雅本化学(300261)融资融券大宗交易查询

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关于对严琳给予公开谴责处分的决定
当事人：
严琳，雅本化学股份有限公司原股东。
一、违规事实
经查明，严琳存在以下违规行为：
2021 年 11 月 30 日，严琳通过大宗交易方式买入雅本化学股
份有限公司（以下简称“雅本化学”）实际控制人之一、持股 5%
以上股东汪新芽所持雅本化学股份 1,900 万股。前述股份转让前，
汪新芽持有雅本化学股份 8,400.04 万股，其中通过协议受让取得
新余科盈投资管理有限公司减持的雅本化学首次公开发行前股份
8,164.30 万股、通过集中竞价交易取得股份 235.74 万股。严琳
在受让汪新芽所持股份后于 2021 年 12 月 1 日通过集中竞价交易
将该 1,900 万股全部减持，减持比例为 1.97%，减持金额为
14,105.84 万元。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
严琳在通过大宗交易方式受让雅本化学大股东减持股份后
六个月内转让，上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020
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年 12 月修订）》第 1.4 条、第 2.3.1 条第一款和《上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第五条第二款
的规定。
（二）当事人异议理由及申辩情况
在纪律处分过程中，当事人严琳提交了书面申辩意见。
严琳的主要申辩理由包括：通过大宗交易受让雅本化学股份
前其已向出让方确认交易股票的性质为非限售股，并向介绍人核
实出让方情况，被告知出让方不是大股东。同时，受让的雅本化
学股票在大宗交易自助委托系统中均以非受限的委托方式进行买
卖，其无法得知转让方为雅本化学大股东。减持违规系出让方故
意隐瞒所致，其本人不存在故意违规的情形。
（三）纪律处分决定
根据违规事实和情节，结合严琳的申辩情况，本所认为：
严琳作为上市公司股份大宗交易受让方，应当知悉并遵守股
份转让相关规定。雅本化学前期已披露汪新芽取得雅本化学股份
情况，严琳在通过大宗交易受让雅本化学大额股份前，未结合上
市公司主要股东情况等合理判断并审慎核实出让方身份及受让股
份性质，不得仅以出让方、介绍人误导，以及交易方自主选择的
交易实现渠道为由免除其违规减持的责任。综上，本所对严琳提
出的申辩理由不予采纳。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》第 12.4 条和《上市公司自律监管指引第
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12 号——纪律处分实施标准》第七条第一款第四项、第四十条的
规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对雅本化学股份有限公司原股东严琳给予公开谴责的处分。
严琳如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在收到本纪
律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申
请应当由雅本化学通过本所上市公司业务专区提交，或者通过邮
寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（刘女士，电话：
0755-8866 8240）。
对于严琳的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上
市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2022 年 12 月 9 日

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关于对严琳给予公开谴责处分的决定
当事人：
严琳，雅本化学股份有限公司原股东。
一、违规事实
经查明， 严琳存在以下违规行为：
2021 年 11 月 30 日， 严琳通过大宗交易方式买入雅本化学股
份有限公司（以下简称“雅本化学”） 实际控制人之一、持股 5%
以上股东汪新芽所持雅本化学股份 1,900 万股。前述股份转让前，
汪新芽持有雅本化学股份 8,400.04 万股，其中通过协议受让取得
新余科盈投资管理有限公司减持的雅本化学首次公开发行前股份
8,164.30 万股、通过集中竞价交易取得股份 235.74 万股。 严琳
在受让汪新芽所持股份后于 2021 年 12 月 1 日通过集中竞价交易
将该 1,900 万股全部减持，减持比例为 1.97%，减持金额为
14,105.84 万元。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
严琳在通过大宗交易方式受让雅本化学大股东减持股份后
