海通证券(600837)股票信息|查股网

◆最新指标 (2024年三季报)◆

每股收益(元) :-0.0500	目前流通(万股) :965463.12
每股净资产(元) :12.3413	总股本(万股) :1306420.00
每股公积金(元) :5.8078	营业收入(万元) :1289906.68
每股未分配利润(元) :3.0468	营收同比(%) :-42.86
每股经营现金流(元) :3.5736i	净利润(万元) :-65945.23
净利率(%) :-1.64	净利润同比(%) :-115.12
毛利率(%) :6.87	净资产收益率(%) :-0.41

◆上期主要指标◆

◇2024中期◇

每股收益(元) :0.0700	扣非每股收益(元) :0.0418
每股净资产(元) :12.4790	扣非净利润(万元) :54559.65
每股公积金(元) :5.8080	营收同比(%) :-47.76
每股未分配利润(元) :3.1993	净利润同比(%) :-75.11
每股经营现金流(元) :1.4760	净资产收益率(%) :0.58
毛利率(%) :21.28	净利率(%) :13.87

◆ 公司概要 ◆

证监会行业：行业：	金融业->资本市场服务券商入选理由：以母公司业务出发，通过设立、收购专业子公司，集团不断扩充金融产品服务范围，延伸金融服务边界，已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团。集团财富管理业务持续深化服务能级，提升资源整合效率；投资银行业务围绕科创企业全生命周期，发挥产融结合优势和资本市场功能，围绕关键产业链，在集成电路、生物医药行业积极布局、重点开拓，业务排名行业前列；资产管理业务产品种类与管理规模持续提升；私募股权投资业务规模及品牌影响力行业领先；海外业务积极服务“一带一路”“粤港澳大湾区”等国家战略；融资租赁业务已确立并持续保持行业领先地位；研究服务市场影响力强。	所属地域:	上海
主营业务：
题材概念:	H股入选理由：公司在沪深香港同时挂牌交易上市、沪深300 入选理由：公司为沪深300指数成分股、增持回购入选理由：公司公告股东有增持或者回购行为、融资融券入选理由：公司是融资融券标的个股、证金汇金入选理由：公司前十大股东或者前十大流通股东名称中含有“中央汇金或中国证券金融或中证金融” 、 MSCI中国、参股基金入选理由：截至2023年末，富国基金资产管理规模1.4万亿元。公募业务方面，产品长期投资业绩优良，管理规模保持行业领先地位，多只创新产品跻身发行“首批”；权益类ETF规模突破500亿元，市场排名前十。非公募业务方面，各类养老金业务管理规模上升超10%，在基金公司中位列第六。截至2023年末，海富通基金资产管理规模4,129亿元，新中标企业年金、职业年金、社保组合项目共20个；债券ETF产品规模293亿元，较年初规模接近翻倍，市场排名第一；货基零售化个人客户保有规模较年初新增112亿元。、并购重组入选理由：2024年10月，国泰君安拟换股吸收合并海通证券，即国泰君安向海通证券全体A股换股股东发行国泰君安A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行国泰君安H股股票，并且拟发行的A股股票将申请在上交所上市流通，拟发行的H股股票将申请在香港联交所上市流通，海通证券的A股股票和H股股票相应予以注销，海通证券亦将终止上市。海通证券与国泰君安的换股比例为1:0.62，即每1股海通证券A股股票可以换得0.62股国泰君安A股股票、每1股海通证券H股股票可以换得0.62股国泰君安H股股票，国泰君安A股股票换股价格和H股股票换股价格分别为13.83元/股和7.73港元/股。同时，国泰君安拟向控股股东上海国有资产经营有限公司发行不超过100亿元A股股票募集配套资金。本次合并将实现强强联合，把握时代机遇，加快建设一流投资银行。健全完善国际化布局，构建涵盖上海、香港、澳门、新加坡、纽约、伦敦、东京、孟买等全球主要资本市场在内的金融服务网络，覆盖包括北美、欧洲在内的发达市场，以及包括亚洲、拉美在内的新兴市场。。
风格概念:	大盘入选理由：公司总市值排名在前150名、破净股。

◆控盘情况◆

	2024-09-30	2024-06-30	2024-03-31	2024-02-29

股东人数 (户)	230977	244569	240460	241924
人均持流通股(股)	41824.8	36303.5	36924.3	36700.7
人均持流通股 (去十大流通股东)	11268.9	10242.3	10385.1	10322.2

