新易盛(300502)融资融券大宗交易查询

证券代码： 300502 证券简称： 新易盛公告编号： 2025-002
成都新易盛通信技术股份有限公司
关于公司控股股东、实际控制人收到中国证券监督管理委员会
《行政处罚事先告知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
成都新易盛通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月22日披露
了《关于公司控股股东、实际控制人被立案调查的公告》（公告编号：2024-078），
因公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣先生“涉嫌违反限制性规定转让股票”
等行为被中国证券监督管理委员会立案调查。
公司近日收到高光荣先生的通知，高光荣先生已收到中国证券监督管理委员会
出具的《行政处罚事先告知书》（处罚字【2025】6号，以下简称《告知书》），现将
告知书相关内容公告如下：
一、《行政处罚事先告知书》的具体内容
高光荣先生：
高光荣涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由我会调查完毕，我会依法拟对
你作出行政处罚。现将我会拟对你作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及
你享有的相关权利予以告知。
经查明，高光荣违法的事实如下：
建信信托有限责任公司-建信信托-金源家族信托单-信托2号（以下简称家族信
托2号）中金财富证券账户交易“新易盛”由高光荣实际决策。
2023年3月15日至4月11日，高光荣通过家族信托2号账户、高光荣华泰证券账户
合计转让占成都新易盛通信技术股份有限公司（以下简称新易盛或上市公司）总股
本1.42%的“新易盛”股票，其中，违反限制性规定转让比例0.42%，违法所得
9,498,554.64元。
高光荣通过家族信托2号账户持有“新易盛”期间，未如实向新易盛报告实际持
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股情况，导致新易盛2020年、2021年、2022年年报披露的股东相关情况存在虚假记
载。
以上事实，有相关人员询问笔录、证券账户资料、上市公司公告等证据证明。
我会认为：一是高光荣上述转让股票行为，违反《证券法》第三十六条第二款、
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告【2017】9号）第九条
第一款的规定，构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。
二是高光荣上述信息披露违法行为，违反《证券法》第七十八条第一款和第二
款、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》
（证监会公告【2021】15号）第五十九条等规定，构成《证券法》第一百九十七条
第二款所述违法情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度等，依据《证券法》
第一百八十六条及第一百九十七条第二款的规定，我会拟作出以下决定：
一、对高光荣违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没
收违法所得9,498,554.64元，并处以20,000,000元罚款。
二、对高光荣信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以2,000,000元罚
款。
综合上述两项违法事实，对高光荣合计没收违法所得9,498,554.64元，并处以
22,000,000元罚款。
根据《行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及我会《行政处罚
听证规则》相关规定，就我会拟对你实施的行政处罚，你享有陈述、申辩、要求听
证的权利，你提出的事实、理由和证据，经我会复核成立的，我会将予以采纳。如
果你放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的
行政处罚决定。
请你在收到本事先告知书之日起5个工作日内将《行政处罚事先告知书回执》（附
后，注明对上述权利的意见）传真至我会指定联系人，并于当日将回执原件递交中
国证监会深圳专员办，逾期则视为放弃上述权利。
二、对公司的影响及风险提示
（一）上述《告知书》的事项内容仅涉及公司控股股东、实际控制人高光荣先
生个人，与公司经营无关，不会对公司生产经营产生影响，公司生产经营情况一切
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正常。
（二）根据《告知书》认定的情况，高光荣先生的上述情况不涉及《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》等规定中关于公司重大违法强制退市情形。
（三）上述行政处罚将以中国证券监督管理委员会最终出具的《行政处罚决定
书》结论为准。公司将持续关注上述事项后续进展，并严格按照相关法律法规及监
管要求及时做好信息披露工作。
（四）公司将进一步加强培训宣导，督促全体董事、监事、高级管理人员等加
强对有关法律法规的学习，严格遵守相关法律法规要求，切实履行相关义务。
特此公告。
成都新易盛通信技术股份有限公司董事会
2025年1月22日
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