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索引号	bm56000001/2024-00001929	分类	行政处罚;行政处罚决定
发布机构		发文日期	2024年01月15日
名称	中国证监会行政处罚决定书（张顺平）
文号	〔2024〕6号	主题词	
中国证监会行政处罚决定书（张顺平）
〔2024〕6号
当事人:张顺平,男,1977年9月出生,住址:山东省潍坊市高新技术开发区。
依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对张顺平操纵证券市场行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明,张顺平存在以下违法事实:
一、控制使用证券账户的情况
根据账户名义持有人指认、其他涉案人员陈述、账户开户资料及情况说明、借款协议、账户资金往来记录、账户交易流水、手机取证信息、账户交易终端信息(IP、MAC、硬盘序列号、下单手机号)等证据,2017年6月26日至9月29日期间,张顺平控制使用“韩某萍”财通证券账户等27个证券账户(以下称“账户组1”),交易“维格娜丝”等7只股票;2018年3月6日至4月27日期间,张顺平控制使用“庞某”财达证券账户等39个证券账户(以下称“账户组2”),交易“秦安股份”等4只股票。
张顺平实际控制使用账户组所从事的涉案交易,由张顺平决策,由其实际操作下单或指派他人下单。
二、张顺平操纵“维格娜丝”等11只股票的情况
2017年6月26日至9月29日期间,张顺平控制使用“账户组1”,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,虚假申报等手段,影响“维格娜丝”“金麒麟”“康隆达”“铁流股份”“红蜻蜓”“日月股份”“太平鸟”等7只股票交易价格和交易量;2018年3月6日至4月27日期间,张顺平控制使用“账户组2”,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行证券交易(以下简称对倒交易),虚假申报等手段,影响“秦安股份”“上海亚虹”“恒润股份”“中马传动”等4只股票交易价格和交易量。具体情况如下:
(一)操纵“维格娜丝”的情况
1.2017年7月25日至8月14日操纵情况
2017年7月25日至8月14日期间,张顺平控制使用“账户组1”,通过集中资金优势连续买卖、虚假申报等手段,影响“维格娜丝”交易价格和交易量,操纵市场。期间累计买入3,366,130股,累计买入金额81,148,242.15元;累计卖出3,366,130股,累计卖出金额81,254,769.32元。“账户组1”期初持有“维格娜丝”0股,期间期末持有0股。
(1)集中资金优势连续买卖
2017年7月25日至8月14日期间,“维格娜丝”共有15个交易日,“账户组1”共有15个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组1”申买量排名第一的有10个交易日,买成交量排名第一的有10个交易日,均占期间该股交易日总数的66.67%。“账户组1”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为18.33%,超过20%有7个交易日,2017年8月7日占比最高,达48.68%。“账户组1”申卖量排名第一的有6个交易日,卖成交量排名第一的有5个交易日,分别占期间该股交易日总数的40%和33.33%。“账户组1”卖成交量占当日市场成交量比例的日均值为13.27%,超过20%有3个交易日,2017年8月8日占比最高,达71.28%。
2017年7月25日至8月14日期间,“账户组1”以不低于市场卖一价或市价申买3,460,500股,占同期该账户组同向总申报量比例的日均值为88.24%,日最高占比值为100%;该类申买成交3,132,942股,占同期市场成交量比例的日均值为23.47%,日最高占比值为42.31%。在上述期间,“账户组1”有3个交易日存在盘中时段内股价涨幅2%以上且时段内买成交占比20%以上的情形。
(2)虚假申报
2017年7月25日至8月14日期间,张顺平控制使用“账户组1”,不以成交为目的,频繁申报、撤单,并进行与申报相反的交易。“账户组1”申买撤单量占该账户组申买量比例的日均值为11.82%,其中,2017年8月9日13:29:57至13:32:19期间,“账户组1”申买26笔,申买量为253,900股,“账户组1”申买量占市场申买量的78.68%,对应撤单量占“账户组1”申买量的55.03%,自申买开始后反向申报卖出且成交838,581股,成交金额20,202,817.53元。
