隆盛科技(300680)融资融券大宗交易查询

股票代码：300680                             股票简称：隆盛科技
          无锡隆盛科技股份有限公司
             WUXI LONGSHENG TECHNOLOGY CO., LTD
                   （无锡新区城南路 231-3 号）
          创业板向特定对象发行股票
                       募集说明书
                       （申报稿）
                    保荐机构（主承销商）
            （深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）
                         二〇二二年三月
隆盛科技创业板向特定对象发行股票申请文件                     募集说明书
                                           声 明
     本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准
确、完整，并确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履
行承诺，并承担相应的法律责任。
     公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财
务会计资料真实、完整。
     中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或
意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保
证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质
性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
     根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与
收益的变化，由发行人自行负责，投资者自主判断发行人的投资价值，自主作
出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格
变动引致的投资风险。
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                                   重大事项提示
     本公司特别提醒投资者注意下列重大风险提示，并认真阅读本募集说明书
相关章节。
一、本次向特定对象发行股票情况
     1、本次向特定对象发行 A 股股票的相关事项已经公司第四届董事会第三
次会议、第四届董事会第四次会议，以及 2022 年第一次临时股东大会审议通过，
尚需经深交所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施。
     2、本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象不超过 35 名（含），包括公
司实际控制人之一倪铭，以及符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、
证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以
及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者等。证券投资
基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象
的，只能以自有资金认购。
     倪铭拟以现金认购本次向特定对象发行的 A 股股票，认购金额不低于
2,000 万元（含本数）且不超过 5,000 万元（含本数）。最终发行对象由董事会
根据股东大会的授权在本次发行通过深圳证券交易所审核并经中国证监会同意
注册后，按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，根据询价结果与本次
发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对向特定对象发行
A 股股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
     本次向特定对象发行 A 股股票的所有发行对象均以现金方式并以相同的价
格认购本次发行的股票。
     3、本次向特定对象发行 A 股股票的定价基准日为发行期首日，发行价格
不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十（定价基准
日前二十个交易日股票交易均价＝定价基准日前二十个交易日股票交易总额／
定价基准日前二十个交易日股票交易总量）。
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     若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增
股本等除权、除息事项，发行底价将进行相应调整。
     假设调整前发行价格为 P0，每股送股或转增股本数为 N，每股派息/现金
分红为 D，调整后发行价格为 P1，则：
     （1）派息/现金分红：P1＝P0－D
     （2）送股或转增股本：P1＝P0／（1＋N）
     （3）两项同时进行：P1＝（P0－D）／（1＋N）
     最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次发行通过深圳证券交易所
审核并经中国证监会同意注册后，按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规
定，根据实际询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
     倪铭不参与本次发行 A 股股票的市场竞价过程，但接受市场竞价结果，与
其他特定投资者以相同价格认购本次向特定对象发行的 A 股股票。若本次向特
定对象发行 A 股股票未能通过竞价方式产生发行价格，倪铭同意以发行底价
（定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%）作为认购价格参与本次
认购。
     4、本次向特定对象发行 A 股股票的数量按照募集资金总额除以发行价格
确定，且发行数量不超过本次发行前股本总额的 15%，即不超过 30,277,708 股
（含本数）。在上述范围内，由董事会根据股东大会授权在本次发行通过深圳证
券交易所审核并经中国证监会同意注册后，按照中国证监会、深圳证券交易所
的相关规定，根据实际认购情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
     若公司股票在本次发行董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、
资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次向特定对象发行 A 股股票的数量
上限将作相应调整。
    5、本次向特定对象发行 A 股股票完成后，倪铭认购的股份自发行结束之日
起 18 个月内不得转让，其他发行对象认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不
得转让。本次发行对象所取得本次发行的股份因公司分配股票股利、资本公积
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金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后发
行对象减持认购的本次发行的股票按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定
执行。若相关法律法规和规范性文件对发行对象所认购股票的限售期及限售期
届满后转让股票另有规定的，从其规定。
       6、本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 71,621.10 万元（含），
扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：
                                                                            单位：万元
序号                    项目名称                   项目投资总额     拟投入募集资金金额
        新能源高效高密度驱动电机系统核心零
 1                                                      70,838.96             53,621.10
        部件研发及制造项目（一期）
 2      补充流动资金                                    18,000.00             18,000.00
                       合计                             88,838.96             71,621.10
       在本次募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情
况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以
置换。若本次募集资金净额低于上述项目拟投入募集金额，不足部分公司自筹
解决。
       在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际
需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。
       7、本次向特定对象发行 A 股股票后，公司发行前滚存的未分配利润由公
司新老股东按照发行后的股份比例共享。
       8、本次向特定对象发行 A 股股票不会导致发行人的控制权发生变化，不
会导致公司股权分布不具备上市条件。
       9、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、
《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律、法规、规范性文
件及《公司章程》等相关制度的规定，结合公司实际情况，公司特制定了《未
来三年（2021 年-2023 年）股东分红回报规划》，并在本募集说明书“第五节 公
司利润分配政策的制定和执行情况”对公司现行的利润分配政策、公司最近三年
股利分配情况等进行了说明，提请广大投资者注意。
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     10、根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健
康发展的若干意见》（国发〔2014〕17 号）以及《关于首发及再融资、重大资
