有棵树(300209)融资融券大宗交易查询

证券代码：300209 证券简称：行云科技公告编号：2026-023
行云科技股份有限公司
关于股东收到《行政处罚事先告知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
行云科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人、控股股东王维先
生及其一致行动人深圳市天行云供应链有限公司、股东肖四清先生，因涉嫌未按
规定披露其他重大信息等违法违规，被中国证券监督管理委员会立案。具体内容
详见公司于 2025 年 9 月 29 日在巨潮资讯网披露的《关于公司股东收到中国证券
监督管理委员会的公告》（公告编号：2025-069）。
2026年3月17日，股东收到中国证券监督管理委员会湖南监管局下发的《行
政处罚事先告知书》（[2026]1 号）并告知公司，现将具体情况公告如下：
一、《行政处罚事先告知书》主要内容
肖四清先生、王维先生、深圳市天行云供应链有限公司：
肖四清等主体涉嫌信息披露违法违规行为已由我局调查完毕，我局依法拟对
你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、
依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，你们涉嫌违法的事实如下：
2024 年 9 月 30 日，法院裁定受理有棵树科技股份有限公司(以下简称有棵树
或公司)的重整申请。11 月 14 日，公司发布《关于确定产业投资人的补充公告》,
深圳市天行云供应链有限公司(以下简称天行云)为有棵树重整产业投资人。12 月
23 日，法院裁定公司重整计划执行完毕并终结公司重整程序。在公司重整期间
内，肖四清、王维、天行云签订了相关协议、承诺函，上述协议及承诺函若履行，
公司股权结构将发生重大变化，对公司重整进展产生较大影响。
2025 年 3 月 11 日，法院通过司法扣划方式将产业投资人受让的股份过户至
指定持股主体名下，有棵树股权结构分散，王维在股东会表决上具有较大优势，
成为公司控股股东。截至目前，上述协议、承诺函未公开披露。
上述违法事实，有相关协议、询问笔录、公司公告等证据证明。
第1页
我局认为：
对于肖四清。2024 年 11 月 14 日至 2025 年 3 月 11 日，肖四清为公司控股
股东、实际控制人，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七
十八条第一款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第六十二条
第二项的规定，属于信息披露义务人，肖四清未履行信息披露义务，构成《证券
法》第一百九十七条第一款所述违法行为。
对于天行云。2024 年 11 月 14 日至 2025 年 3 月 11 日，为公司重整产业投
资人，签订上述协议、承诺函，根据《证券法》第七十八条第一款、《上市公司
信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第六十二条第二项的规定，属于信息披
露义务人，天行云未履行信息披露义务，构成《证券法》第一百九十七条第一款
所述违法行为。
对于王维。2024 年 11 月 14 日至 2025 年 3 月 11 日，王维为天行云的实际
控制人，签订上述协议、承诺函，是天行云涉嫌信息披露违法的直接负责的主管
人员。2025 年 3 月 11 日至今，王维为公司控股股东，根据《证券法》第七十八
条第一款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第六十二条第二
项的规定，属于信息披露义务人，王维未履行信息披露义务，构成《证券法》第
一百九十七条第一款所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，综合考虑当事人
对我局调查工作的配合情况，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我
局拟决定：
一、对肖四清责令改正，给予警告，并处以 350 万元罚款；
二、对深圳市天行云供应链有限公司责令改正，给予警告，并处以 300 万元
罚款；
三、对王维责令改正，给予警告，并处以 350 万元罚款。其中，对其作为天
行云信息披露违法的直接负责的主管人员，给予警告，处以 50 万元罚款；对其
作为信息披露义务人，责令改正，给予警告，处以 300 万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条
和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》等有关规定，就我局拟对你们
实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理
由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和要