2017年7月25日至8月14日期间,“维格娜丝”股价走势较上证综指明显异常。该股2017年7月25日前一交易日收盘价23.25元,上述期间最高收盘价24.82元(2017年8月3日),较期初上涨6.75%,而同期上证综指涨幅0.69%,股价偏离上证综指6.06个百分点;期末(2017年8月14日)收盘价23.10元,较期初下跌0.65%,同期上证综指跌幅0.41%,股价偏离上证综指0.24个百分点。
2.2017年8月23日至9月14日操纵情况
2017年8月23日至9月14日期间,张顺平控制使用“账户组1”,通过集中资金优势、持股优势连续买卖的手段,影响“维格娜丝”交易价格和交易量,操纵市场。期间累计买入14,797,508股,累计买入金额386,760,816.44元;累计卖出14,797,508股,累计卖出金额388,322,464.48元。“账户组1”期初持有“维格娜丝”0股,期间期末持有0股。
2017年8月23日至9月14日期间,“维格娜丝”共有17个交易日,“账户组1”共有17个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组1”申买量排名第一的有14个交易日,买成交量排名第一的有15个交易日,分别占期间该股交易日总数的82.35%和88.24%。“账户组1”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为26.85%,超过20%有12个交易日,2017年8月28日占比最高,达59.04%。“账户组1”期初持股为0,从2017年8月23日开始买入,所持“维格娜丝”股票数量不断增加,在上述期间有3个交易日持股量占该股流通股本比例大于5%,2017年9月4日持股量最多,达3,614,480股,占该股流通股本的6.50%。“账户组1”申卖量排名第一的有12个交易日,卖成交量排名第一的有12个交易日,均占期间该股交易日总数的70.59%。“账户组1”卖成交量占当日市场成交量比例的日均值为22.17%,超过20%有9个交易日,2017年9月8日占比最高,达51.16%。
2017年8月23日至9月14日期间,“账户组1”以不低于市场卖一价或市价申买18,656,500股,占同期“账户组1”同向总申报量的平均值为75.72%,日最高占比值为99.59%;该类申买成交13,589,408股,占同期市场成交量比例的日均值为28.35%,日最高占比值为59.02%。“账户组1”共有8个交易日存在盘中时段内股价涨幅2%以上且时段内买成交占比20%以上的情形。
2017年8月23日至9月14日期间,“维格娜丝”股价走势较上证综指明显异常。该股2017年8月23日前一交易日收盘价23.85元,上述期间最高收盘价26.87元(2017年9月1日),较期初上涨12.66%,而同期上证综指涨幅2.34%,股价偏离上证综指10.32个百分点;期末(2017年9月14日)收盘价25.62元,较期初上涨7.42%,同期上证综指涨幅2.47%,股价偏离上证综指4.95个百分点。
经统计,张顺平通过“账户组1”交易“维格娜丝”盈利900,505.92元。
(二)操纵“康隆达”的情况
2017年9月20日至9月29日期间,张顺平控制使用“账户组1”,通过集中资金优势、持股优势连续买卖的手段,影响“康隆达”交易价格和交易量,操纵市场。期间“账户组1”累计买入2,357,198股,买入金额92,089,376.68元;累计卖出2,357,198股,卖出金额92,752,209.95元。“账户组1”期初持有“康隆达”0股,期间期末持有0股。
2017年9月20日至9月29日期间,“康隆达”共有8个交易日,“账户组1”共有8个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组1”申买量排名第一的有7个交易日,买成交量排名第一的有4个交易日,分别占期间该股交易日总数的87.50%和50%。“账户组1”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为15.60%,超过20%有2个交易日,2017年9月20日占比最高,达40.87%。“账户组1”期初持股为0,从2017年9月20日开始买入,所持“康隆达”股票数量不断增加,2017年9月22日持股量达1,361,020股,占该股流通股本的5.44%。“账户组1”申卖量排名第一的有2个交易日,卖成交量排名第一的有2个交易日,均占期间该股交易日总数的25%。“账户组1”卖成交量占当日市场成交量比例的日均值为11.70%,超过20%有2个交易日,2017年9月27日占比最高,达38.47%。
