律师、法律顾问|指|广东信达律师事务所|
|宇威国际、评估机构|指|同致诚宇威国际资产评估（深圳）有限公司|
|中国证监会、证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|深交所/交易所/证券交易所|指|深圳证券交易所|
|TSR|指|Techno Systems Research Co.,Ltd，一家市场调研机构|
|《发行股份购买资产协议》《购买资产协议》|指|《中山联合光电科技股份有限公司发行股份购买资产协议》|
|《发行股份购买资产协议之补充协议（一）》|指|《中山联合光电科技股份有限公司发行股份购买资产协议之补充协议（一）》|
|《发行股份购买资产协议之补充协议（二）》|指|《中山联合光电科技股份有限公司发行股份购买资产协议之补充协议（二）》|
|《业绩补偿协议》|指|《中山联合光电科技股份有限公司发行股份购买资产之业绩补偿协议》|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《重组管理办法》|指|《上市公司重大资产重组管理办法》|
|26《格式准则号》|指|《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》|
|7《监管指引第号》|指|《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》|
|《上市规则》|指|《深圳证券交易所创业板股票上市规则》|
|《发行注册管理办法》|指|《上市公司证券发行注册管理办法》|
|审计基准日、评估基准日|指|2025年8月31日|
|报告期|指|2023年度、2024年度、2025年1-8月|
|报告期末|指|2025年8月31日|
|元、万元、亿元|指|人民币元、万元、亿元|
二、专业术语
|焦距|指|指镜头光学像方主点到像方焦点的距离，镜头焦距的长短影响观测距离、视场角大小等；焦距越长，可观测的距离越远，视场角相对越小|
|像素|指|图像元素（Picture Element）的简称，是数字图像中最基本的单位|
|光圈|指|用于控制镜头进光量的装置，光圈大小通常用F值表示，F值越小，光圈越大，进光量越大，画面越明亮，且呈平方反比关系，如F1.0镜头的通光量和成像面照度为F2.0镜头的4倍|
|ICR切换器|指|即红外双滤光片切换器，它在红外摄像机中扮演着关键角色。其核心功能是根据环境光线的变化自动切换滤光片，以优化图像质量。|
|挡光件|指|一种用于阻挡、限制或控制杂散光路的精密部件。它的核心工作原理是利用不反光、高吸收的材料，来吸收和阻挡非预期方向的光线。|
|隔圈|指|在光学镜头中保持两透镜之间镜面间隔的光学零件，通常为铝合金制矩形截面薄圆环状，其核心功能是确保两个或多个相邻的零部件之间保持一个预设的、精确的轴向距离|
|镀膜|指|为了使光学镜片达到所需的光学、物理、化学性能，在其表面镀上不同用途的薄膜，使其达到一定的光谱特性和其他性能|
|星光级镜头|指|星光级镜头是一种专用于微光环境监控的设备，可在星光、月光等微弱光线环境下捕捉彩色图像，无需依赖红外或白光补光设备|
|球面镜片|指|球面镜片是指镜片内外两面均为球面，或一面为球面、另一面为平面的光学元件|
|非球面镜片|指|面型由高阶多项式矢量方程计算得到的镜片，其中复杂面型还可能涉及多个矢量方程的组合，非球面镜片能够良好地矫正像差、畸变，提升清晰度，同时也有利于减小镜头尺寸|
|鱼眼镜头|指|一种焦距为16mm或更短的并且视角接近或等于180°的镜头|
|VR|指|虚拟现实技术（英文名称：Virtual Reality）囊括计算机、电子信息、仿真技术，其基本实现方式是以计算机技术为主，利用并综合三维图形技术、多媒体技术、仿真技术、显示技术、伺服技术等多种高科技的最新发展成果，借助计算机等设备产生一个逼真的三维视觉、触觉、嗅觉等多种感官体验的虚拟世界，从而使处于虚拟世界中的人产生一种身临其境的感觉|
|AR|指|增强现实（Augmented Reality）技术是借助光电显示技术、交互技术、多种传感器技术和计算机图形与多媒体技术将计算机生成的虚拟环境与用户周围的现实环境融为一体，使用户从感官效果上确信虚拟环境是其周围真实环境的组成部分|
|IoT|指|物联网（Internet of Things），物联网是指通过信息传感设备，按约定的协议，将任何物体与网络相连接，物体通过信息传播媒介进行信息交换和通信，以实现智能化识别、定位、跟踪、监管等功能|
|AIoT|指|人工智能（AI）+物联网（IoT），AIoT融合AI技术和IoT技术，通过物联网产生、收集来自不同维度的、海量的数据存储于云端、边缘端，再通过大数据分析，以及更高形式的人工智能，实现万物数据化、万物智联化|
|ADAS|指|高级驾驶辅助系统（Advanced Driver Assistance System），利用车上的各种传感器，在汽车行驶过程中随时感应周围的环境，收集数据，进行静态、动态物体的辨识、侦测与追踪，实现自动驾驶|
注：本报告书所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。本报告书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，为四舍五入导致。
重大事项提示
本部分所使用的词语或简称与本报告书“释义”中所定义的词语或简称具有相同含义。特别提醒投资者认真阅读本报告书全文，并特别注意下列事项：
一、本次交易方案简要介绍
（一）交易方案概况
|交易形式||发行股份购买资产并募集配套资金|||