产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号）的要
求，为保障中小投资者的利益，公司就本次向特定对象发行 A 股股票事项对即
期回报摊薄的影响进行了分析，并制定了填补被摊薄即期回报的具体措施，相
关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体详见本募集说
明书“第七节 本次发行的相关声明”之“六、董事会声明及承诺事项”之
“（二）董事会关于本次发行摊薄即期回报的相关承诺及兑现填补回报的具体
措施”。
二、风险因素
     本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书“第六节 与本次发行相关的风险
因素”全文，并特别注意以下风险：
（一）募集资金投资项目的经营效益不及预期的风险
     公司本次发行募集资金投资项目主要为新能源驱动电机铁芯扩产项目，属
于公司主营业务范畴，与公司发展战略密切相关。本次募集资金投资项目建成
后，公司新能源汽车驱动电机铁芯的产能规模将显著扩大，有助于提升公司市
场影响力和竞争力。目前，公司新能源汽车驱动电机铁芯产品需求旺盛，未来
公司将加大市场开拓力度，充分消化新增产能。虽然公司对本次投资项目经过
了慎重、充分的可行性研究论证，但仍存在因市场环境发生较大变化、项目实
施过程中发生不可预见因素导致项目延期或无法实施，或者原材料成本大幅上
升、下游市场开拓不及预期等导致投资项目不能达到预期效益，将对公司的经
营业绩造成不利影响。
（二）汽车产业政策变化的风险
     公司及全资子公司所处行业主要为汽车零部件行业，主营业务为发动机废
气再循环（EGR）系统板块、新能源板块和精密零部件板块三大板块产品的研
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发、生产和销售。在产业政策的大力支持下，国家有关政府部门相继出台一系
列产业扶持政策来促进汽车零部件行业、新能源汽车行业以及终端消费电子行
业的发展，为汽车零部件行业的持续、快速、健康发展营造了良好的政策环境。
若未来汽车零部件及新能源汽车行业所涉及的鼓励政策发生改变或政策执行力
度不及预期，或者公司未能继续抓住产业政策执行的机遇进一步开拓市场，将
会对公司整体的生产经营境况及业绩造成不利的影响。
（三）商誉减值的风险
     公司于 2018 年 9 月完成对微研精密的收购，根据《企业会计准则》规定，
本次收购属于非同一控制下的企业合并，因此公司合并资产负债表形成了一定
金额的商誉。报告期各期末，公司商誉的账面价值均为 1.59 亿元。根据《企业
会计准则》规定，需在每年年度终了进行减值测试。宏观经济形势变化、产业
政策发生变化、客户及消费者需求改变等因素均会微研精密的生产经营造成影
响。若未来微研精密生产经营状况恶化，则公司存在商誉减值的风险，从而对
公司当期损益造成不利影响。
（四）宏观经济周期波动和下游行业需求变化导致的风险
     汽车产业作为国家的主要支柱产业之一，宏观经济周期波动会对该行业下
游行业需求产生较大的影响。而公司及控股子公司均处于汽车行业的上游行业，
两者在汽车产业链中分别属于一级和二级供应商，因此，如果宏观经济环境发
生重大不利变化、经济步入下行周期或影响下游汽车包括新能源汽车行业以及
终端消费电子行业的市场需求因素发生显著变化，则可能造成公司整体经营业
绩出现波动。
（五）新增折旧摊销影响未来经营业绩的风险
     本次募集资金投资项目建成后，公司的资产较本次发行前将有较大规模的
增加，由此带来每年固定资产折旧和无形资产摊销的增加。本次募集资金投资
项目建成后，存在产能爬坡，市场逐步开拓的周期，虽然公司扣除上述折旧摊
销费用的预计净利润增长幅度将远超过折旧摊销费用的增长幅度，但募投项目
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建成后折旧摊销费用的增加仍可能在短期内影响公司收益的增长。
（六）原材料成本上升的风险
     公司新能源汽车驱动电机铁芯生产所需的主要原材料为硅钢片，价格受到
铁矿石价格变动、产业政策等因素的影响。尽管公司已与较多供应商达成长期
良好的合作关系，具有一定的议价能力，但如果未来硅钢片价格不断上升，可
能影响公司毛利率水平，进而对公司业绩造成不利影响。
（七）本次向特定对象发行 A 股股票的审批风险
     公司本次发行的有关事项已经公司股东大会审议通过，尚需经深圳证券交
易所审核通过和证监会同意注册。前述审批均为本次向特定对象发行的前提条
件，而能否获得批准存在不确定性，提请投资者注意本次发行存在无法获得批
准的风险。
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                                                           目         录
声 明 ............................................................................................................................. 1
重大事项提示 ............................................................................................................... 2
      一、本次向特定对象发行股票情况..................................................................... 2
      二、风险因素......................................................................................................... 5
目 录 ............................................................................................................................. 8
释 义 ........................................................................................................................... 10
第一节 发行人基本情况 ........................................................................................... 12
      一、公司基本情况............................................................................................... 12
      二、公司股权结构、控股股东及实际控制人情况........................................... 12
      三、所处行业的主要特点及行业竞争情况....................................................... 14
      四、主要业务模式、产品或服务的主要内容................................................... 36
      五、现有业务发展安排及未来发展战略........................................................... 45
      六、公司未决诉讼、仲裁及行政处罚情况....................................................... 46
      七、财务性投资情况........................................................................................... 48
第二节 本次证券发行概要 ....................................................................................... 55
      一、本次发行的背景和目的............................................................................... 55
      二、发行对象及与发行人的关系....................................................................... 57
      三、本次向特定对象发行方案概要................................................................... 58
      四、本次发行是否构成关联交易....................................................................... 61
      五、本次发行是否将导致公司控制权发生变化............................................... 62
      六、本次发行是否可能导致股权分布不具备上市条件................................... 62
      七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序
      ............................................................................................................................... 62
第三节 发行对象的基本情况及附条件生效的股份认购协议摘要 ....................... 64
      一、发行对象的基本情况................................................................................... 64
      二、附条件生效的股份认购协议摘要............................................................... 66
第四节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析 ........................................... 70
      一、历次募集资金使用情况............................................................................... 70
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     二、本次募集资金使用情况............................................................................... 76
第五节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 ....................................... 94
