东兴证券(601198)资本运作项目投资

◆证券投资◆

持有其他上市证券
序号	证券代码	证券简称	持有数量(万股)	占比例(%）	初始成本(万元)
1	600027	华电国际	-	0.95	63299.50
2	600703	三安光电	-	0.64	37737.21
3	000582	北部湾港	-	1.41	29900.00
4	000055	方大集团	-	0.53	5066.62
5	600420	现代制药	-	0.83	7590.90
6	000063	中兴通讯	-	0.10	6979.45
7	000681	视觉中国	-	0.29	6002.00
8	600658	电子城	-	0.48	3125.97
9	300463	迈克生物	-	0.09	471.82
10	832950	益盟股份	-	0.63	3925.46
11	-	其他	-	-	1133.09
12	-	合计	-	-	165232.02

证券投资情况
序号	证券代码	证券简称	初始投资(万元)	持有数量(万股)	期末账面(万元)	报告期损益(万元)
1	-	银华资本-汇智17号专项资产管理计划	269900.00	269900.00	270559.77	11951.44
2	-	东兴金选精质31号	27523.89	27449.55	27905.21	-
3	-	银华资本-汇智21号专项资产管理计划	137800.00	137800.00	138178.18	2093.35
4	270014	广发货币B	73546.35	73546.35	73624.27	1924.45
5	002760	东兴安盈宝B	64000.00	64000.00	64000.00	-
6	-	东兴达兴19号定向资管计划（华融）	60000.00	-	60133.33	2383.90
7	-	天弘创新蓝光和骏1号专项资产管理计划	52016.68	52016.68	53412.02	2565.18
8	-	东海瑞京-东方红5号专项资产管理计划合计	49200.00	49200.00	49336.38	2134.01
9	002129	中环股份	40256.62	3974.00	36179.69	-4349.99
10	125628	15协信01	35000.00	350.00	34996.56	1338.91
11	-	期末持有的其他证券投资	2160509.86	-	2161829.90	6516.96
12	-	报告期已出售证券投资损益	-	-	-	61562.36
13	-	合计	2969753.41	-	2970155.32	88120.56

持有非上市股权情况
序号	持有对象名称	初始投资(万元)	持有数量(万股)	占比例(%）	期末账面价值(万元)
1	东兴期货有限责任公司	33830.64	-	100.00	33830.64
2	东兴证券(香港)有限公司	2012.28	-	70.00	2012.28
3	中证机构间报价系统股份有限公司	3000.00	-	0.40	3000.00
4	合计	38842.92	-	-	38842.92

◆增发情况◆

公告日期	股权登录日	价格(元)	发行数量(万股)	实际募资净额 (万元)	方案进程	主承销商

2021-10-26	2021-10-22	9.47	47448.49	447435.31	已上市	国泰君安证券股份有限公司
2016-10-18	2016-10-13	18.81	25396.07	471672.17	已上市	海通证券股份有限公司,瑞银证券有限责任公司,浙商证券股份有限公司
2015-06-10	-	33.06	40000.00	-	董事会修改方案	-

◆项目投资 （单位：万元）◆

截止日期	累计募集资金总额	募集实际投入额	本报告期已使用额	累计使用总额
2021-12-31	447435.31	447869.35	447869.35	447869.35

募集资金项目	拟投入金额	是否变更项目	实际投入金额	产生收益金额	是否符合计划进度和预计收益
扩大融资融券业务规模	30.00	否	100379.34	-	否
扩大投资交易业务规模	30.00	否	297490.01	-	否
其他营运资金安排	5.00	否	50000.00	-	否
增加对子公司投入	5.00	否	-	-	否

◆发行债券◆

序号	债券简称	票面利率	起息日期	到期日期	总发行规模(万元）	交易场所	是否可转换

1	23东兴G1	2.89%	2023-07-10	2026-07-10	140000.00	上交所	否
2	22东兴G6	2.68%	2022-11-08	2025-11-08	130000.00	上交所	否
3	22东兴G5	2.63%	2022-10-24	2025-10-24	85000.00	上交所	否
4	22东兴G2	2.90%	2022-06-07	2025-06-07	160000.00	上交所	否
5	22东兴G1	3.00%	2022-04-19	2025-04-19	200000.00	上交所	否
6	21东兴G4	3.08%	2021-08-10	2024-08-10	90000.00	上交所	否
7	21东兴G1	3.42%	2021-07-07	2024-07-07	166000.00	上交所	否
8	21东兴G2	3.72%	2021-07-07	2026-07-07	82000.00	上交所	否