伊之密(300415)融资融券大宗交易查询

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关于对廖昌清给予通报批评处分的决定
当事人：
廖昌清，广东伊之密精密机械股份有限公司股东。
经查明，廖昌清存在以下违规行为：
一、持股变动披露不及时及权益变动披露不真实、不准确
广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称“伊之密”）
于 2019 年 5 月 10 日披露的《简式权益变动报告书》显示，截至
公告日，廖昌清持有伊之密 5%的股份。伊之密于 2020 年 7 月 23
日披露的《简式权益变动报告书》显示，截至公告日，廖昌清持
有伊之密 4.99%的股份。根据广东证监局行政处罚决定书（〔 2021〕
20 号）、伊之密于 2022 年 3 月 18 日披露的《关于持股 5%以上股
东持股情况自查报告的公告》（以下简称《自查公告》）、《简式权
益变动报告书（更新后）》，廖昌清还通过其实际控制的其他证券
账户和资管计划持有伊之密股份，截至 2020 年 7 月 22 日合计持
有伊之密 6.2402%的股份。廖昌清在持股比例增加 1%时未及时通
知伊之密并予以公告，且 2020 年 7 月 23 日通过伊之密披露的《简— 2 —
式权益变动报告书》不真实、不准确。
二、违规减持股份
2020 年 8 月 26 日，伊之密披露廖昌清因董事任期届满而离
任， 廖昌清承诺在离任后半年内不减持其持有的伊之密股份。《自
查公告》《简式权益变动报告书（更新后）》显示， 廖昌清在离任
后六个月内合计减持 310.55 万股伊之密股份，减持比例为
0.7176%，减持金额为 5,005.75 万元，违反了《公司法》第一百
四十一条的规定。
廖昌清的上述行为违反了本所《创业板股份上市规则（2018
年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.8.3 条，《创业板股
份上市规则（2020 年 6 月修订）》第 5.1.1 条，《创业板股份上市
规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 2.3.1 条以及《上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第三条
的规定。
鉴于上述违规事实和情节，依据本所《创业板股票上市规则
（ 2020 年 12 月修订）》第 12.4 条和《上市公司自律监管指引第 12
号——纪律处分实施标准》第二十条、第三十九条、第四十条的
规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对廖昌清给予通报批评的处分。
对于廖昌清的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入
上市公司诚信档案，并向社会公开。— 3 —
深圳证券交易所
2022 年 7 月 14 日

中国证券监督管理委员会广东监管局
行政处罚决定书
〔2021〕20号
当事人：廖昌清，男，1966年5月出生，住址：广东省佛山市顺德区。 
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对廖昌清持股变动信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
一、廖昌清控制五个证券账户
    2016年1月至2021年6月期间，廖昌清实际控制使用如下3人名下的5个证券账户（以下简称账户组）：“廖昌清”安信证券账户、“廖昌清”华泰证券账户、“程某平”华泰证券账户、“廖某明”华泰证券账户、“廖某明”安信证券账户。上述证券账户交易广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称伊之密）股票的资金主要来源于廖昌清的家庭财产，证券账户由廖昌清实际控制和使用，证券交易由廖昌清决策。
二、廖昌清通过资管计划实际持有并控制“伊之密”股票
廖昌清及其配偶程某平分别于2020年10月19日、2021年2月5日与广州市玄元投资管理有限公司（以下简称玄元投资）、安信证券资产管理有限公司（以下简称安信资管）签订合同，由玄元投资、安信资管分别成立“玄元科新53号私募证券投资基金”（以下简称科新53号）和“安信资管创赢13号单一资产管理计划”（以下简称创赢13号），通过大宗交易方式受让廖昌清、程某平个人名下共计2130万股“伊之密”股票。资管计划存续期间，廖昌清实际享有作为伊之密股东的财产权、管理参与权，科新53号、创赢13号持有的“伊之密”股票为廖昌清实际持有并控制。
    三、廖昌清未如实披露其持有“伊之密”股票情况
截至2020年7月22日，廖昌清通过账户组实际持股比例为6.24%。当日，廖昌清、程某平将签署的《简式权益变动报告》发送至伊之密，称廖昌清、程某平合计持股比例为4.99%，不再为公司持股5%以上股东。2020年7月23日，伊之密披露《关于持股5%以上股东减持公司股份暨权益变动的提示性公告》及前述《简式权益变动报告》。其后，廖昌清未再向伊之密报告持股变动情况。
截至2020年12月31日，廖昌清通过账户组、科新53号实际持股比例为5.68%。但伊之密披露的2020年年报，显示科新53号持股比例为2.53%，廖昌清持股比例为2.37%，上述情况与廖昌清实际持股情况不符。
截至2021年6月30日，廖昌清通过账户组、科新53号、创赢13号实际持股比例为5.49%。但伊之密披露的2021年半年报，显示科新53号和创赢13号持股比例分别为2.53%、2.36%，同时披露廖昌清、程某平为科新53号、创赢13号的投资者，但未披露廖昌清的具体持股比例，上述情况与廖昌清实际持股情况不符。
上述违法事实，有相关证券账户资料、银行账户资料、上市公司公告、相关情况说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
我局认为，廖昌清作为其他信息披露义务人，向伊之密提供含有虚假记载内容的《简式权益变动报告》并通过上市公司公开披露，其后未按规定向上市公司报告并披露其持股变动情况，导致2020年7月23日伊之密发布的减持计划实施情况的临时公告以及伊之密2020年年报、2021年半年报中有关大股东的持股比例披露不真实、不准确、不完整。该行为违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，我局决定：
责令廖昌清改正，给予警告，并处以100万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
广东证监局
2021年12月16日