     一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划............... 94
     二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化....................................... 94
     三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际
     控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况............................... 94
     四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际
     控制人可能存在的关联交易的情况................................................................... 95
第六节 与本次发行相关的风险因素 ....................................................................... 96
     一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展可能产生重大不利影响的
     因素....................................................................................................................... 96
     二、可能导致本次发行失败或募集资金不足的因素....................................... 98
     三、对本次募投项目的实施过程或实施效果可能产生重大不利影响的因素
     ............................................................................................................................... 98
第七节 与本次发行相关的声明 ............................................................................. 101
     一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明..................................... 102
     二、发行人控股股东、实际控制人声明......................................................... 103
     三、保荐机构（主承销商）声明..................................................................... 104
     四、发行人律师声明......................................................................................... 106
     五、会计师事务所声明..................................................................................... 107
     六、董事会声明及承诺事项............................................................................. 108
                                                              1-1-9
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                                           释   义
     在本募集说明书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：
一般性释义：
隆盛科技/发行人/公司         指   无锡隆盛科技股份有限公司
本次发行/本次向特定对             无锡隆盛科技股份有限公司本次向特定对象发行 A 股股
                             指
象发行                            票的行为
定价基准日                   指   本次向特定对象发行股票的发行期首日
隆盛有限                     指   无锡隆盛科技有限公司
微研精密                     指   无锡微研精密冲压件有限公司
隆盛新能源                   指   无锡隆盛新能源科技有限公司
微研中佳                     指   无锡微研中佳精机科技有限公司
德国微研                     指   微研精密技术有限责任公司
柳州微研                     指   柳州微研天隆科技有限公司
柳州致盛                     指   柳州致盛汽车电子有限公司
无锡卓越                     指   无锡卓越人力资源有限公司
济南德信                     指   济南德信股权投资合伙企业（有限合伙）
隆盛轨道                     指   无锡市隆盛轨道科技有限公司
福航精密                     指   无锡福航精密制造有限公司
股东大会                     指   无锡隆盛科技股份有限公司股东大会
董事会                       指   无锡隆盛科技股份有限公司董事会
监事会                       指   无锡隆盛科技股份有限公司监事会
公司章程                     指   无锡隆盛科技股份有限公司章程
公司章程                     指   《无锡隆盛科技股份有限公司章程》
《公司法》                   指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                   指   《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》             指   《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
中国证监会                   指   中国证券监督管理委员会
深交所                       指   深圳证券交易所
招商证券/保荐机构/主承
                             指   招商证券股份有限公司
销商
发行人律师/锦天城律师        指   上海市锦天城律师事务所
审计机构/大华会计师          指   大华会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期                       指   2018 年度、2019 年度、2020 年度及 2021 年 1-9 月
                                            1-1-10
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                                  2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月
报告期各期末                 指
                                  31 日及 2021 年 9 月 30 日
                                  无锡隆盛科技股份有限公司创业板向特定对象发行股票募
本募集说明书                 指
                                  集说明书（申报稿）
元/万元/亿元                 指   人民币元/万元/亿元
专业名词释义：
                                  Exhaust Gas Recirculation，发动机废气再循环系统。内燃
                                  机在燃烧后将排出气体的一部分分离出、并导入进气侧使
                                  其再度燃烧的技术（手法或方法）。主要目的是降低柴油
EGR                          指
                                  发动机废气中的氮氧化物（Nox）有害物；在汽油机应用
                                  中主要是降低燃油消耗。主要包括：EGR 阀、控制单元
                                  （ECU）、传感器、EGR 冷却器等
                                  EGR 系统中控制废气回流量的执行器。按照应用发动机
EGR 阀                       指   类型的不同，可分为汽油机 EGR 阀和柴油机 EGR 阀；按
                                  照驱动方式的不同，可划分为气动 EGR 阀和电动 EGR 阀
                                  发动机进气系统中控制进气流量的执行器。根据发动机对
                                  节气门寿命的不同要求，分为有刷电机节气门和无刷电机
电子节气门                   指
                                  节气门两类；按通讯方式主要分智能节气门和普通型节气
                                  门两类
EGR 冷却器                   指   安装在废气再循环回路中、用于冷却发动机废气的产品
                                  Electronic Control Unit，其功能主要是通过传感器收集发
控制单元（ECU）              指   动机及车身各部分工作状态信号，进行分析、运算，并将
                                  运算的结果转变为控制信号，控制被控对象的工作
                                  靠压力机和模具对板材、带材、管材和型材等施加外力，
冲压件                       指   使之产生塑性变形或分离，从而获得所需形状和尺寸的工
                                  件