|交易方案简介||联合光电拟通过发行股份的方式购买长益光电11名股东持有的长益光电100.00%股份。交易完成后，联合光电将持有长益光电100.00%股份，并募集配套资金。|||
|交易价格 （不含募集配套资金金额）||26,000.00万元|||
|交易标的|名称|东莞市长益光电股份有限公司|||
||主营业务|光学镜头及光学精密零部件产品的研发、生产和销售|||
||所属行业|C39计算机、通信和其他电子设备制造业|||
||其他|符合板块定位||√是否不适用|
|||属于上市公司的同行业或上下游||√是否|
|||与上市公司主营业务具有协同效应||√是否|
|交易性质||构成关联交易||√是□否|
|||构成《重组办法》第十二条规定的重大资产重组||□是√否|
|||构成重组上市||□是√否|
|本次交易有无业绩补偿承诺||||√有□无|
|本次交易有无减值补偿承诺||||√有□无|
|其它需特别说明的事项|||本次交易前，交易对方与上市公司不存在关联关系。本次交易中交易对方王锦平、殷海明、深圳创益、深圳勤益已与龚俊强签署了附条件生效的《中山联合光电科技股份有限公司一致行动协议》，自王锦平、殷海明、深圳创益、深圳勤益从本次交易中取得的上市公司股份发行结束之日起，同意无条件与龚俊强在对上市公司的一切日常生产经营及重大事务决策上应保持一致行动。王锦平、殷海明与龚俊强方的一致行动期限为60个月。深圳创益、深圳勤益与龚俊强的一致行动期限为36个月。||
（二）标的资产评估情况
单位：万元
|标的公司名称|基准日|评估或估值方法|评估或估值结果|增值率/溢价率|本次拟交易的权益比例|交易价格|其他说明|
|长益光电|2025年8 31月日|收益法|29,200.00|19.64%|100.00%|26,000.00|无|
（三）发行股份数量
本次发行的股份数量=以发行股份形式向交易对方支付的交易对价÷本次发行价格。发行的股份数量应为整数并精确至个位，按上述公式计算得出的发行股份总数量按照向下取整精确至股。
按照上述计算方法，本次发行股份购买资产的股份发行数量为16,069,215股，占发行后总股本的5.64%（不考虑募集配套资金），具体如下：
|序号|交易对方|交易金额（万元）|发行股份数量（股）|占发行后上市公司总股本的比例（未考虑募集配套资金）|
|1|王锦平|8,490.85|5,247,745|1.84%|
|2|殷海明|5,827.35|3,601,574|1.26%|
|3|殷锦华|1,917.73|1,185,245|0.42%|
|4|廖公仆|1,654.51|1,022,564|0.36%|
|5|赖成勇|1,654.51|1,022,564|0.36%|
|6|石建宁|1,631.37|1,008,263|0.35%|
|7|深圳勤益|1,560.00|964,153|0.34%|
|8|深圳创益|1,560.00|964,153|0.34%|
|9|祝志勇|1,398.52|864,353|0.30%|
|10|易雪峰|186.57|115,306|0.04%|
|11|赵志坤|118.59|73,295|0.03%|
|合计||26,000.00|16,069,215|5.64%|
本次发行的最终股份发行数量以上市公司股东会审议通过，并经深交所审核同意后由中国证监会注册批复的发行数量为准。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行价格将按照中国证监会及深交所的相关规则作相应调整，股份发行数量也随之进行调整。
（四）发行股份购买资产的具体情况
|股票种类|境内上市人民币普通股A（ 股）|每股面值|1.00元|
|定价基准日|上市公司第四届董事会4第次临时会议决议公 2025 6 4告之日（ 年月日）|发行价格|16.18元/股，不低于定价基准日前20个交易日的上市公司股票交易均价的80%|
|发行数量|16,069,215股，占发行后上市公司总股本的比例为5.64%（不考虑募集配套资金） 在定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积转增股本或配股等除权、除息事项的，发行数量将根据发行价格的调整情况进行相应调整。|||
|是否设置发行价格调整方案| 是否|||
|锁定期安排|本次重组交易对方王锦平、殷海明承诺：一、本人在本次交易中取得的上市公司发行的新增股份（下称“新增股份”），自新增股份发行结束之日（即新增股份在证券登记结算机构完成登记至本人名下之日）起60个月内不得以任何形式转让；如发生业绩补偿协议约定的股份补偿事宜，则应按该协议约定进行回购或转让。二、本次交易实施完毕后，本人通过本次交易取得的上市公司发行的新增股份若由于上市公司送红股、转增股本等原因所衍生取得的股份，亦应遵守上述锁定期安排。三、若本承诺函出具后至本次交易实施完成前，若相关股份锁定的法律、法规、规范性文件及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意根据变更后的法律、法规、规范性文件及证券监管机构的要求进行调整。四、上述锁定期届满后，本人在本次交易中取得的上市公司股份的转让和交易依照届时有效的法律、法规，以及深圳证券交易所、中国证券监督管理委员会的规定和规则办理。五、本人承诺将切实履行上述承诺，若本人违反该等承诺并给上市公司或投资者造成损失的，本人将依法承担相应法律责任。本次重组交易对方深圳创益、深圳勤益承诺：一、本企业在本次交易中取得的上市公司发行的新增股份（下称“新增股份”），自新增股份发行结束之日（即新增股份在证券登记结算机构完成登记至本企业名下之日）起36个月内不得以任何形式转让；如发生业绩补偿协议约定的