六个月内转让，上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020— 2 —
年 12 月修订）》第 1.4 条、第 2.3.1 条第一款和《上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第五条第二款
的规定。
（二）当事人异议理由及申辩情况
在纪律处分过程中，当事人严琳提交了书面申辩意见。
严琳的主要申辩理由包括： 通过大宗交易受让雅本化学股份
前其已向出让方确认交易股票的性质为非限售股， 并向介绍人核
实出让方情况，被告知出让方不是大股东。 同时， 受让的雅本化
学股票在大宗交易自助委托系统中均以非受限的委托方式进行买
卖，其无法得知转让方为雅本化学大股东。 减持违规系出让方故
意隐瞒所致，其本人不存在故意违规的情形。
（三）纪律处分决定
根据违规事实和情节，结合严琳的申辩情况，本所认为：
严琳作为上市公司股份大宗交易受让方，应当知悉并遵守股
份转让相关规定。雅本化学前期已披露汪新芽取得雅本化学股份
情况，严琳在通过大宗交易受让雅本化学大额股份前，未结合上
市公司主要股东情况等合理判断并审慎核实出让方身份及受让股
份性质，不得仅以出让方、介绍人误导，以及交易方自主选择的
交易实现渠道为由免除其违规减持的责任。综上，本所对严琳提
出的申辩理由不予采纳。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（ 2020 年 12 月修订）》第 12.4 条和《上市公司自律监管指引第— 3 —
12 号——纪律处分实施标准》第七条第一款第四项、第四十条的
规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对雅本化学股份有限公司原股东严琳给予公开谴责的处分。
严琳如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在收到本纪
律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申
请应当由雅本化学通过本所上市公司业务专区提交，或者通过邮
寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（刘女士，电话：
0755-8866 8240）。
对于严琳的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上
市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2022 年 12 月 9 日

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关于对雅本化学股份有限公司及相关当事人
给予公开谴责处分的决定
当事人：
雅本化学股份有限公司，住所：江苏省太仓市太仓港港口开
发区石化区东方东路 18 号；
蔡彤，雅本化学股份有限公司董事长兼总经理；
王爱军，雅本化学股份有限公司董事会秘书。
一、违规事实
经查明，雅本化学股份有限公司（以下简称雅本化学）及相
关当事人存在以下违规行为：
2021 年 11 月 4 日，雅本化学在官方网站公布“研发生产的
医药中间体卡龙酸酐商业化量产工作顺利，目前月产规模达到 20
吨”的信息。此后，投资者在本所投资者关系互动平台（以下简
称互动易）多次就雅本化学卡龙酸酐产品是否为辉瑞公司抗新冠
药最上游的主要或唯一原料药、雅本化学是否直接或间接向辉瑞
公司供货、雅本化学是否与辉瑞公司存在业务联系等进行提问。
2021 年 12 月 22 日，雅本化学披露《关于股票交易异常波动的公
告》（以下简称《异动公告》）称，未与辉瑞公司直接签署任何
合作协议，与其不存在任何直接合作关系，未直接向辉瑞公司供
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应卡龙酸酐产品。2022 年 1 月 28 日、2 月 7 日，雅本化学分别披
露《关于深圳证券交易所关注函的回复》《关于公司股票停牌核
查结果暨复牌的公告》称，其不能确定所生产的卡龙酸酐产品是
否符合辉瑞产品需求，也没有进行相关的技术验证，无法确定雅
本化学生产的卡龙酸酐产品是否为或者能够成为辉瑞新冠口服药
中间体。
在投资者对雅本化学卡龙酸酐产品关注度较高的情况下，雅
本化学在《异动公告》中仅提及未直接供货辉瑞，但未就是否间
接供货辉瑞公司、与辉瑞公司新冠口服药是否存在关联、是否符
合辉瑞产品需求等作出说明，相关信息披露不完整、风险提示不
充分。2021 年 11 月 4 日至 2022 年 1 月 14 日期间，雅本化学股
价累计涨幅达 438.86%，并于 2021 年 12 月 22 日、12 月 27 日两
次触及股票交易异常波动，于 12 月 28 日触及股票交易严重异常
波动，于 2022 年 1 月 14 日再次触及股票交易异常波动。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