                                  受热融化的材料由高压射入模腔，经冷却固化后，得到的
注塑件                       指
                                  成形品
                                  一种将电能与机械能相互转换的电力元器件，由驱动电机
驱动电机                     指   铁芯、机壳、连接器、旋转变压器等零部件装配而成，驱
                                  动电机是新能源汽车的核心部件
                                  新能源汽车驱动电机铁芯，由一个定子和一个或多个转子
驱动电机铁芯                 指   组合，用来增加电感线圈的磁通量，以实现电磁功率的最
                                  大转换，是驱动电机里面的核心部件
联电                         指   联合汽车电子有限公司
蔚来汽车                     指   上海蔚来汽车有限公司
    注：本募集说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异
是由四舍五入造成的。
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                          第一节 发行人基本情况
一、公司基本情况
 中文名称                无锡隆盛科技股份有限公司
 英文名称                Wuxi Longsheng Technology Co., Ltd
                         有限公司成立于 2004 年 6 月 16 日，于 2012 年 5 月 7 日整体变
 设立日期
                         更为股份公司
 注册地址                无锡新区城南路 231-3 号
 经营地址                无锡市新吴区珠江路 99 号
 法定代表人              倪铭
 注册资本                201,851,388 元
 股票上市证券交易所      深圳证券交易所
 股票简称                隆盛科技
 股票代码                300680
 上市时间                2017 年 7 月 25 日
                         汽车零部件的开发、生产、销售、技术服务；通用机械、电气
                         机械及器材、仪器仪表、通信设备（不含卫星电视广播地面接
                         收设施和发射装置）及电子产品、五金交电、建筑用材料、装
                         饰装修材料的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
 经营范围
                         方可开展经营活动）
                         许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理（依法须经
                         批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营
                         项目以审批结果为准）
 互联网地址              www.china-lsh.com
 信息披露负责人          董事会秘书 徐行
 电话                    0510-68758688-8022
 传真                    0510-68758688-8022
 电子信箱                zqb@china-lsh.com
二、公司股权结构、控股股东及实际控制人情况
（一）公司股权结构
     截至 2021 年 9 月 30 日，公司的股本结构如下：
                项目                       股份数量（股）          占总股本比例
 有限售条件股                                       61,983,632                30.71%
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 无限售条件流通股                                    139,867,756                     69.29%
                合计                                 201,851,388                    100.00%
       截至 2021 年 9 月 30 日，公司的前十大股东持股情况如下：
 序号                  股东                股东性质      持股数量（股）        占总股本比例
   1     倪茂生                            境内自然人          49,117,012            24.33%
   2     倪铭                              境内自然人          17,442,180             8.64%
   3     谈渊智                            境内自然人              9,534,521          4.72%
         中国建设银行股份有限公司－
   4     富国天博创新主题混合型证券           其他                 3,399,381          1.68%
         投资基金
   5     薛祖兴                            境内自然人              3,283,692          1.63%
         广发证券资管－郑钟南－广发
   6     资管申鑫利 13 号单一资产管           其他                 3,265,220          1.62%
         理计划
         中国工商银行股份有限公司－
   7     中欧先进制造股票型发起式证           其他                 2,569,760          1.27%
         券投资基金
         无锡隆盛科技股份有限公司－
   8                                          其他                 2,505,153          1.24%
         第二期员工持股计划
   9     郑兆星                            境内自然人              1,907,010          0.94%
         中国建设银行股份有限公司－
  10     富国高端制造行业股票型证券           其他                 1,895,400          0.94%
         投资基金
                  合计                         -               94,919,329            47.02%
（二）控股股东、实际控制人
       1、控股股东、实际控制人的基本情况
       公司控股股东、实际控制人为倪茂生、倪铭父子。报告期内，公司控股股
东、实际控制人未发生变化。
       截至本募集说明书签署日，倪茂生持有公司 4,911.70 万股股份、倪铭持有
公司 1,744.22 万股股份，合计持有 6,655.92 万股股份，占股本总额的 32.97%。
       倪茂生：男，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，曾
获“2010 年度中国企业创新优秀人物”、“2010 年中国经济优秀人物”、“振兴装
备制造业中小企业明星企业家”、“中国机械工业科学技术奖二等奖（个人）”荣
誉称号。倪茂生历任无锡油泵油嘴厂试车工，无锡油泵油嘴集团有限公司分厂
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厂长，无锡威孚高科技集团股份有限公司销售部副部长、部长、市场部部长，
无锡威孚力达催化净化器有限责任公司副总经理，隆盛有限董事长、总经理，
公司董事长、总经理；现任公司董事。
     倪铭：男，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，曾获
“中国机械工业科学技术奖二等奖（个人）”荣誉称号。倪铭历任无锡威孚高科
技集团股份有限公司工程师，博世汽车柴油系统有限公司工程师，隆盛有限董
事、副总经理，公司副总经理；现任公司董事长、总经理，兼任微研精密董事
长、隆盛新能源执行董事、柳州致盛董事。
     2、控股股东、实际控制人所持股份的质押情况
     截至 2021 年 9 月 30 日，倪茂生累计质押公司股份 7,588,000 股，占其所持
有公司股份的 15.45%，占公司总股本的 3.76%。
     2021 年 11 月 13 日，公司公告了《关于控股股东、实际控制人部分股份解
除质押的公告》（公告编号：2021-082），倪茂生将其持有的公司部分股份办理
了解除质押的手续。本次解除质押后，倪茂生累计质押股份数量为 4,074,000 股，
占其所持股份比例为 8.29%，占公司总股本比例为 2.02%。
三、所处行业的主要特点及行业竞争情况
（一）所处行业的主要特点
     1、上市公司所属行业
     根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），上市公司所处
行业属于“C36 汽车制造业”。根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），
公司业务属于“C3670 汽车零部件及配件制造”。
     2、相关行业的主要政策
     （1）EGR 系统板块主要政策
     公司的发动机废气再循环（EGR）产品作用于柴油发动机减少排放以及汽
油发动机降低油耗，属于汽车节能减排部件，符合我国环境保护的基本国策。
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       近年来，国家颁布了一系列与公司行业相关的政策文件，其中《国务院关
于加快发展节能环保产业的意见》明确指出要研究扩大环保产品消费的政策措
施，推广汽车废气净化器等产品；《中国内燃机工业“十三五”发展规划》中明
确提到在重点产品和关键技术方面

股票代码：300680                             股票简称：隆盛科技
          无锡隆盛科技股份有限公司
             WUXI LONGSHENG TECHNOLOGY CO., LTD
                   （无锡新区城南路 231-3 号）