2017年9月20日至9月29日期间,“账户组1”以不低于市场卖一价或市价申买2,779,200股,占同期“账户组1”同向总申报量比例的日均值为70.79%,日最高占比值为99.38%;该类申买成交1,987,113股,占同期市场成交量比例的日均值为17.84%,日最高占比值为35.65%。“账户组1”共有3个交易日存在盘中时段内股价涨幅2%以上且时段内买成交占比20%以上的情形。
2017年9月20日至9月29日期间,“康隆达”股价走势较上证综指明显异常。该股2017年9月20日前一交易日收盘价37.12元,期间最高收盘价39.82元(2017年9月22日),较期初上涨7.27%,同期上证指数跌幅为0.13%,股价偏离上证综指7.40个百分点。期末(2017年9月29日)收盘价36.46元,较期初下跌1.78%,同期上证综指跌幅0.24%,股价偏离上证综指1.54个百分点。
经统计,张顺平通过“账户组1”交易“康隆达”盈利512,617.73元。
(三)操纵“金麒麟”的情况
1.2017年8月22日至8月31日操纵情况
2017年8月22日至8月31日期间,张顺平控制使用“账户组1”,通过集中资金优势连续买卖、虚假申报等手段,影响“金麒麟”交易价格和交易量,操纵市场。期间累计买入2,594,495股,累计买入金额79,808,907.69元;累计卖出2,594,495股,累计卖出金额81,081,823.44元。“账户组1”期初持有“金麒麟”0股,期间期末持有0股。
2017年8月22日至8月31日期间,“金麒麟”共有8个交易日,“账户组1”共有8个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组1”申买量排名第一的有6个交易日,买成交量排名第一的有6个交易日,均占期间该股交易日总数的75%。“账户组1”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为7.61%,超过20%有1个交易日,2017年8月25日占比达23.05%。“账户组1”申卖量排名第一的有4个交易日,卖成交量排名第一的有4个交易日,均占期间该股交易日总数的50%。“账户组1”卖成交量占当日市场成交量比例的日均值为6.66%,超过20%有1个交易日,2017年8月29日占比达21.77%。
2017年8月22日至8月31日期间,“账户组1”以不低于市场卖一价或市价申买2,928,500股,占同期“账户组1”同向总申报量比例的日均值为89.57%,日最高占比值为100%;该类申买成交2,495,595股,占同期市场成交量比例的日均值为9.90%,日最高占比值为22.96%。
2017年8月22日至8月31日期间,“金麒麟”股价走势较上证综指明显异常。该股2017年8月22日前一交易日收盘价30.11元,期间最高收盘价31.59元(2017年8月29日),较期初上涨4.92%,而同期上证综指涨幅2.38%,与同期上证综指偏离2.54个百分点。期末(2017年8月31日)收盘价31.55元,较期初上涨4.78%,同期上证综指涨幅2.25%,股价偏离上证综指2.53个百分点。
2.2017年9月4日至9月22日操纵情况
2017年9月4日至9月22日期间,张顺平控制使用“账户组1”,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,虚假申报的手段,影响“金麒麟”交易价格和交易量,操纵市场。期间累计买入6,760,666股,累计买入金额221,119,994.94元;累计卖出6,760,666股,累计卖出金额223,864,885.75元。“账户组1”期初持有“金麒麟”0股,期间期末持有0股。
(1)集中资金优势、持股优势连续买卖
2017年9月4日至9月22日期间,“金麒麟”共有15个交易日,“账户组1”共有15个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组1”申买量排名第一的有12个交易日,买成交量排名第一的有11个交易日,分别占期间该股交易日总数的80%和73.33%。“账户组1”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为10.78%,超过20%有1个交易日,2017年9月7日占比达29.11%。账户组1”期初持股为0,从2017年9月4日开始买入,所持“金麒麟”股票数量不断增加,上述期间有4个交易日持股量占该股流通股本比例大于5%,2017年9月18日持股量达3,290,743股,占该股流通股本的6.27%。“账户组1”申卖量排名第一的有7个交易日,卖成交量排名第一的有8个交易日,分别占期间该股交易日总数的46.67%和53.33%。“账户组1”卖成交量占当日市场成交量比例的日均值为8.24%,超过20%有2个交易日,2017年9月19日占比最高,达39.93%。
