广发证券(000776)资本运作项目投资

◆证券投资◆

证券投资情况
序号	证券代码	证券简称	初始投资(万元)	持有数量(万股)	期末账面(万元)	报告期损益(万元)
1	003281	广发活期宝B	863799.43	-	864893.93	8883.91
2	270014	广发货币B	571975.45	-	572039.62	5274.97
3	-	24浦发银行CD174	362674.00	-	362986.46	296.23
4	000621	易方达现金增利B	353518.52	-	353582.29	3418.37
5	000662	银华活钱宝F	353391.02	-	353442.57	3374.05
6	003393	建信天添益C	348495.10	-	348554.46	2959.66
7	-	永安中国机会投资2号QFII专户-外币	315632.94	-	348151.62	24440.04
8	-	新分享资产管理QFII专户-GF-外币	312449.73	-	343364.74	30760.65
9	200005.IB	20附息国债05	315931.51	-	321501.91	4225.76
10	-	24平安银行CD079	313633.28	-	313917.77	285.03
11	-	期末持有的其他证券投资	31391868.07	-	31506705.91	437791.07
12	-	合计	35503369.05	-	35689141.28	521709.74

◆增发情况◆

公告日期	股权登录日	价格(元)	发行数量(万股)	实际募资净额 (万元)	方案进程	主承销商

2018-05-09	-	-	118000.00	-	董事会取消方案	-
2011-08-25	2011-08-22	26.91	45260.00	1199994.64	已上市	国信证券股份有限公司
2010-02-10	2010-02-10	5.43	240963.86	-	已上市	平安证券有限责任公司
2006-09-26	-	5.43	-	-	董事会取消方案	-

◆配股情况◆

公告日期	配股比例(%)	配股数量(万股)	每股配股价格(元)	预募集资金(万元)	股权登记日	发行状态

1999-01-12

3.00

2274.00

5.30

12052.20

1999-01-26

已上市

◆项目投资 （单位：万元）◆

截止日期	累计募集资金总额	募集实际投入额	本报告期已使用额	累计使用总额
2016-06-30	2507700.00	2507700.00	-	-

募集资金项目	拟投入金额	是否变更项目	实际投入金额	产生收益金额	是否符合计划进度和预计收益
用于补充流动资金、开展短期投资业务	-	否	419500.00	-	否
用于财富管理业务	-	否	1253900.00	-	否
用于国际业务	-	否	332800.00	-	否
用于投资管理业务、投资银行业务和交易及机构客户服务业务	-	否	501500.00	-	否

◆股权转让◆

公告日期	交易金额		转让比例
2006-10-10	4265.05万元		18.83%
转让方		受让方
深圳国际信托投资有限责任公司		吉林敖东药业集团股份有限公司
交易概述
深圳国际信托投资有限责任公司转让0.35亿股，占总股本18.83%，受让方：吉林敖东药业集团股份有限公司