          创业板向特定对象发行股票
                       募集说明书
                       （申报稿）
                    保荐机构（主承销商）
            （深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）
                         二〇二二年三月
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                                           声 明
     本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准
确、完整，并确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履
行承诺，并承担相应的法律责任。
     公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财
务会计资料真实、完整。
     中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或
意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保
证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质
性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
     根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与
收益的变化，由发行人自行负责，投资者自主判断发行人的投资价值，自主作
出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格
变动引致的投资风险。
                                            1-1-1
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                                   重大事项提示
     本公司特别提醒投资者注意下列重大风险提示，并认真阅读本募集说明书
相关章节。
一、本次向特定对象发行股票情况
     1、本次向特定对象发行 A 股股票的相关事项已经公司第四届董事会第三
次会议、第四届董事会第四次会议，以及 2022 年第一次临时股东大会审议通过，
尚需经深交所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施。
     2、本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象不超过 35 名（含），包括公
司实际控制人之一倪铭，以及符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、
证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以
及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者等。证券投资
基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象
的，只能以自有资金认购。
     倪铭拟以现金认购本次向特定对象发行的 A 股股票，认购金额不低于
2,000 万元（含本数）且不超过 5,000 万元（含本数）。最终发行对象由董事会
根据股东大会的授权在本次发行通过深圳证券交易所审核并经中国证监会同意
注册后，按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，根据询价结果与本次
发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对向特定对象发行
A 股股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
     本次向特定对象发行 A 股股票的所有发行对象均以现金方式并以相同的价
格认购本次发行的股票。
     3、本次向特定对象发行 A 股股票的定价基准日为发行期首日，发行价格
不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十（定价基准
日前二十个交易日股票交易均价＝定价基准日前二十个交易日股票交易总额／
定价基准日前二十个交易日股票交易总量）。
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     若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增
股本等除权、除息事项，发行底价将进行相应调整。
     假设调整前发行价格为 P0，每股送股或转增股本数为 N，每股派息/现金
分红为 D，调整后发行价格为 P1，则：
     （1）派息/现金分红：P1＝P0－D
     （2）送股或转增股本：P1＝P0／（1＋N）
     （3）两项同时进行：P1＝（P0－D）／（1＋N）
     最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次发行通过深圳证券交易所
审核并经中国证监会同意注册后，按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规
定，根据实际询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
     倪铭不参与本次发行 A 股股票的市场竞价过程，但接受市场竞价结果，与
其他特定投资者以相同价格认购本次向特定对象发行的 A 股股票。若本次向特
定对象发行 A 股股票未能通过竞价方式产生发行价格，倪铭同意以发行底价
（定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%）作为认购价格参与本次
认购。
     4、本次向特定对象发行 A 股股票的数量按照募集资金总额除以发行价格
确定，且发行数量不超过本次发行前股本总额的 15%，即不超过 30,277,708 股
（含本数）。在上述范围内，由董事会根据股东大会授权在本次发行通过深圳证
券交易所审核并经中国证监会同意注册后，按照中国证监会、深圳证券交易所
的相关规定，根据实际认购情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
     若公司股票在本次发行董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、
资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次向特定对象发行 A 股股票的数量
上限将作相应调整。
    5、本次向特定对象发行 A 股股票完成后，倪铭认购的股份自发行结束之日
起 18 个月内不得转让，其他发行对象认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不
得转让。本次发行对象所取得本次发行的股份因公司分配股票股利、资本公积
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金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后发
行对象减持认购的本次发行的股票按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定
执行。若相关法律法规和规范性文件对发行对象所认购股票的限售期及限售期
届满后转让股票另有规定的，从其规定。
       6、本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 71,621.10 万元（含），
扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：
                                                                            单位：万元
序号                    项目名称                   项目投资总额     拟投入募集资金金额
        新能源高效高密度驱动电机系统核心零
 1                                                      70,838.96             53,621.10
        部件研发及制造项目（一期）
 2      补充流动资金                                    18,000.00             18,000.00
                       合计                             88,838.96             71,621.10
       在本次募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情
况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以
置换。若本次募集资金净额低于上述项目拟投入募集金额，不足部分公司自筹
解决。
       在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际
需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。
       7、本次向特定对象发行 A 股股票后，公司发行前滚存的未分配利润由公
司新老股东按照发行后的股份比例共享。
       8、本次向特定对象发行 A 股股票不会导致发行人的控制权发生变化，不
会导致公司股权分布不具备上市条件。
       9、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、
《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律、法规、规范性文
件及《公司章程》等相关制度的规定，结合公司实际情况，公司特制定了《未
来三年（2021 年-2023 年）股东分红回报规划》，并在本募集说明书“第五节 公
司利润分配政策的制定和执行情况”对公司现行的利润分配政策、公司最近三年
股利分配情况等进行了说明，提请广大投资者注意。
                                           1-1-4
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     10、根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健
康发展的若干意见》（国发〔2014〕17 号）以及《关于首发及再融资、重大资
产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号）的要
求，为保障中小投资者的利益，公司就本次向特定对象发行 A 股股票事项对即