点评:

2024年三季报披露，前十大股东持有705781.51万股，较上期无变化，占总股本比54.03%，主力控盘强度较高。
截止2024年三季报合计63家机构，持有421142.94万股，占流通股比43.62%；其中54家公募基金，合计持有56267.33万股，占流通股比5.83%。
股东户数230977户，上期为244569户，变动幅度为-5.5575%
由于不同基金 、上市公司报表公布时间各有不同，在基金、上市公司报表披露期间，数据会有所变动。基金在一、三季报不披露全部持仓，因此中报/年报统计更为准确。

◆概念题材◆

点击下列板块名称，查看个股与板块相关性

【综合金融服务平台】以母公司业务出发，通过设立、收购专业子公司，集团不断扩充金融产品服务范围，延伸金融服务边界，已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团。集团财富管理业务持续深化服务能级，提升资源整合效率；投资银行业务围绕科创企业全生命周期，发挥产融结合优势和资本市场功能，围绕关键产业链，在集成电路、生物医药行业积极布局、重点开拓，业务排名行业前列；资产管理业务产品种类与管理规模持续提升；私募股权投资业务规模及品牌影响力行业领先；海外业务积极服务“一带一路”“粤港澳大湾区”等国家战略；融资租赁业务已确立并持续保持行业领先地位；研究服务市场影响力强。
更新时间：2024-10-29 10:20:52

【国泰君安拟换股吸收合并海通证券】2024年10月，国泰君安拟换股吸收合并海通证券，即国泰君安向海通证券全体A股换股股东发行国泰君安A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行国泰君安H股股票，并且拟发行的A股股票将申请在上交所上市流通，拟发行的H股股票将申请在香港联交所上市流通，海通证券的A股股票和H股股票相应予以注销，海通证券亦将终止上市。海通证券与国泰君安的换股比例为1:0.62，即每1股海通证券A股股票可以换得0.62股国泰君安A股股票、每1股海通证券H股股票可以换得0.62股国泰君安H股股票，国泰君安A股股票换股价格和H股股票换股价格分别为13.83元/股和7.73港元/股。同时，国泰君安拟向控股股东上海国有资产经营有限公司发行不超过100亿元A股股票募集配套资金。本次合并将实现强强联合，把握时代机遇，加快建设一流投资银行。健全完善国际化布局，构建涵盖上海、香港、澳门、新加坡、纽约、伦敦、东京、孟买等全球主要资本市场在内的金融服务网络，覆盖包括北美、欧洲在内的发达市场，以及包括亚洲、拉美在内的新兴市场。
更新时间：2024-10-29 10:20:42

【回购股份】截至2024年4月30日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购A股股份35,567,000股，占公司总股本的比例为0.2722%，购买的最高价为人民币9.12元/股，最低价为人民币7.69元/股，已支付的总金额为人民币303,053,231.80元（不含交易费用）。
更新时间：2024-05-06 21:47:46

【广泛的营业网点以及扎实的客户基础】集团营业网点覆盖“纽、伦、新、港、沪、东”六大国际金融中心。截至2023年末，集团在中国境内拥有341家证券及期货营业部（其中证券营业部307家，期货营业部34家），遍布30个省、直辖市和自治区；境外方面，在亚洲、欧洲、北美洲、南美洲、大洋洲全球5大洲15个国家和地区设有分行、子公司或代表处。凭借遍布全国的营业网点和极具战略性的国际化布局，集团得以建立庞大且稳定的客户群，截至2023年末，集团在境内外拥有超2,400万名客户。
更新时间：2024-04-28 14:59:16

【国际跨境服务平台】通过收购整合海通国际、海通银行，设立上海自贸区分公司，集团建立了跨境综合金融服务平台，获得了亚太地区先发优势以及欧美地区的战略储备，伴随中国客户走出去、服务境外客户引进来，集团持续深化跨境一体化联动能力。海通国际不断强化在港股IPO领域的项目执行能力及品牌影响力，积极参与绿色及可持续发展债券发行,建设面向全球机构客户的全方位交易、研究与销售平台，构建面向企业家客户的私人财富管理模式，并在资产管理业务领域着力打造特色投研平台。海通银行拥有在欧盟及南美市场上的专业知识以及逾三十年的经验，具有全银行牌照，围绕企业银行、投资银行以及资产管理三大重点业务领域，在深耕本土业务的基础上，致力于开拓中国与欧洲、中国与拉丁美洲间的跨境业务合作。自贸区跨境业务方面，公司是首批加入上海自贸试验区FTU（自贸区分账核算单元）体系的证券机构，助力自贸区金融改革创新和业务实践。2023年，自贸区分公司围绕自贸区离岸债券等重点领域，持续推动FTU业务拓展和集团内跨境业务联动。全方位多地区的国际业务平台有利于集团把握日益增长的跨境业务机会，满足客户的跨境业务需求，提升集团的国际影响力。
更新时间：2024-04-28 14:59:08