第2页
求听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
二、对公司的影响及风险提示
1.上述《行政处罚事先告知书》的事项内容仅涉及公司实际控制人、控股股
东王维先生及其一致行动人深圳市天行云供应链有限公司与股东肖四清先生，与
公司经营无关，不会对公司经营活动产生影响。
2.根据《行政处罚事先告知书》认定的情形，公司实际控制人、控股股东的
上述情况不触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的重大违法强制退
市情形。
3.后续公司将督促信息披露义务人依据相关规定及时履行信息披露义务，公
司指定的信息披露媒体为《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn），相关信息请以公司在上述媒体披露的内容为
准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
行云科技股份有限公司
董事会
二〇二六年三月十七日
第3页

— 1 —
关于对无锡中住集团有限公司给予
通报批评处分的决定
当事人：
无锡中住集团有限公司， 住所：无锡市永乐路 29 号新天地
休闲广场 1-1301， 天泽信息产业股份有限公司持股 5%以上股东、
原控股股东。
经查明， 无锡中住集团有限公司（以下简称“中住集团” ）
存在以下违规事实：
一、违反《上市公司收购管理办法》相关规定
2020 年 5 月，中住集团与肖四清签署《表决权委托协议》，
将所持天泽信息产业股份有限公司（以下简称 “ 天泽信息”）12.57%
股份对应的表决权等权利委托给肖四清行使。天泽信息于 2020
年 7 月 1 日披露的《关于公司控股股东、实际控制人完成变更的
公告》显示，其控股股东、实际控制人已变更为肖四清。天泽信
— 2 —
息于 2021 年 2 月 26 日披露的《关于深圳证券交易所关注函答复
的公告》显示，中住集团与肖四清构成一致行动关系。 2021 年 2
月 27 日至 2021 年 11 月 26 日， 中住集团因股票质押回购业务违
约，被中银国际证券股份有限公司（以下简称“ 中银证券” ）通
过集中竞价交易方式累计处置所持天泽信息股份 9,906,127 股，
交易金额 6,878.74 万元。中住集团此次减持违反了《上市公司收
购管理办法（ 2020 年修订）》第七十四条的规定。
二、违反减持预披露要求
2021 年 12 月 6 日，天泽信息披露的《关于持股 5%以上股东
部分质押股份被违约处置进展暨被动减持实施完毕的公告》显示，
中银证券于 2020 年 11 月 5日至 2021 年 11 月 26 日通过集中竞价
交易方式累计处置中住集团所持 17,115,373 股天泽信息股份，占
天泽信息总股本剔除回购专用账户中股份数量的 4.12%，减持金
额 1.38 亿元。中住集团未按规定在上述股份首次卖出前 15 个交
易日披露减持计划。
中住集团的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则
（ 2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 2.3.1 条、第 5.1.1 条，
《创业板上市公司规范运作指引（ 2020 年修订）》第 1.3 条、第
4.1.2 条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》第十三条的规定。
根据上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（ 2020 年 12 月修订）》第 12.4 条和《上市公司自律监管指引第
12 号——纪律处分实施标准》第三十七条、第四十条的规定，经
本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
— 3 —
对无锡中住集团有限公司给予通报批评的处分。
对于无锡中住集团有限公司上述违规行为及本所给予的处
分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2022 年 6 月 16 日
— 4 —

— 1 —
关于对天泽信息产业股份有限公司及
相关当事人给予纪律处分的决定
当事人：
天泽信息产业股份有限公司，住所： 湖南省长沙市开福区青
竹湖街道湘江北路一段 369 号 5 栋 1 层 105 号房（中部进出口商
品展示交易中心） ；
无锡中住集团有限公司， 住所：无锡市永乐路 29 号新天地
休闲广场 1-1301， 天泽信息产业股份有限公司原控股股东；
肖四清， 天泽信息产业股份有限公司实际控制人；
孙伯荣， 天泽信息产业股份有限公司原实际控制人、业绩补
偿承诺方；
陈进， 天泽信息产业股份有限公司时任董事长、业绩补偿承
诺方；
薛扬， 天泽信息产业股份有限公司时任总经理；
— 2 —
朱玮， 天泽信息产业股份有限公司时任财务总监。
经查明， 天泽信息产业股份有限公司 （以下简称 “天泽信息”）