期回报摊薄的影响进行了分析，并制定了填补被摊薄即期回报的具体措施，相
关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体详见本募集说
明书“第七节 本次发行的相关声明”之“六、董事会声明及承诺事项”之
“（二）董事会关于本次发行摊薄即期回报的相关承诺及兑现填补回报的具体
措施”。
二、风险因素
     本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书“第六节 与本次发行相关的风险
因素”全文，并特别注意以下风险：
（一）募集资金投资项目的经营效益不及预期的风险
     公司本次发行募集资金投资项目主要为新能源驱动电机铁芯扩产项目，属
于公司主营业务范畴，与公司发展战略密切相关。本次募集资金投资项目建成
后，公司新能源汽车驱动电机铁芯的产能规模将显著扩大，有助于提升公司市
场影响力和竞争力。目前，公司新能源汽车驱动电机铁芯产品需求旺盛，未来
公司将加大市场开拓力度，充分消化新增产能。虽然公司对本次投资项目经过
了慎重、充分的可行性研究论证，但仍存在因市场环境发生较大变化、项目实
施过程中发生不可预见因素导致项目延期或无法实施，或者原材料成本大幅上
升、下游市场开拓不及预期等导致投资项目不能达到预期效益，将对公司的经
营业绩造成不利影响。
（二）汽车产业政策变化的风险
     公司及全资子公司所处行业主要为汽车零部件行业，主营业务为发动机废
气再循环（EGR）系统板块、新能源板块和精密零部件板块三大板块产品的研
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发、生产和销售。在产业政策的大力支持下，国家有关政府部门相继出台一系
列产业扶持政策来促进汽车零部件行业、新能源汽车行业以及终端消费电子行
业的发展，为汽车零部件行业的持续、快速、健康发展营造了良好的政策环境。
若未来汽车零部件及新能源汽车行业所涉及的鼓励政策发生改变或政策执行力
度不及预期，或者公司未能继续抓住产业政策执行的机遇进一步开拓市场，将
会对公司整体的生产经营境况及业绩造成不利的影响。
（三）商誉减值的风险
     公司于 2018 年 9 月完成对微研精密的收购，根据《企业会计准则》规定，
本次收购属于非同一控制下的企业合并，因此公司合并资产负债表形成了一定
金额的商誉。报告期各期末，公司商誉的账面价值均为 1.59 亿元。根据《企业
会计准则》规定，需在每年年度终了进行减值测试。宏观经济形势变化、产业
政策发生变化、客户及消费者需求改变等因素均会微研精密的生产经营造成影
响。若未来微研精密生产经营状况恶化，则公司存在商誉减值的风险，从而对
公司当期损益造成不利影响。
（四）宏观经济周期波动和下游行业需求变化导致的风险
     汽车产业作为国家的主要支柱产业之一，宏观经济周期波动会对该行业下
游行业需求产生较大的影响。而公司及控股子公司均处于汽车行业的上游行业，
两者在汽车产业链中分别属于一级和二级供应商，因此，如果宏观经济环境发
生重大不利变化、经济步入下行周期或影响下游汽车包括新能源汽车行业以及
终端消费电子行业的市场需求因素发生显著变化，则可能造成公司整体经营业
绩出现波动。
（五）新增折旧摊销影响未来经营业绩的风险
     本次募集资金投资项目建成后，公司的资产较本次发行前将有较大规模的
增加，由此带来每年固定资产折旧和无形资产摊销的增加。本次募集资金投资
项目建成后，存在产能爬坡，市场逐步开拓的周期，虽然公司扣除上述折旧摊
销费用的预计净利润增长幅度将远超过折旧摊销费用的增长幅度，但募投项目
                                           1-1-6
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建成后折旧摊销费用的增加仍可能在短期内影响公司收益的增长。
（六）原材料成本上升的风险
     公司新能源汽车驱动电机铁芯生产所需的主要原材料为硅钢片，价格受到
铁矿石价格变动、产业政策等因素的影响。尽管公司已与较多供应商达成长期
良好的合作关系，具有一定的议价能力，但如果未来硅钢片价格不断上升，可
能影响公司毛利率水平，进而对公司业绩造成不利影响。
（七）本次向特定对象发行 A 股股票的审批风险
     公司本次发行的有关事项已经公司股东大会审议通过，尚需经深圳证券交
易所审核通过和证监会同意注册。前述审批均为本次向特定对象发行的前提条
件，而能否获得批准存在不确定性，提请投资者注意本次发行存在无法获得批
准的风险。
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                                                           目         录
声 明 ............................................................................................................................. 1
重大事项提示 ............................................................................................................... 2
      一、本次向特定对象发行股票情况..................................................................... 2
      二、风险因素......................................................................................................... 5
目 录 ............................................................................................................................. 8
释 义 ........................................................................................................................... 10
第一节 发行人基本情况 ........................................................................................... 12
      一、公司基本情况............................................................................................... 12
      二、公司股权结构、控股股东及实际控制人情况........................................... 12
      三、所处行业的主要特点及行业竞争情况....................................................... 14
      四、主要业务模式、产品或服务的主要内容................................................... 36
      五、现有业务发展安排及未来发展战略........................................................... 45
      六、公司未决诉讼、仲裁及行政处罚情况....................................................... 46
      七、财务性投资情况........................................................................................... 48
第二节 本次证券发行概要 ....................................................................................... 55
      一、本次发行的背景和目的............................................................................... 55
      二、发行对象及与发行人的关系....................................................................... 57
      三、本次向特定对象发行方案概要................................................................... 58
      四、本次发行是否构成关联交易....................................................................... 61
      五、本次发行是否将导致公司控制权发生变化............................................... 62
      六、本次发行是否可能导致股权分布不具备上市条件................................... 62
      七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序
      ............................................................................................................................... 62
第三节 发行对象的基本情况及附条件生效的股份认购协议摘要 ....................... 64
      一、发行对象的基本情况................................................................................... 64
      二、附条件生效的股份认购协议摘要............................................................... 66
第四节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析 ........................................... 70
      一、历次募集资金使用情况............................................................................... 70
                                                               1-1-8
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     二、本次募集资金使用情况............................................................................... 76
