太钢不锈(000825)融资融券大宗交易查询

中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书〔2024〕6号当事人：李某彦，男，198X年9月出生，住址：广东省深圳市南山区。依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）的有关规定，我局对李某彦泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。经查明，李某彦存在以下违法事实：一、李某彦知悉相关未公开信息情况李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（以下统称为信澳基金组）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。二、李某彦泄露未公开信息李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。三、李某彦明示、暗示他人从事相关交易活动2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计2,407,386元，趋同交易盈利142,889.49元。上述违法事实，有基金公司相关文件、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、通讯记录等证据证明，足以认定。李某彦的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，我局决定：一、对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款。二、对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得142,889.49元，并处以60万元罚款。综上，对李某彦责令改正，没收违法所得142,889.49元，合计处以140万元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和四川证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。四川证监局2024年11月18日

吴晓莉泄露内幕信息案行政处罚决定书
当事人：吴晓莉，女，1969年7月24日出生，住址：山西省太原市杏花岭区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对吴晓莉内幕交易“太钢不锈”（泄露内幕信息）行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人吴晓莉未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，吴晓莉存在以下违法事实：
一、内幕信息形成与公开过程
2019年4月，山西省国资国企改革行动计划明确提出，将太原钢铁（集团）有限公司（以下简称太钢集团）作为集团层面股权多元化试点单位。2019年12月13日，太钢集团董事长高某明带队走访中国宝武钢铁集团有限公司（以下简称中国宝武），与中国宝武董事长陈某荣就集团层面重组的框架模式进行初步探讨。
2020年1月9日，山西省政府召开专题会议讨论通过太钢集团与中国宝武重组事项，并对下一步工作提出具体要求。
2020年2月8日，为快速推进太钢集团与中国宝武重组可行性研究工作相关事宜，太钢集团成立太钢集团与中国宝武重组可行性研究工作组，时任太钢集团董事、副总经理柴某勇任组长。
2020年4月26日，太钢集团与山西省国有资本运营有限公司（以下简称山西国运）召开工作会议，讨论太钢集团联合重组可行性研究工作组提出的《关于太钢集团与中国宝武联合重组可行性研究分析汇报》。之后，太钢集团、中国宝武、山西国运等多次组织召开工作会议，持续推进太钢集团与中国宝武联合重组项目。
2020年8月20日，山西太钢不锈钢股份有限公司（以下简称太钢不锈）通过深圳证券交易所披露《关于重大事项停牌公告》，称太钢集团的控股股东将签订涉及太钢不锈实际控制人变更的相关协议。2020年8月21日，山西国运与中国宝武签署《关于太原钢铁（集团）有限公司股权无偿划转协议》。同日，太钢不锈通过深圳证券交易所披露《关于山西省国有资本运营有限公司向中国宝武钢铁集团有限公司无偿划转太原钢铁（集团）有限公司51%股权暨公司实际控制人变更的提示性公告》，称山西国运与中国宝武签署《关于太原钢铁（集团）有限公司股权无偿划转协议》，山西国运将向中国宝武无偿划转其持有的太钢集团51%股权。本次划转完成后，中国宝武将通过太钢集团间接控制太钢不锈62.70%的股份，并实现对太钢不锈的控制。太钢不锈的实际控制人将由山西省国有资产监督管理委员会变更为国务院国有资产监督管理委员会。
山西国运向中国宝武无偿划转其持有的太钢集团51%股权，变更太钢不锈实际控制人，属于《证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件，构成《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息于2020年1月9日形成，于2020年8月20日公开。
二、吴晓莉泄露内幕信息
柴某勇作为太钢集团董事、副总经理，直接组织、参与山西国运向中国宝武无偿划转太钢集团51%股权,变更太钢不锈实际控制人的动议、筹划和实施，属于《证券法》第五十一条第二项规定的内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内，柴某勇数次与项目组成员之外的吴晓莉讨论太钢集团重组相关信息，吴晓莉由此得知内幕信息。吴晓莉和李某英是多年好友，吴晓莉在获知内幕信息后，数次与李某英谈论太钢集团重组的事情，将该内幕信息泄露给李某英。李某英获知内幕信息后，内幕交易“太钢不锈”。
上述违法事实有相关公告信息、交易流水、相关当事人的询问笔录、讯问笔录以及悔过书等证据证明，足以认定。
吴晓莉的行为违反了《证券法》第五十三条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，我局决定：对吴晓莉处以50万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会山西监管局
2023年12月21日

证券代码：000825           证券简称：太钢不锈            公告编号：2022-043
       关于公司相关人员收到《行政处罚决定书》的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    山西太钢不锈钢股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 5 月 10 日披
露了《关于 公司相 关人员收 到<行 政处罚事 先告知 书>的公 告》（ 公告编号：
2022-035）。近日，中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西证监
局”）下发了《柴志勇、李建英内幕交易“太钢不锈”案行政处罚决定书》。
    根据行政处罚决定书，公司董事柴志勇违反了《证券法》第五十三条第一款
的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。山西证监
局决定对柴志勇处以 50 万元罚款。
    上述事项仅涉及柴志勇先生个人，公司生产经营活动正常。公司所有信息请
以指定的信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》
以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为准。
    敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告
                                     山西太钢不锈钢股份有限公司董事会
                                            二〇二二年六月九日
                                      1

证券代码：000825          证券简称：太钢不锈          公告编号：2022-035
    关于公司相关人员收到《行政处罚事先告知书》的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    山西太钢不锈钢股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 5 月 6 日收
到董事柴志勇先生通知，柴志勇先生已于近日收到中国证券监督管理委员会山西
监管局（以下简称“山西证监局”）下发的《行政处罚事先告知书》（晋证监处
罚字[2022]02 号）。
    根据该事先告知书，山西证监局对柴志勇先生因涉嫌内幕交易“太钢不锈”，
拟决定：
    “对柴志勇处以 50 万元罚款。
    根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条
及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟对你们实
施的行政处罚，你们享有陈述、申辩和听证的权利。你们提出的事实、理由和证
据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权
利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。”
    上述事项仅涉及柴志勇先生个人，公司生产经营活动正常。公司将持续关注
上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息
披露义务。公司所有信息请以指定的信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、
《证券日报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为准。
    敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
    特此公告
                                   山西太钢不锈钢股份有限公司董事会
                                        二〇二二年五月九日
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