雅本化学《异动公告》相关信息披露不准确、不完整，对市
场造成不良影响，上述行为严重违反了本所《创业板股票上市规
则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条的规定。
雅本化学董事长兼总经理蔡彤作为雅本化学主要负责人，对
雅本化学信息披露事务管理承担首要责任，未能恪尽职守、履行
诚信勤勉义务，对雅本化学上述违规行为负有重要责任，违反了
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本所《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、
第 4.2.2 条和第 5.1.2 条的规定。
雅本化学董事会秘书王爱军作为雅本化学信息披露直接负
责人，未能勤勉尽责，保证雅本化学准确、完整履行信息披露义
务，对雅本化学上述违规行为负有重要责任，违反了本所《创业
板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、
第 5.1.2 条和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》第 3.3.34 条的规定。
（二）当事人异议理由及申辩情况
在纪律处分过程中，当事人雅本化学、蔡彤、王爱军提交了
书面申辩意见并提出了听证申请。
雅本化学及相关当事人的主要申辩理由包括：一是《异动公
告》仅回答“未直接供货辉瑞”、未提及是否间接供货辉瑞，是
基于短时间内无法准确核实“间接”关系的审慎处理。二是受限
于医药中间体定制研发生产业务商业模式和商业秘密保护要求，
在下游客户披露相关信息前，雅本化学无法知晓公司产品的最终
用途和流向，故无法查明是否存在间接供货关系。三是《异动公
告》在形式和内容上均进行了充分的风险提示。
当事人蔡彤、王爱军还提出：在本案信息披露方面恪尽职守、
履行诚信勤勉义务，持续关注对雅本化学生产经营可能造成重大
影响的事件，积极督促各项核实工作的开展，力求《异动公告》
披露信息的真实、准确与完整，并充分向投资者提示风险。
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（三）纪律处分决定
根据违规事实和情节，结合雅本化学及相关当事人的申辩情
况，本所认为：
雅本化学于 2021 年 11 月 4 日在官方网站公布卡龙酸酐产品
相关业务信息后，投资者对其相关业务关注度较高并在互动易多
次提问。雅本化学卡龙酸酐产品相关业务情况及与辉瑞公司是否
存在业务联系等相关信息可能对投资者作出投资决策产生重大影
响。雅本化学在投资者对其卡龙酸酐产品与辉瑞公司新冠口服药
的具体关联、是否直接或间接向辉瑞公司供货等事项关注度较高
且股价已经触及异常波动的情况下，在发布《异动公告》时仅提
及未直接供货辉瑞，未能准确、完整地披露其卡龙酸酐产品业务
情况、其卡龙酸酐产品与辉瑞公司新冠口服药是否存在关联、是
否符合辉瑞产品需求等。尽管雅本化学在申辩中主张其短时间内
无法准确核实和查明是否存在间接向辉瑞供货的情况，但亦未能
及时在《异动公告》中就无法核实其自身及卡龙酸酐业务相关下
游客户是否与辉瑞公司存在业务关系的相关情况进行充分提示，
相关信息披露不完整、风险提示不充分。蔡彤作为雅本化学董事
长兼总经理、王爱军作为雅本化学董事会秘书，未能恪尽职守、
履行勤勉尽责义务，对雅本化学上述信息披露违规行为负有重要
责任。综上，本所对雅本化学及相关当事人的申辩意见不予采纳。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》第 12.4 条、第 12.6 条和《上市公司自
— 5 —
律监管指引第 12 号——纪律处分实施标准》第七条、第十九条的
规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对雅本化学股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对雅本化学股份有限公司董事长兼总经理蔡彤、董事会
秘书王爱军给予公开谴责的处分。
雅本化学、蔡彤、王爱军如对本所作出的纪律处分决定不服
的，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本
所申请复核。复核申请应当统一由雅本化学通过本所上市公司业
务专区提交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联
系人（刘女士，电话：0755-8866 8240）。
对于雅本化学、蔡彤、王爱军的上述违规行为及本所给予的
处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
本所再次提醒，上市公司应当严格遵守法律法规和本所业务
规则，规范运作、认真履行信息披露义务。董事、监事、高级管
理人员应当依法依规履行忠实、勤勉义务，督促上市公司规范运
作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。
深圳证券交易所
2022 年 8 月 22 日