第五节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 ....................................... 94
     一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划............... 94
     二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化....................................... 94
     三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际
     控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况............................... 94
     四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际
     控制人可能存在的关联交易的情况................................................................... 95
第六节 与本次发行相关的风险因素 ....................................................................... 96
     一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展可能产生重大不利影响的
     因素....................................................................................................................... 96
     二、可能导致本次发行失败或募集资金不足的因素....................................... 98
     三、对本次募投项目的实施过程或实施效果可能产生重大不利影响的因素
     ............................................................................................................................... 98
第七节 与本次发行相关的声明 ............................................................................. 101
     一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明..................................... 102
     二、发行人控股股东、实际控制人声明......................................................... 103
     三、保荐机构（主承销商）声明..................................................................... 104
     四、发行人律师声明......................................................................................... 106
     五、会计师事务所声明..................................................................................... 107
     六、董事会声明及承诺事项............................................................................. 108
                                                              1-1-9
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                                           释   义
     在本募集说明书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：
一般性释义：
隆盛科技/发行人/公司         指   无锡隆盛科技股份有限公司
本次发行/本次向特定对             无锡隆盛科技股份有限公司本次向特定对象发行 A 股股
                             指
象发行                            票的行为
定价基准日                   指   本次向特定对象发行股票的发行期首日
隆盛有限                     指   无锡隆盛科技有限公司
微研精密                     指   无锡微研精密冲压件有限公司
隆盛新能源                   指   无锡隆盛新能源科技有限公司
微研中佳                     指   无锡微研中佳精机科技有限公司
德国微研                     指   微研精密技术有限责任公司
柳州微研                     指   柳州微研天隆科技有限公司
柳州致盛                     指   柳州致盛汽车电子有限公司
无锡卓越                     指   无锡卓越人力资源有限公司
济南德信                     指   济南德信股权投资合伙企业（有限合伙）
隆盛轨道                     指   无锡市隆盛轨道科技有限公司
福航精密                     指   无锡福航精密制造有限公司
股东大会                     指   无锡隆盛科技股份有限公司股东大会
董事会                       指   无锡隆盛科技股份有限公司董事会
监事会                       指   无锡隆盛科技股份有限公司监事会
公司章程                     指   无锡隆盛科技股份有限公司章程
公司章程                     指   《无锡隆盛科技股份有限公司章程》
《公司法》                   指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                   指   《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》             指   《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
中国证监会                   指   中国证券监督管理委员会
深交所                       指   深圳证券交易所
招商证券/保荐机构/主承
                             指   招商证券股份有限公司
销商
发行人律师/锦天城律师        指   上海市锦天城律师事务所
审计机构/大华会计师          指   大华会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期                       指   2018 年度、2019 年度、2020 年度及 2021 年 1-9 月
                                            1-1-10
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                                  2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月
报告期各期末                 指
                                  31 日及 2021 年 9 月 30 日
                                  无锡隆盛科技股份有限公司创业板向特定对象发行股票募
本募集说明书                 指
                                  集说明书（申报稿）
元/万元/亿元                 指   人民币元/万元/亿元
专业名词释义：
                                  Exhaust Gas Recirculation，发动机废气再循环系统。内燃
                                  机在燃烧后将排出气体的一部分分离出、并导入进气侧使
                                  其再度燃烧的技术（手法或方法）。主要目的是降低柴油
EGR                          指
                                  发动机废气中的氮氧化物（Nox）有害物；在汽油机应用
                                  中主要是降低燃油消耗。主要包括：EGR 阀、控制单元
                                  （ECU）、传感器、EGR 冷却器等
                                  EGR 系统中控制废气回流量的执行器。按照应用发动机
EGR 阀                       指   类型的不同，可分为汽油机 EGR 阀和柴油机 EGR 阀；按
                                  照驱动方式的不同，可划分为气动 EGR 阀和电动 EGR 阀
                                  发动机进气系统中控制进气流量的执行器。根据发动机对
                                  节气门寿命的不同要求，分为有刷电机节气门和无刷电机
电子节气门                   指
                                  节气门两类；按通讯方式主要分智能节气门和普通型节气
                                  门两类
EGR 冷却器                   指   安装在废气再循环回路中、用于冷却发动机废气的产品
                                  Electronic Control Unit，其功能主要是通过传感器收集发
控制单元（ECU）              指   动机及车身各部分工作状态信号，进行分析、运算，并将
                                  运算的结果转变为控制信号，控制被控对象的工作
                                  靠压力机和模具对板材、带材、管材和型材等施加外力，
冲压件                       指   使之产生塑性变形或分离，从而获得所需形状和尺寸的工