2017年9月4日至9月22日期间,“账户组1”以不低于市场卖一价或市价申买8,383,900股,占同期“账户组1”同向总申报量比例的日均值为71.95%,日最高占比值为100%;该类申买成交6,086,705股,占同期市场成交量比例的日均值为11.47%,日最高占比值为29.18%。“账户组1”共有6个交易日存在盘中时段内股价涨幅2%以上且时段内买成交占比20%以上的情形。
(2)虚假申报
2017年9月4日至9月22日期间,张顺平控制使用“账户组1”,不以成交为目的,频繁申报、撤单,并进行与申报相反的交易。“账户组1”买入撤单量占“账户组1”申买量的日均比例为28.75%。其中,2017年9月13日9:15:03至14:58:07期间,“账户组1”申买506笔,申买量为2,551,100股,“账户组1”申买量占市场申买量的33.19%,对应撤单量占“账户组1”申买量的55.84%,自申买开始后反向申报卖出且成交643,900股,成交金额21,291,622.10元。2017年9月20日9:15:02至9:54:10期间,“账户组1”申买123笔,申买量为906,200股,“账户组1”申买量占市场申买量的43.72%,撤单量占“账户组1”申买量的76.70%,自申买开始后反向申报卖出且成交1,278,733股,成交金额42,662,057.88元。
2017年9月4日至9月22日期间,“金麒麟”股价走势较上证综指明显异常。该股2017年9月4日前一交易日收盘价31.30元,期间最高收盘价34.06元(2017年9月18日),较期初上涨8.82%,而同期上证综指下跌0.13%,股价偏离上证综指8.95个百分点。期末(2017年9月22日)收盘价31.53元,较期初上涨0.73%,同期上证综指跌幅0.43%,股价偏离上证综指1.16个百分点。
经统计,张顺平通过“账户组1”交易“金麒麟”盈利3,538,398.15元。
(四)操纵“铁流股份”的情况
2017年8月15日至8月25日期间,张顺平控制使用“账户组1”,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,虚假申报等手段,影响“铁流股份”交易价格和交易量,操纵市场。期间“账户组1”累计买入6,819,267股,买入金额211,254,876.64元;累计卖出6,819,267股,卖出金额213,865,254.66元。“账户组1”期初持有“铁流股份”0股,期间期末持有0股。
1.集中资金优势、持股优势连续买卖
2017年8月15日至8月25日期间,“铁流股份”共有9个交易日,“账户组1”共有9个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组1”申买量排名第一的有8个交易日,买成交量排名第一的有8个交易日,占期间该股交易日总数的88.89%。“账户组1”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为20.83%,超过20%有4个交易日,2017年8月17日占比最高,达44.03%。“账户组1”期初持股为0,从2017年8月15日开始买入,所持“铁流股份”股票数量不断增加,上述期间有3个交易日持股量占该股流通股本比例大于5%,2017年8月21日持股量达3,094,731股,占该股流通股本的10.32%。“账户组1”申卖量排名第一的有6个交易日,卖成交量排名第一的有6个交易日,均占期间该股交易日总数的66.67%。“账户组1”卖成交量占当日市场成交量比例的日均值为18.50%,超过20%有5个交易日,2017年8月22日占比最高,达50.89%。
2017年8月15日至8月25日期间,“账户组1”以不低于市场卖一价或市价申买7,094,200股,占同期“账户组1”同向总申报量比例的日均值为71.52%,日最高占比值为93.31%;该类申买成交6,238,185股,占同期市场成交量比例的日均值为21.20%,日最高占比值为39.94%。“账户组1”共有5个交易日存在盘中时段内股价涨幅2%以上且时段内买成交占比20%以上的情形。
2.虚假申报
2017年8月15日至8月25日期间,张顺平控制使用“账户组1”,不以成交为目的,频繁申报、撤单,并进行与申报相反的交易。“账户组1”买入撤单量占“账户组1”申买量的日均比例为28.75%。其中,2017年8月24日9:15:02至9:30:02期间,“账户组1”申买3笔,申买量为221,900股,“账户组1”申买量占市场申买量的75.79%,对应撤单量占“账户组1”申买量的100%,自申买开始后反向申报卖出且成交539,869股,成交金额16,206,354.79元。
