处罚对象：
何为,侯继伟,夏志勇,李明,李泉年,王甫民,王立勇,许健,陈巍,陈爱珍,黄志良,东旭蓝天新能源股份有限公司
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关于对东旭蓝天新能源股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
东旭蓝天新能源股份有限公司，住所：广东省深圳市罗湖区
东门中路 1101 号鸿基大厦；
侯继伟，东旭蓝天新能源股份有限公司时任董事长、总经理
兼董事会秘书；
夏志勇，东旭蓝天新能源股份有限公司时任董事兼财务总
监；
李明，东旭蓝天新能源股份有限公司时任董事；
李泉年，东旭蓝天新能源股份有限公司董事；
王甫民，东旭蓝天新能源股份有限公司董事；
黄志良，东旭蓝天新能源股份有限公司董事；
陈巍，东旭蓝天新能源股份有限公司董事；
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陈爱珍，东旭蓝天新能源股份有限公司独立董事；
王立勇，东旭蓝天新能源股份有限公司独立董事；
何为，东旭蓝天新能源股份有限公司时任独立董事；
许健，东旭蓝天新能源股份有限公司时任独立董事。
经查明， 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“ 东旭蓝
天”）及相关当事人存在以下违规行为：
2020 年 5 月 30 日， 东旭蓝天披露《关于为上海昱吉国际贸
易有限公司与上海贤致国际贸易有限公司申请授信提供质押的补
充公告》称， 2018 年 8 月 25 日，经董事会临时会议审议， 东旭
蓝天同意为上海昱吉国际贸易有限公司、上海贤致国际贸易有限
公司向稠州银行股份有限公司融资 10 亿元提供质押担保，质押物
为东旭蓝天全资子公司海南旭蓝新能源科技有限公司及尚义县旭
蓝新能源科技有限公司分别持有的 5 亿元定期存单，担保金额合
计 10 亿元，占东旭蓝天 2017 年末经审计净资产的 8.71%。 东旭
蓝天未及时披露上述对外提供担保事项。
东旭蓝天上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2018 年 4 月
修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 9.11 条和《股票上市规则（ 2018
年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 9.11 条的规定。
东旭蓝天时任董事长、总经理兼董事会秘书侯继伟未能恪尽
职守、履行诚信勤勉义务， 违反了本所《股票上市规则（ 2018 年
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4 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2 条和《股票上市
规则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2
条的规定，对东旭蓝天上述违规行为负有重要责任。
东旭蓝天时任董事兼财务总监夏志勇，时任董事李明，董事
李泉年、王甫民、黄志良、陈巍，独立董事陈爱珍、王立勇，时
任独立董事何为、许健未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务， 违反
了本所《股票上市规则（ 2018 年 4 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5
条和《股票上市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5
条的规定，对东旭蓝天上述违规行为负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（ 2018
年 11 月修订）》第 17.2 条、第 17.3 条、第 17.4 条的规定， 经
本所纪律处分委员会审议通过， 本所作出如下处分决定：
一、对东旭蓝天新能源股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对东旭蓝天新能源股份有限公司时任董事长、总经理兼
董事会秘书侯继伟，时任董事兼财务总监夏志勇，时任董事李明，
董事李泉年、王甫民、黄志良、陈巍，独立董事陈爱珍、 王立勇，
时任独立董事何为、许健给予通报批评的处分。
对于东旭蓝天新能源股份有限公司及相关当事人上述违规
行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社
会公开。
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深圳证券交易所
2020 年 11 月 19 日