及相关当事人存在以下违规事实：
一、非经营性资金占用
天泽信息于 2020 年 6 月 30 日披露的《 2019 年年度报告》显
示， 2019 年 4 月至 5 月，孙伯荣以预付采购款的方式非经营性占
用资金，日最高占用余额为 3,064.60 万元，其中 2,122.60 万元
流转至无锡中住集团有限公司（以下简称“中住集团”）。截至
2020 年 6 月 30 日，前述占用资金已清偿完毕。
天泽信息于 2021 年 1 月 22 日披露的《关于公司自查控股股
东、实际控制人及大股东资金占用情况的提示性公告》、天健会
计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 4 月 28 日出具的《非经
营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》显示，
肖四清于 2019 年 10 月以预付采购款的方式非经营性占用天泽信
息资金 5,001 万元，于 2021 年 2 月 19 日清偿完毕；孙伯荣 2020
年 6 月以预付采购款的方式非经营性占用天泽信息资金 1,500 万
元，于 2021 年 4 月 28 日清偿完毕。
二、 违规对外提供财务资助
天泽信息于 2020 年 6 月 30 日披露的《 2019 年年度报告》显
示，子公司深圳市有棵树科技股份有限公司（以下简称“有棵树”）
— 3 —
2019 年 10 月至 12 月累计向前海鼎新商业保理（深圳）有限公司
（以下简称“前海鼎新”）拆出资金 13,619.70 万元，占天泽信
息 2018 年末经审计净资产的 6.86%，前述交易未履行审议程序和
信息披露义务。 2020 年 8 月 25 日， 天泽信息披露《关于控股子
公司对外资金拆借的进展公告》，称有棵树已全数收回对前海鼎
新的拆借资金。
三、 违反业绩补偿承诺
2018 年 5 月，孙伯荣和陈进承诺，以天泽信息完成对有棵树
99.9991%股权的收购为前提，子公司远江信息技术有限公司（以
下简称“远江信息”） 2018 年度、 2019 年度实现的扣除非经常性
损失后的净利润（以下简称“净利润”）每年均不低于 14,500
万元，如远江信息承诺期内任一年度实现的净利润未达到承诺业
绩，孙伯荣、陈进应当在当年年报公告之日起三十个工作日内按
照各自相对持股比例对当年差额部分以现金方式补偿给天泽信
息。
根据天泽信息于 2020 年 11 月 26 日披露的《关于公司发行
股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易中上市公司
自愿性业绩承诺实现情况及所涉业绩补偿的更正公告》，远江信
息 2018 年度、 2019 年度实现的净利润分别为 4,540.44 万元、
-6,919.67 万元，均未达到承诺业绩。孙伯荣应以现金补偿
22,765.63 万元、陈进应以现金补偿 8,613.60 万元。截至目前，
业绩补偿承诺期均已届满，但孙伯荣、陈进未能在约定期限内实
— 4 —
施现金补偿，违反了其作出的承诺。
天泽信息上述第一、二项行为违反了本所《创业板股票上市
规则（ 2020 年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条，《创业板上市公司
规范运作指引（ 2015 年修订）》第 2.1.4 条、第 7.1.3 条，《创
业板上市公司规范运作指引（ 2020 年修订）》第 2.1.4 条的规定。
天泽信息原控股股东中住集团、实际控制人肖四清违反了本
所《创业板股票上市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第
3.1.7 条，《创业板上市公司规范运作指引（ 2015 年修订）》第
4.1.1 条、第 4.2.1 条、第 4.2.3 条、第 4.2.8 条、第 4.2.9 条
的规定，对上述第一项违规行为负有重要责任。
天泽信息原实际控制人、业绩补偿承诺方孙伯荣违反了《创
业板股票上市规则（ 2020 年修订）》第 1.4 条、第 4.3.2 条、第
8.6.1 条，《创业板上市公司规范运作指引（ 2020 年修订）》第
4.1.1 条、第 4.2.1 条、第 4.2.3 条、第 4.2.7 条、第 4.2.8 条、
第 7.4.1 条的规定，对上述第一、三项违规行为负有重要责任。
天泽信息时任董事长、业绩补偿承诺方陈进违反了本所《创
业板股票上市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5
条，《创业板股票上市规则（ 2020 年修订）》第 1.4 条、第 4.2.2
条、第 8.6.1 条和《创业板上市公司规范运作指引（ 2020 年修订）》
第 7.4.1 条的规定，对上述违规行为负有重要责任。
天泽信息时任总经理薛扬、时任财务总监朱玮未能恪尽职
守，履行勤勉尽责义务， 违反了本所《创业板股票上市规则（ 2018
— 5 —
年 11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5 条，《创业板股票上市规则