【行业领先的金融科技创新能力】公司始终秉承“科技引领”发展战略，以建设“敏捷化、平台化、智能化、生态化”为核心特征的“数字海通2.0”为目标，坚持关键技术自主可控，深入推进金融科技创新，已成为行业数字化转型的探索者、先行者。赋能业务成效持续深化，“e海通财”打造集团生态、行业生态、用户生态于一体的综合财富服务入口，APP月度活跃数继续保持行业前四；“e海方舟”引入多家市场主流算法策略合作伙伴，打造海通特色算法平台；“e海通衍”打通南北向跨境交易业务，为境内外机构投资者提供多样化、专业化的跨境投资交易及对冲工具。数字化底座持续夯实，证券公司中规模最大、设施最先进的自建科技园积极践行ESG理念，着力打造绿色低碳园区，成为行业首家使用光伏能源并顺利投产的证券公司。
更新时间：2024-04-28 14:58:59

【财富管理业务】2023年，公司以客户需求为导向，构建金融产品全生命周期平台系统，金融产品销量及保有规模稳步增长；围绕“做增量、有特色、强协同、建机制”的理念，积极推动综合创新网点建设，加快在重点城市的网点布局；推进ETF生态圈建设，让更多客户共享我国经济和产业发展的红利；强化数字金融平台建设，提升服务质量、拓宽服务边界，月度活跃数持续增长。2023年，公司积极落实降费让利各项举措，经纪业务股基佣金率同比下降7.4%。截至2023年末，公司财富管理客户数量1,809万户，较上年末增长6.20%，托管客户资产规模3.0万亿元，较上年末增长0.60%。2023年，公司新开客户数量110万户，新开客户资产2,592亿元，同比增长30.91%。2023年，“e海通财”APP月度活跃数582万人，行业排名第四；“e海方舟”客户资产规模近1,400亿，同比增长60%。
更新时间：2024-04-28 14:58:49

【期货业务】2023年，海通期货各项业务稳步推进，市场地位持续巩固。实现代理交易额31.8万亿元（单边计算），市场占比5.6%；客户权益502.2亿元，市场占比3.6%；成功实现上期所集运指数（欧线）期货上市首日首单交易。期货资管业务多资产配置体系及销售渠道进一步完善，截至2023年末，期货资管业务规模超220亿元，较年初增长117.5%；基金销售新增销量28亿元，同比增长350%。
更新时间：2024-04-28 14:58:41

【投资银行业务】境内股权融资方面，公司着力推动大投行组织架构优化，以服务国家战略为纲，以全面注册制为契机，深入贯彻“行业化”“区域化”战略部署，继续强化品牌优势，稳固市场领先地位。同时，公司贯彻落实“一线要实、二线要专、三线要严”内部控制理念，稳步推进内外各项改革措施，持续完善投行业务管理制度、业务流程、内控管理体系，切实提高执业质量。2023年，公司共完成股权融资项目42单，融资金额637亿元。完成IPO项目22单，市场排名第三，融资金额466亿元，市场排名第二；其中，完成科创板IPO项目10单，市场排名第二，融资金额380亿元，市场排名第一；完成北交所发行上市项目3单。完成再融资项目20单，包括参与保荐承销的定增项目16单及可转债项目4单，共融资171亿元。公司大力推进申报工作，股权项目储备丰富，2023年末公司保荐的IPO在审及待发项目数量51家，市场排名第三。境内债券融资方面，公司以创新驱动发展，保持稳中有进。2023年，公司主承销各类债券1,228期，承销金额4,847亿元，其中企业债承销金额106亿元，公司债承销金额1,049亿元。
更新时间：2024-04-28 14:58:34

