处罚对象：
吴海宙,徐奕,薛美霞,常州天晟新材料集团股份有限公司
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深圳证券交易所文件
深证上〔2024〕324号
关于对常州天晟新材料集团股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
常州天晟新材料集团股份有限公司，住所：江苏省常州市龙
锦路508号；
吴海宙，常州天晟新材料集团股份有限公司董事长、原实际
控制人；
徐奕，常州天晟新材料集团股份有限公司总裁；
薛美霞，常州天晟新材料集团股份有限公司时任财务总监。
2017年11月25日，常州天晟新材料集团股份有限公司（以
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下简称“天晟新材”）为董事长、原实际控制人吴海宙控制的晟衍
（上海）投资管理有限公司向个人借款3,000万元提供担保。2018
年1月16日，天晟新材将4,700万元定期存单进行质押，为常州
三六九养老投资发展有限公司融资提供担保。天晟新材未就上述
担保事项履行审议程序和信息披露义务，上述担保分别于2020
年6月、2019年1月解除。
天晟新材的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014
年修订）》第1.4条、第9.11条、第10.2.7条和《创业板上市
公司规范运作指引（2015年修订）》第8.3.4条的规定。
吴海宙作为天晟新材董事长、原实际控制人，未能恪尽职守、
履行忠实勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2014年
修订）》第1.4条、第3.1.5条、第3.1.7条和《创业板上市公
司规范运作指引（2015年修订）》第3.1.13条、第4.2.1条、
第4.2.8条的规定，对天晟新材上述违规行为负有重要责任。
徐奕作为天晟新材总裁，薛美霞作为天晟新材时任财务总监，
未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了本所《创业板股票上
市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.5条和《创业板上市
公司规范运作指引（2015年修订）》第3.1.13条的规定，对天
晟新材上述违规行为负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（2014年修订）》16.2条、第16.3条和《上市公司自律监管指
引第12号——纪律处分实施标准》第二十六条、《上市公司自律
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监管指引第12号——纪律处分实施标准（2024年修订）》第二
十八条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下
处分决定：
一、对常州天晟新材料集团股份有限公司给予通报批评的处
分；
二、对常州天晟新材料集团股份有限公司董事长、原实际控
制人吴海宙，总裁徐奕，时任财务总监薛美霞给予通报批评的处
分。
对于常州天晟新材料集团股份有限公司及相关当事人上述违
规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。
深圳证券交易所
2024年4月26日
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