（ 2020 年修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条的相关规定，对上述第
一、二项违规行为负有责任。
根据上述违规事实及情节， 依据本所《创业板股票上市规则
（ 2018 年 11 月修订）》第 16.2 条、 16.3 条，《创业板股票上市
规则（ 2020 年 12 月修订）》第 12.4 条、第 12.5 条、第 12.6 条
和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第七条、第二十条、
第二十二条、第二十七条的规定， 经本所纪律处分委员会审议通
过，本所作出如下处分决定：
一、对天泽信息产业股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对天泽信息产业股份有限公司原控股股东无锡中住集团
有限公司给予通报批评的处分；
三、对天泽信息产业股份有限公司实际控制人肖四清给予通
报批评的处分；
四、对天泽信息产业股份有限公司原实际控制人、业绩补偿
承诺方孙伯荣， 时任董事长、业绩补偿承诺方陈进给予公开谴责
的处分；
五、对天泽信息产业股份有限公司时任总经理薛扬、时任财
务总监朱玮给予通报批评的处分。
孙伯荣、陈进如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在
收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复
核。复核申请应当统一由天泽信息通过本所上市公司业务专区提
— 6 —
交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（ 刘
女士，电话： 0755-8866 8240）。
对于天泽信息产业股份有限公司及相关当事人上述违规行
为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会
公开。
深圳证券交易所
2021 年 12 月 1 日

— 1 —
关于对天泽信息产业股份有限公司及
相关当事人给予纪律处分的决定
当事人：
天泽信息产业股份有限公司，住所： 湖南省长沙市开福区青
竹湖街道湘江北路一段 369 号 5 栋 1 层 105 号房（中部进出口商
品展示交易中心） ；
无锡中住集团有限公司， 住所：无锡市永乐路 29 号新天地
休闲广场 1-1301， 天泽信息产业股份有限公司原控股股东；
肖四清， 天泽信息产业股份有限公司实际控制人；
孙伯荣， 天泽信息产业股份有限公司原实际控制人、业绩补
偿承诺方；
陈进， 天泽信息产业股份有限公司时任董事长、业绩补偿承
诺方；
薛扬， 天泽信息产业股份有限公司时任总经理；
— 2 —
朱玮， 天泽信息产业股份有限公司时任财务总监。
经查明， 天泽信息产业股份有限公司 （以下简称 “天泽信息”）
及相关当事人存在以下违规事实：
一、非经营性资金占用
天泽信息于 2020 年 6 月 30 日披露的《 2019 年年度报告》显
示， 2019 年 4 月至 5 月，孙伯荣以预付采购款的方式非经营性占
用资金，日最高占用余额为 3,064.60 万元，其中 2,122.60 万元
流转至无锡中住集团有限公司（以下简称“中住集团”）。截至
2020 年 6 月 30 日，前述占用资金已清偿完毕。
天泽信息于 2021 年 1 月 22 日披露的《关于公司自查控股股
东、实际控制人及大股东资金占用情况的提示性公告》、天健会
计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 4 月 28 日出具的《非经
营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》显示，
肖四清于 2019 年 10 月以预付采购款的方式非经营性占用天泽信
息资金 5,001 万元，于 2021 年 2 月 19 日清偿完毕；孙伯荣 2020
年 6 月以预付采购款的方式非经营性占用天泽信息资金 1,500 万
元，于 2021 年 4 月 28 日清偿完毕。
二、 违规对外提供财务资助
天泽信息于 2020 年 6 月 30 日披露的《 2019 年年度报告》显
示，子公司深圳市有棵树科技股份有限公司（以下简称“有棵树”）
— 3 —
2019 年 10 月至 12 月累计向前海鼎新商业保理（深圳）有限公司
（以下简称“前海鼎新”）拆出资金 13,619.70 万元，占天泽信
息 2018 年末经审计净资产的 6.86%，前述交易未履行审议程序和
信息披露义务。 2020 年 8 月 25 日， 天泽信息披露《关于控股子
公司对外资金拆借的进展公告》，称有棵树已全数收回对前海鼎
新的拆借资金。
三、 违反业绩补偿承诺
2018 年 5 月，孙伯荣和陈进承诺，以天泽信息完成对有棵树
99.9991%股权的收购为前提，子公司远江信息技术有限公司（以
下简称“远江信息”） 2018 年度、 2019 年度实现的扣除非经常性