                                  件
                                  受热融化的材料由高压射入模腔，经冷却固化后，得到的
注塑件                       指
                                  成形品
                                  一种将电能与机械能相互转换的电力元器件，由驱动电机
驱动电机                     指   铁芯、机壳、连接器、旋转变压器等零部件装配而成，驱
                                  动电机是新能源汽车的核心部件
                                  新能源汽车驱动电机铁芯，由一个定子和一个或多个转子
驱动电机铁芯                 指   组合，用来增加电感线圈的磁通量，以实现电磁功率的最
                                  大转换，是驱动电机里面的核心部件
联电                         指   联合汽车电子有限公司
蔚来汽车                     指   上海蔚来汽车有限公司
    注：本募集说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异
是由四舍五入造成的。
                                           1-1-11
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                          第一节 发行人基本情况
一、公司基本情况
 中文名称                无锡隆盛科技股份有限公司
 英文名称                Wuxi Longsheng Technology Co., Ltd
                         有限公司成立于 2004 年 6 月 16 日，于 2012 年 5 月 7 日整体变
 设立日期
                         更为股份公司
 注册地址                无锡新区城南路 231-3 号
 经营地址                无锡市新吴区珠江路 99 号
 法定代表人              倪铭
 注册资本                201,851,388 元
 股票上市证券交易所      深圳证券交易所
 股票简称                隆盛科技
 股票代码                300680
 上市时间                2017 年 7 月 25 日
                         汽车零部件的开发、生产、销售、技术服务；通用机械、电气
                         机械及器材、仪器仪表、通信设备（不含卫星电视广播地面接
                         收设施和发射装置）及电子产品、五金交电、建筑用材料、装
                         饰装修材料的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
 经营范围
                         方可开展经营活动）
                         许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理（依法须经
                         批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营
                         项目以审批结果为准）
 互联网地址              www.china-lsh.com
 信息披露负责人          董事会秘书 徐行
 电话                    0510-68758688-8022
 传真                    0510-68758688-8022
 电子信箱                zqb@china-lsh.com
二、公司股权结构、控股股东及实际控制人情况
（一）公司股权结构
     截至 2021 年 9 月 30 日，公司的股本结构如下：
                项目                       股份数量（股）          占总股本比例
 有限售条件股                                       61,983,632                30.71%
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 无限售条件流通股                                    139,867,756                     69.29%
                合计                                 201,851,388                    100.00%
       截至 2021 年 9 月 30 日，公司的前十大股东持股情况如下：
 序号                  股东                股东性质      持股数量（股）        占总股本比例
   1     倪茂生                            境内自然人          49,117,012            24.33%
   2     倪铭                              境内自然人          17,442,180             8.64%
   3     谈渊智                            境内自然人              9,534,521          4.72%
         中国建设银行股份有限公司－
   4     富国天博创新主题混合型证券           其他                 3,399,381          1.68%
         投资基金
   5     薛祖兴                            境内自然人              3,283,692          1.63%
         广发证券资管－郑钟南－广发
   6     资管申鑫利 13 号单一资产管           其他                 3,265,220          1.62%
         理计划
         中国工商银行股份有限公司－
   7     中欧先进制造股票型发起式证           其他                 2,569,760          1.27%
         券投资基金
         无锡隆盛科技股份有限公司－
   8                                          其他                 2,505,153          1.24%
         第二期员工持股计划
   9     郑兆星                            境内自然人              1,907,010          0.94%
         中国建设银行股份有限公司－
  10     富国高端制造行业股票型证券           其他                 1,895,400          0.94%
         投资基金
                  合计                         -               94,919,329            47.02%
（二）控股股东、实际控制人
       1、控股股东、实际控制人的基本情况
       公司控股股东、实际控制人为倪茂生、倪铭父子。报告期内，公司控股股
东、实际控制人未发生变化。
       截至本募集说明书签署日，倪茂生持有公司 4,911.70 万股股份、倪铭持有
公司 1,744.22 万股股份，合计持有 6,655.92 万股股份，占股本总额的 32.97%。
       倪茂生：男，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，曾
获“2010 年度中国企业创新优秀人物”、“2010 年中国经济优秀人物”、“振兴装
备制造业中小企业明星企业家”、“中国机械工业科学技术奖二等奖（个人）”荣
誉称号。倪茂生历任无锡油泵油嘴厂试车工，无锡油泵油嘴集团有限公司分厂
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厂长，无锡威孚高科技集团股份有限公司销售部副部长、部长、市场部部长，
无锡威孚力达催化净化器有限责任公司副总经理，隆盛有限董事长、总经理，
公司董事长、总经理；现任公司董事。
     倪铭：男，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，曾获
“中国机械工业科学技术奖二等奖（个人）”荣誉称号。倪铭历任无锡威孚高科
技集团股份有限公司工程师，博世汽车柴油系统有限公司工程师，隆盛有限董
事、副总经理，公司副总经理；现任公司董事长、总经理，兼任微研精密董事
长、隆盛新能源执行董事、柳州致盛董事。
     2、控股股东、实际控制人所持股份的质押情况
     截至 2021 年 9 月 30 日，倪茂生累计质押公司股份 7,588,000 股，占其所持
有公司股份的 15.45%，占公司总股本的 3.76%。
     2021 年 11 月 13 日，公司公告了《关于控股股东、实际控制人部分股份解
除质押的公告》（公告编号：2021-082），倪茂生将其持有的公司部分股份办理
了解除质押的手续。本次解除质押后，倪茂生累计质押股份数量为 4,074,000 股，
占其所持股份比例为 8.29%，占公司总股本比例为 2.02%。
三、所处行业的主要特点及行业竞争情况
（一）所处行业的主要特点
     1、上市公司所属行业
     根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），上市公司所处
行业属于“C36 汽车制造业”。根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），
公司业务属于“C3670 汽车零部件及配件制造”。
     2、相关行业的主要政策
     （1）EGR 系统板块主要政策
     公司的发动机废气再循环（EGR）产品作用于柴油发动机减少排放以及汽
油发动机降低油耗，属于汽车节能减排部件，符合我国环境保护的基本国策。
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隆盛科技创业板向特定对象发行股票申请文件                                      募集说明书
       近年来，国家颁布了一系列与公司行业相关的政策文件，其中《国务院关
于加快发展节能环保产业的意见》明确指出要研究扩大环保产品消费的政策措
施，推广汽车废气净化器等产品；《中国内燃机工业“十三五”发展规划》中明
确提到在重点产品和关键技术方面