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深圳证券交易所文件
深证上〔 2023〕 505 号
关于对上海睿亿投资发展中心（有限合伙）
给予通报批评处分的决定
当事人：
上海睿亿投资发展中心（有限合伙），山东金城医药集团股份
有限公司原持股 5%以上股东。
经查明，上海睿亿投资发展中心（有限合伙）（以下简称“上
海睿亿”）存在以下违规行为：
2020 年 7 月 16 日，北京锦圣投资中心（有限合伙）（以下
简称“锦圣基金”，已清算注销）与上海睿亿签署了《股份转让
协议》，根据《股份转让协议》，上海睿亿通过协议转让方式受— 2 —
让锦圣基金持有的山东金城医药集团股份有限公司（以下简称“金
城医药”） 2,000 万股股权，转让价格为每股 33.82 元，转让交易
价款合计 67,644 万元，上海睿亿据此披露了权益变动相关公告。
2023 年 4 月 18 日，金城医药披露的《关于对深圳证券交易
所问询函回复的公告》显示， 2020 年 7 月 15 日，锦圣基金与阿
里拍卖平台授权的拍卖公司北京华政亿文国际管理顾问有限公司
（以下简称“华政亿文”）签订了《阿里拍卖平台资产委托网络
竞价合同》，委托华政亿文在阿里拍卖平台上采取网上竞价方式
为锦圣基金寻找协议受让金城医药股份的受托方。根据《阿里拍
卖平台资产委托网络竞价合同》，如按股份转让协议签订日前一
交易日收盘价 9 折计算的标的物总价高于阿里拍卖平台竞价成功
的价格，则差额作为佣金由锦圣基金或其指定第三方在股份转让
协议生效后支付给华政亿文。 2020 年 7 月 16 日，上海睿亿参与
拍卖并成功竞拍，拍卖平台的竞拍成交价为每股 28 元。 2020 年 7
月 31 日，锦圣基金与华政亿文签订《阿里拍卖平台资产委托网络
竞价合同的补充合同》，指定上海睿亿向华政亿文支付《阿里拍
卖平台资产委托网络竞价合同》约定的约 1.16 亿元佣金；同日，
锦圣基金与上海睿亿签订《股份转让协议的补充协议》 ，约定上
海睿亿将尚未支付的 1.16 亿元转让价款直接代锦圣基金支付给
华政亿文。 2023 年 1 月 13 日，上海睿亿、华政亿文和达孜东方
高圣秋实资产管理有限公司三方签订协议，华政亿文同意豁免上
海睿亿向其支付 1.16 亿元佣金的义务。— 3 —
上海睿亿未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
准则第 15 号——权益变动报告书（ 2020 年修订）》第二十三条
的规定在权益变动相关公告中完整披露股份转让的付款安排以及
是否存在补充协议等相关信息，存在信息披露不准确、不完整的
情形。
上海睿亿的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020
年修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（ 2020 年修订）》第 12.4 条和《上市公司自律监管指引第 12 号
——纪律处分实施标准》第二十条的规定， 经本所纪律处分委员
会审议通过，本所作出如下处分决定：
对上海睿亿投资发展中心（有限合伙）给予通报批评的处分。
对于上海睿亿投资发展中心（有限合伙） 的上述违规行为及
本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2023 年 6 月 15 日