行政处罚决定书〔2019〕1号--景华
时间：2019-09-12
当事人：景华，男，1977年6月出生，住址：山东省青岛市市南区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对景华违反证券法律法规交易冀凯装备制造股份有限公司（以下简称冀凯股份）股票行为进行立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
截至2018年5月22日，景华使用其本人及其所控制的账户持有“冀凯股份”22,532,249股，占公司已发行股份的11.27%，属于持有“冀凯股份”5%以上股份的大股东。2018年5月23日，景华买入“冀凯股份”1,210,000股。2018年5月25日至2018年7月3日，累计卖出“冀凯股份”18,539,235股。景华买入冀凯股份后六个月内卖出，构成短线交易。2018年5月25日至2018年7月3日期间，景华累计卖出“冀凯股份”占公司已发行股份的5.99%。当卖出比例达到“冀凯股份”已发行股份的5%时，景华未停止交易并报告，并继续卖出“冀凯股份”3,360,000股，卖出比例占已发行股份的0.99%，卖出金额为38,566,778.07元。
上述违法事实，有询问笔录、公司公告、账户交易记录、合同、说明等证据证明，足以认定。
景华的行为违反了《证券法》第四十七条第一款和第八十六条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十五条和第二百零四条所述行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条和第二百零四条的规定，我局决定：
一、对景华短线交易行为给予警告，并处以10万元罚款；
二、对景华在限制转让期内减持行为给予警告，并处以50万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
河北证监局
2019年9月9日