处罚对象：
周祎,王天广,王琪,邓伟军,深圳盛新锂能集团股份有限公司
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关于对深圳盛新锂能集团股份有限公司及
相关当事人给予纪律处分的决定
当事人：
深圳盛新锂能集团股份有限公司，住所： 深圳市福田区华富
路 1018 号中航中心 32 楼 3206-3207；
王天广，深圳盛新锂能集团股份有限公司时任董事长；
周祎，深圳盛新锂能集团股份有限公司时任总经理；
王琪，深圳盛新锂能集团股份有限公司财务总监；
邓伟军，深圳盛新锂能集团股份有限公司时任董事会秘书。
经查明， 深圳盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“盛新
锂能”）及相关当事人存在以下违规行为：
一、 财务会计报告存在重大会计差错
2020 年 4 月 30 日， 盛新锂能披露《关于前期会计差错更正— 2 —
的公告》，对 2009 年度至 2012 年度、 2018 年度报告相关财务数
据进行更正，其中对 2018 年净利润调整金额为-4,350.12 万元，
变动幅度达 40.14%。
二、 违规对外提供担保
2019 年 1 月至 2020 年 9 月期间， 盛新锂能及其子公司以资
金拆借方式对外提供财务资助，累计金额 39,742.57 万元，日最
高余额 13,799.90 万元，占 2018 年经审计净资产的 6.59%， 盛新
锂能未及时履行审批程序和信息披露义务。
盛新锂能的上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2018 年
11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条，以及《中小企业板规范运作
指引（ 2015 年修订）》第 7.4.3 条、第 7.4.4 条的规定。
盛新锂能时任董事长王天广、时任总经理周祎、财务总监王
琪违反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、
第 2.2 条、第 3.1.5 条的规定，对盛新锂能上述违规行为负有重
要责任。
盛新锂能时任董事会秘书邓伟军违反了本所《股票上市规则
（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条、第
3.2.2 条的规定，对盛新锂能上述违规行为负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（ 2018
年 11 月修订）》第 17.2 条、第 17.3 条、第 17.4 条的规定，以
及本所《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第十三条、第二
十二条的规定，本所作出如下处分决定：— 3 —
一、对深圳盛新锂能集团股份有限公司给予通报批评的处
分；
二、对深圳盛新锂能集团股份有限公司时任董事长王天广、
时任总经理周祎、财务总监王琪、时任董事会秘书邓伟军给予通
报批评的处分。
对于深圳盛新锂能集团股份有限公司及相关当事人上述违
规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向
社会公开。
深圳证券交易所
2021 年 9 月 3 日— 4 —