损失后的净利润（以下简称“净利润”）每年均不低于 14,500
万元，如远江信息承诺期内任一年度实现的净利润未达到承诺业
绩，孙伯荣、陈进应当在当年年报公告之日起三十个工作日内按
照各自相对持股比例对当年差额部分以现金方式补偿给天泽信
息。
根据天泽信息于 2020 年 11 月 26 日披露的《关于公司发行
股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易中上市公司
自愿性业绩承诺实现情况及所涉业绩补偿的更正公告》，远江信
息 2018 年度、 2019 年度实现的净利润分别为 4,540.44 万元、
-6,919.67 万元，均未达到承诺业绩。孙伯荣应以现金补偿
22,765.63 万元、陈进应以现金补偿 8,613.60 万元。截至目前，
业绩补偿承诺期均已届满，但孙伯荣、陈进未能在约定期限内实
— 4 —
施现金补偿，违反了其作出的承诺。
天泽信息上述第一、二项行为违反了本所《创业板股票上市
规则（ 2020 年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条，《创业板上市公司
规范运作指引（ 2015 年修订）》第 2.1.4 条、第 7.1.3 条，《创
业板上市公司规范运作指引（ 2020 年修订）》第 2.1.4 条的规定。
天泽信息原控股股东中住集团、实际控制人肖四清违反了本
所《创业板股票上市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第
3.1.7 条，《创业板上市公司规范运作指引（ 2015 年修订）》第
4.1.1 条、第 4.2.1 条、第 4.2.3 条、第 4.2.8 条、第 4.2.9 条
的规定，对上述第一项违规行为负有重要责任。
天泽信息原实际控制人、业绩补偿承诺方孙伯荣违反了《创
业板股票上市规则（ 2020 年修订）》第 1.4 条、第 4.3.2 条、第
8.6.1 条，《创业板上市公司规范运作指引（ 2020 年修订）》第
4.1.1 条、第 4.2.1 条、第 4.2.3 条、第 4.2.7 条、第 4.2.8 条、
第 7.4.1 条的规定，对上述第一、三项违规行为负有重要责任。
天泽信息时任董事长、业绩补偿承诺方陈进违反了本所《创
业板股票上市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5
条，《创业板股票上市规则（ 2020 年修订）》第 1.4 条、第 4.2.2
条、第 8.6.1 条和《创业板上市公司规范运作指引（ 2020 年修订）》
第 7.4.1 条的规定，对上述违规行为负有重要责任。
天泽信息时任总经理薛扬、时任财务总监朱玮未能恪尽职
守，履行勤勉尽责义务， 违反了本所《创业板股票上市规则（ 2018
— 5 —
年 11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5 条，《创业板股票上市规则
（ 2020 年修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条的相关规定，对上述第
一、二项违规行为负有责任。
根据上述违规事实及情节， 依据本所《创业板股票上市规则
（ 2018 年 11 月修订）》第 16.2 条、 16.3 条，《创业板股票上市
规则（ 2020 年 12 月修订）》第 12.4 条、第 12.5 条、第 12.6 条
和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第七条、第二十条、
第二十二条、第二十七条的规定， 经本所纪律处分委员会审议通
过，本所作出如下处分决定：
一、对天泽信息产业股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对天泽信息产业股份有限公司原控股股东无锡中住集团
有限公司给予通报批评的处分；
三、对天泽信息产业股份有限公司实际控制人肖四清给予通
报批评的处分；
四、对天泽信息产业股份有限公司原实际控制人、业绩补偿
承诺方孙伯荣， 时任董事长、业绩补偿承诺方陈进给予公开谴责
的处分；
五、对天泽信息产业股份有限公司时任总经理薛扬、时任财
务总监朱玮给予通报批评的处分。
孙伯荣、陈进如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在
收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复
核。复核申请应当统一由天泽信息通过本所上市公司业务专区提
— 6 —
交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（ 刘
女士，电话： 0755-8866 8240）。
对于天泽信息产业股份有限公司及相关当事人上述违规行
为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会
公开。
深圳证券交易所
2021 年 12 月 1 日