【基金管理公司】截至2023年末，富国基金资产管理规模1.4万亿元。公募业务方面，产品长期投资业绩优良，管理规模保持行业领先地位，多只创新产品跻身发行“首批”；权益类ETF规模突破500亿元，市场排名前十。非公募业务方面，各类养老金业务管理规模上升超10%，在基金公司中位列第六。截至2023年末，海富通基金资产管理规模4,129亿元，新中标企业年金、职业年金、社保组合项目共20个；债券ETF产品规模293亿元，较年初规模接近翻倍，市场排名第一；货基零售化个人客户保有规模较年初新增112亿元。
更新时间：2024-04-28 14:58:26

【海通资管公司】海通资管公司以公募、私募双轮产品战略驱动公司发展，致力于打造全能资产管理机构。公募业务方面，积极谋划资管业务转型并布局公募市场，以参公改造的十余只公募产品为抓手，在维持产品流动性和安全性的前提下，为投资者提供较好的收益，树立公司的公募业务品牌。2023年，海通资管公司以客户需求为导向，以市场风险收益为基础，重点布局固定收益、量化、另类投资、组合投资和跨境资管的综合产品矩阵，满足不同投资者的资产配置需求。截至2023年末，海通资管公司资产管理规模707亿元，其中主动管理规模696亿元，占比达98.42%。
更新时间：2024-04-28 14:58:16

【私募股权基金】公司私募股权投资基金积极服务国家战略，将支持和推动实体经济发展摆在突出位置，助力我国经济与产业的转型升级和高速发展。一方面坚持聚焦国家重点鼓励发展的先进制造、集成电路、生物医药、新能源等产业，相关领域项目投资金额占比超过50%且仍在快速提升；另一方面积极践行“投早、投小、投科技”的投资策略，通过海通中小企业发展基金等中早期基金，累计投资中小科创企业数十家，有效促进企业成长。2023年，新增投资项目52个，投资金额31亿元；新增设立基金10支，实缴募资金额43亿元。截至2023年末，基金管理数量合计63支，基金管理规模合计333亿元。公司私募股权投资基金在深耕重点区域和重点产业的同时，积极探索更多赋能产业发展、助力产业升级的新模式、新方法，在母基金业务方面做出尝试并取得初步成效。2023年，公司先后完成浦东新区引领区母基金、安徽海螺工业互联网母基金、海通兴泰长三角合作发展基金等3支母基金签约，合计规模超140亿元，后续将积极发挥母基金“放大镜”“望远镜”“显微镜”作用，做好母基金投资相关工作。
更新时间：2024-04-28 14:58:06

【交易与机构服务业务】公司固定收益业务在稳住自营债券投资基本盘的同时，积极开展客需业务，推动报价回购业务、衍生品业务发展。积极参与债券市场建设，各品种交易量全方位提升，债券现券交易量超3万亿元，同比增长约670%，国债期货交易量超80万手，同比增长约130%；积极服务国家战略，社会责任投资超600亿元。海通创新证券按照坚持“专业、专注”、坚持“两个聚焦”（聚焦重点行业、聚焦重点投资阶段）、践行“三个服务”（服务实体经济、服务国家科创战略、服务“一个海通”）的战略要求，精选直接股权投资项目，重点聚焦集成电路、生物制药、新能源、新材料、高端设备制造和环保等行业的优质企业。2023年，新增股权直投项目6个，新增基金投资4个，新增科创板跟投项目10个。公司不断完善“大销售”建设，提升机构客户服务能级，推动机构服务方式转型，依托公司综合全面的牌照和业务版图，打造具备一站式综合金融服务能力和服务经验的团队，通过陪伴式服务，提升与机构客户合作的广度和深度，“大销售”建设得到境内外客户的普遍认同。
更新时间：2024-04-28 14:57:55

【融资租赁业务】2023年，海通恒信把握国内社会经济全面复苏的契机，紧跟国家战略及政策导向，坚定立足租赁本源，调整优化资产布局，加速推动产业生态圈建设，深耕属地化战略，强化金融科技赋能，有效夯实资产质量，保障海通恒信规模稳健、收益持续提升。2023年，海通恒信实现收入总额84.12亿元，实现年度溢利16.07亿元，年度溢利同比增长4.9%；生息资产平均收益率为6.86%，加权平均净资产回报率为8.88%。截至2023年12月31日，海通恒信资产总额达到1,233.51亿元，权益总额达到202.45亿元，权益总额较上年末增长7.5%；不良资产率1.12%，不良资产拨备覆盖率265.82%。
更新时间：2024-04-28 14:57:28