2017年8月15日至8月25日,“铁流股份”股价走势较上证综指明显异常。该股2017年8月15日前一交易日收盘价28.31元,期间最高收盘价32.62元(2017年8月21日),较期初上涨15.22%,而同期上证综指涨幅1.53%,股价偏离上证综指13.69个百分点。期末(2017年8月25日)收盘价29.96元,较期初上涨5.83%,同期上证综指涨幅2.91%,股价偏离上证综指2.92个百分点。
经统计,张顺平通过“账户组1”交易“铁流股份”盈利2,128,721.93元。
(五)操纵“红蜻蜓”的情况
1.2017年7月24日至8月2日操纵情况
2017年7月24日至8月2日期间,张顺平控制使用“账户组1”,通过集中资金优势连续买卖、虚假申报等手段,影响“红蜻蜓”交易价格和交易量,操纵市场。期间“账户组1”累计买入7,891,653股,累计买入金额140,684,332.36元;累计卖出7,891,653股,累计卖出金额141,270,129.78元。“账户组1”期初持有“红蜻蜓”0股,期间期末持有0股。
(1)集中资金优势连续买卖
2017年7月24日至8月2日期间,“红蜻蜓”共有8个交易日,“账户组1”共有8个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组1”申买量排名第一的有6个交易日,买成交量排名第一的有6个交易日,均占期间该股交易日总数的75%。“账户组1”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为22.19%,超过20%有5个交易日,2017年7月24日占比最高,达43.07%。“账户组1”申卖量排名第一的有6个交易日,卖成交量排名第一的有6个交易日,均占期间该股交易日总数的75%。
2017年7月24日至8月2日期间,“账户组1”以不低于市场卖一价或市价申买8,978,100股,占同期“账户组1”同向总申报量比例的日均值为67.54%,日最高占比值为91.33%;该类申买成交7,466,852股,占同期市场成交量比例的日均值为24.06%,日最高占比值为41.82%。“账户组1”共有4个交易日存在盘中时段内股价涨幅2%以上且时段内买成交占比20%以上的情形。
(2)虚假申报
2017年7月24日至8月2日期间,张顺平控制使用“账户组1”,不以成交为目的,频繁申报、撤单,并进行与申报相反的交易。“账户组1”买入撤单量占“账户组1”申买量的日均比例为34.24%。其中,2017年7月28日9:23:26至13:02:51期间,“账户组1”申买118笔,申买量为1,233,800股,“账户组1”申买量占市场申买量的35.02%,对应撤单量占“账户组1”申买量的57.57%,自申买开始后反向申报卖出且成交2,299,500股,成交金额41,448,113.00元。2017年8月1日13:27:56至13:28:08期间,“账户组1”申买2笔,申买量为55,100股,“账户组1”申买量占市场申买量的98.39%,对应撤单量达到“账户组1”申买量的100%,自申买开始后反向申报卖出且成交147,074股,成交金额2,602,400.36元。
2017年7月24日至8月2日期间,“红蜻蜓”股价走势较上证综指明显异常。该股2017年7月24日前一交易日收盘价17.07元,期间最高收盘价18.14元(2017年7月27日),较期初上涨6.27%,而同期上证综指涨幅0.36%,股价偏离上证综指偏离5.91个百分点。期末(2017年8月2日)收盘价17.34元,较期初上涨1.58%,同期上证综指涨幅1.45%,股价偏离上证综指0.13个百分点。
2.2017年8月31日至9月8日操纵情况
2017年8月31日至9月8日期间,张顺平控制使用“账户组1”,通过集中资金优势连续买卖的手段,影响“红蜻蜓”交易价格和交易量,操纵市场。期间“账户组1”累计买入2,925,600股,累计买入金额52,563,947.74元;累计卖出2,925,600股,累计卖出金额52,493,007.00元。“账户组1”期初持有“红蜻蜓”0股,期间期末持有0股。
2017年8月31日至9月8日期间,“红蜻蜓”共有7个交易日,“账户组1”共有7个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组1”申买量排名第一的有3个交易日,买成交量排名第一的有3个交易日,均占期间该股交易日总数的42.86%。“账户组1”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为9.68%,超过20%有2个交易日,2017年9月1日占比最高,达28.64%。“账户组1”申卖量排名第一的有2个交易日,卖成交量排名第一的有2个交易日,均占期间该股交易日总数的28.57%。“账户组1”卖成交量占当日市场成交量比例的日均值为11.27%,超过20%有2个交易日,2017年9月4日占比最高,达46.41%。