◆发行债券◆

序号	债券简称	票面利率	起息日期	到期日期	总发行规模(万元）	交易场所	是否可转换

1	24广D14	1.88%	2024-11-21	2025-05-14	450000.00	深交所	否
2	24广发10	1.98%	2024-11-18	2025-12-03	330000.00	深交所	否
3	24广发11	2.09%	2024-11-18	2026-04-10	80000.00	深交所	否
4	24广发Y2	2.50%	2024-11-14	2029-11-14	210000.00	深交所	否
5	24广发08	2.14%	2024-11-08	2026-11-08	240000.00	深交所	否
6	24广发09	2.20%	2024-11-08	2027-11-08	120000.00	深交所	否
7	24广发07	2.05%	2024-10-28	2025-11-13	300000.00	深交所	否
8	24广D12	1.95%	2024-10-21	2025-05-19	250000.00	深交所	否
9	24广D13	1.95%	2024-10-21	2025-06-16	400000.00	深交所	否
10	24广D11	2.09%	2024-10-14	2025-04-10	200000.00	深交所	否
11	24广发D9	1.84%	2024-09-27	2025-01-22	350000.00	深交所	否
12	24广D10	1.85%	2024-09-27	2025-02-26	150000.00	深交所	否
13	24广发D8	1.95%	2024-07-26	2025-03-13	300000.00	深交所	否
14	24广发D7	1.99%	2024-07-11	2025-02-27	300000.00	深交所	否
15	24广发D6	1.98%	2024-06-24	2025-01-14	400000.00	深交所	否
16	24广发D5	2.00%	2024-06-18	2025-01-16	200000.00	深交所	否
17	24广发06	2.30%	2024-04-23	2027-04-23	290000.00	深交所	否
18	24广发04	2.56%	2024-02-26	2027-02-26	170000.00	深交所	否
19	24广发05	2.70%	2024-02-26	2029-02-26	130000.00	深交所	否
20	24广发Y1	3.15%	2024-01-26	2029-01-26	200000.00	深交所	否
21	24广发01	2.75%	2024-01-19	2027-01-19	260000.00	深交所	否
22	24广发02	2.93%	2024-01-19	2029-01-19	200000.00	深交所	否
23	24广发03	3.07%	2024-01-19	2034-01-19	140000.00	深交所	否
24	24广发C1	2.90%	2024-01-12	2027-01-12	300000.00	深交所	否
25	23广发10	2.88%	2023-12-08	2024-12-24	290000.00	深交所	否
26	23广发09	3.00%	2023-10-24	2026-10-24	210000.00	深交所	否
27	23广发C1	2.95%	2023-08-25	2026-08-25	100000.00	深交所	否
28	23广发06	2.75%	2023-07-17	2026-07-17	150000.00	深交所	否
29	23广发Y4	3.73%	2023-06-05	2028-06-05	300000.00	深交所	否
30	23广发Y3	3.78%	2023-05-15	2028-05-15	500000.00	深交所	否
31	23广发04	3.06%	2023-04-24	2026-04-24	350000.00	深交所	否
32	23广发05	3.21%	2023-04-24	2028-04-24	100000.00	深交所	否
33	23广发Y2	4.10%	2023-04-17	2028-04-17	300000.00	深交所	否
34	23广发02	3.23%	2023-03-13	2025-03-13	50000.00	深交所	否
35	23广发03	3.30%	2023-03-13	2026-03-13	200000.00	深交所	否
36	23广发Y1	4.20%	2023-03-06	2028-03-06	50000.00	深交所	否
37	23广发01	3.20%	2023-02-16	2025-02-16	380000.00	深交所	否
38	22广发C3	2.86%	2022-11-14	2025-11-14	200000.00	深交所	否
39	22广发C4	3.20%	2022-11-14	2027-11-14	50000.00	深交所	否
40	22广发C1	2.85%	2022-10-17	2025-10-17	300000.00	深交所	否
41	22广发C2	3.20%	2022-10-17	2027-10-17	50000.00	深交所	否
42	22广发11	2.55%	2022-09-19	2025-09-19	100000.00	深交所	否
43	22广发12	2.95%	2022-09-19	2027-09-19	50000.00	深交所	否
44	22广发10	2.60%	2022-08-29	2025-08-29	100000.00	深交所	否
45	22广发07	2.68%	2022-08-16	2025-08-16	80000.00	深交所	否
46	22广发08	3.12%	2022-08-16	2027-08-16	250000.00	深交所	否
47	22广发09	3.60%	2022-08-16	2032-08-16	120000.00	深交所	否
48	22广发Y3	3.48%	2022-08-11	2027-08-11	230000.00	深交所	否
49	22广发04	2.59%	2022-08-04	2025-08-04	250000.00	深交所	否
50	22广发05	3.03%	2022-08-04	2027-08-04	300000.00	深交所	否
51	22广发06	3.59%	2022-08-04	2032-08-04	150000.00	深交所	否
52	22广发Y2	3.53%	2022-07-27	2027-07-27	500000.00	深交所	否
53	22广发01	2.85%	2022-07-15	2025-07-15	340000.00	深交所	否
54	22广发02	3.24%	2022-07-15	2027-07-15	200000.00	深交所	否
55	22广发03	3.70%	2022-07-15	2032-07-15	60000.00	深交所	否
56	22广发Y1	3.75%	2022-06-30	2027-06-30	270000.00	深交所	否
57	21广发20	3.50%	2021-11-17	2026-11-17	350000.00	深交所	否
58	21广发21	3.85%	2021-11-17	2031-11-17	100000.00	深交所	否
59	21广发18	-	2021-10-29	2026-10-29	300000.00	深交所	否
60	21广发14	-	2021-10-15	2026-10-15	300000.00	深交所	否
61	21广发15	-	2021-10-15	2031-10-15	300000.00	深交所	否
62	21广发11	3.50%	2021-09-16	2026-09-16	200000.00	深交所	否
63	21广发12	3.90%	2021-09-16	2031-09-16	200000.00	深交所	否
64	21广发Y1	3.95%	2021-09-06	2026-09-06	100000.00	综合协议平台	否
65	21广发06	3.45%	2021-07-23	2026-07-23	450000.00	深交所	否
66	21广发07	3.77%	2021-07-23	2031-07-23	150000.00	深交所	否
67	21广发04	3.68%	2021-06-08	2026-06-08	100000.00	深交所	否
68	20广发C2	3.80%	2020-03-03	2025-03-03	250000.00	综合协议平台	否

◆股权质押◆

质押日期	股东名称	质押股数(万股)	解押日期	质权人

2010-12-31	香江集团有限公司	479.00	-	中国工商银行股份有限公司广州第一支行
2010-12-29	香江集团有限公司	1650.00	-	江西国际信托股份有限公司