【无实际控制人】公司股东持股较为分散，公司第一大股东上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有本公司股份比例为10.38%。公司无控股股东、无实际控制人。
更新时间：2022-04-22 13:35:36

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◆成交回报(单位:万元)◆

交易日期:2024-10-18 披露原因:连续三个交易日内，涨幅偏离值累计达20%的证券

当日成交量(万手):884.62 当日成交额(万元):1154815.96 成交回报净买入额（万元）:6732.44

买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称	买入金额(万元)	卖出金额(万元)
中信建投证券股份有限公司北京朝外大街证券营业部	57411.60	0
东方证券股份有限公司厦门仙岳路证券营业部	50273.37	0
沪股通专用	48615.95	0
中信建投证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部	35563.52	0
国投证券股份有限公司西安曲江池南路证券营业部	35346.25	0
买入总计: 227210.69 万元

卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称	买入金额(万元)	卖出金额(万元)
沪股通专用	0	88234.42
国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部	0	39111.45
东方证券股份有限公司厦门仙岳路证券营业部	0	33994.64
国投证券股份有限公司广州白云大道证券营业部	0	31692.11
中信证券股份有限公司总部(非营业场所)	0	27445.63
卖出总计: 220478.25 万元

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证监会行业：行业：	金融业->资本市场服务券商入选理由：以母公司业务出发，通过设立、收购专业子公司，集团不断扩充金融产品服务范围，延伸金融服务边界，已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团。集团财富管理业务持续深化服务能级，提升资源整合效率；投资银行业务围绕科创企业全生命周期，发挥产融结合优势和资本市场功能，围绕关键产业链，在集成电路、生物医药行业积极布局、重点开拓，业务排名行业前列；资产管理业务产品种类与管理规模持续提升；私募股权投资业务规模及品牌影响力行业领先；海外业务积极服务“一带一路”“粤港澳大湾区”等国家战略；融资租赁业务已确立并持续保持行业领先地位；研究服务市场影响力强。	所属地域:	上海
主营业务：
题材概念:	H股入选理由：公司在沪深香港同时挂牌交易上市、沪深300 入选理由：公司为沪深300指数成分股、增持回购入选理由：公司公告股东有增持或者回购行为、融资融券入选理由：公司是融资融券标的个股、证金汇金入选理由：公司前十大股东或者前十大流通股东名称中含有“中央汇金或中国证券金融或中证金融” 、 MSCI中国、参股基金入选理由：截至2023年末，富国基金资产管理规模1.4万亿元。公募业务方面，产品长期投资业绩优良，管理规模保持行业领先地位，多只创新产品跻身发行“首批”；权益类ETF规模突破500亿元，市场排名前十。非公募业务方面，各类养老金业务管理规模上升超10%，在基金公司中位列第六。截至2023年末，海富通基金资产管理规模4,129亿元，新中标企业年金、职业年金、社保组合项目共20个；债券ETF产品规模293亿元，较年初规模接近翻倍，市场排名第一；货基零售化个人客户保有规模较年初新增112亿元。、并购重组入选理由：2024年10月，国泰君安拟换股吸收合并海通证券，即国泰君安向海通证券全体A股换股股东发行国泰君安A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行国泰君安H股股票，并且拟发行的A股股票将申请在上交所上市流通，拟发行的H股股票将申请在香港联交所上市流通，海通证券的A股股票和H股股票相应予以注销，海通证券亦将终止上市。海通证券与国泰君安的换股比例为1:0.62，即每1股海通证券A股股票可以换得0.62股国泰君安A股股票、每1股海通证券H股股票可以换得0.62股国泰君安H股股票，国泰君安A股股票换股价格和H股股票换股价格分别为13.83元/股和7.73港元/股。同时，国泰君安拟向控股股东上海国有资产经营有限公司发行不超过100亿元A股股票募集配套资金。本次合并将实现强强联合，把握时代机遇，加快建设一流投资银行。健全完善国际化布局，构建涵盖上海、香港、澳门、新加坡、纽约、伦敦、东京、孟买等全球主要资本市场在内的金融服务网络，覆盖包括北美、欧洲在内的发达市场，以及包括亚洲、拉美在内的新兴市场。。
风格概念:	大盘入选理由：公司总市值排名在前150名、破净股。

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