2017年8月31日至9月8日期间,“账户组1”以不低于市场卖一价或市价申买2,955,300股,占同期“账户组1”同向总申报量比例的日均值为98.55%,日最高占比值为99.22%;该类申买成交2915500股,占同期市场成交量比例的日均值为22.53%,日最高占比值为28.63%。
该股2017年8月31日前一交易日收盘价17.70元,期间最高收盘价18.13元(2017年9月1日),较期初上涨2.43%,而同期上证综指涨幅0.10%,股价偏离上证综指2.33个百分点。期末(2017年9月8日)收盘价17.88元,较期初上涨1.02%,同期上证综指涨幅0.05%,股价偏离上证综指0.97个百分点。
经统计,张顺平通过“账户组1”交易“红蜻蜓”盈利127,659.28元。
(六)操纵“日月股份”的情况
2017年7月20日至7月26日期间,张顺平控制使用“账户组1”,通过集中资金优势连续买卖、虚假申报的手段,影响“日月股份”交易价格和交易量,操纵市场。期间“账户组1”累计买入2,685,999股,累计买入金额86,377,979.88元;累计卖出2,685,999股,累计卖出金额88,682,811.24元。“账户组1”期初持有“日月股份”0股,期间期末持有0股。
1.集中资金优势连续买卖
2017年7月20日至7月26日期间,“日月股份”共有5个交易日,“账户组1”共有5个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组1”申买量排名第一的有4个交易日,买成交量排名第一的有4个交易日,均占期间该股交易日总数的80%。“账户组1”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为18.03%,超过20%有3个交易日,2017年7月24日占比最高,达35.22%。“账户组1”申卖量排名第一的有3个交易日,卖成交量排名第一的有4个交易日,分别占期间该股交易日总数的60%和80%。“账户组1”卖成交量占当日市场成交量比例的日均值为13.46%,超过20%有1个交易日,2017年7月25日占比达42.16%。
2017年7月20日至7月26日期间,“账户组1”以不低于市场卖一价或市价申买4,012,500股,占同期“账户组1”同向总申报量比例的日均值为79.38%,日最高占比值为92.40%;该类申买成交2,574,099股,占同期市场成交量比例的日均值为21.62%,日最高占比值为33.78%。“账户组1”共有4个交易日存在盘中时段内股价涨幅2%以上且时段内买成交占比20%以上的情形。
2.虚假申报
2017年7月20日至7月26日期间,张顺平控制使用“账户组1”,不以成交为目的,频繁申报、撤单,并进行与申报相反的交易。“账户组1”申买撤单量占“账户组1”申买量的日均比例为35.73%。其中,2017年7月21日9:15:02至14:57:51期间,“账户组1”申买403笔,申买量为1,740,200股,“账户组1”申买量占市场申买量的33.86%,对应撤单量占“账户组1”申买量的55.20%,自申买开始后反向申报卖出且成交267,252股,成交金额8,555,173.29元。2017年7月24日9:19:14至14:59:04期间,“账户组1”申买362笔,申买量为2,213,400股,“账户组1”申买量占市场申买量的43.51%,对应撤单量占“账户组1”申买量的56.54%,自申买开始后反向申报卖出且成交202,200股,成交金额6,676,962.00元。2017年7月25日9:15:03至9:33:04期间,“账户组1”申买10笔,申买量为149,800股,“账户组1”申买量占市场申买量的55.85%,对应撤单量占“账户组1”申买量的96.06%,自申买开始后反向申报卖出且成交1,975,347股,成交金额65,650,923.67元。
2017年7月20日至7月26日期间,“日月股份”股价走势较上证综指明显异常。该股2017年7月20日前一交易日收盘价30.48元,期间最高收盘价33.26元(2017年7月25日),较期初上涨9.12%,而同期上证综指涨幅0.39%,股价偏离上证综指8.73个百分点。期末(2017年7月26日)收盘价31.68元,较期初上涨3.94%,同期上证综指涨幅0.52%,股价偏离上证综指3.42个百分点。
经统计,张顺平通过“账户组1”交易“日月股份”盈利2,160,131.60元。
(七)操纵“太平鸟”的情况
1.2017年6月26日至7月7日操纵情况
2017年6月26日至7月7日期间,张顺平控制使用“账户组1”,通过集中资金优势连续买卖的手段,影响“太平鸟”交易价格和交易量,操纵市场。期间“账户组1”累计买入1,341,057股,累计买入金额36,652,408.66元;累计卖出1,341,057股,累计卖出金额38,269,837.44元。“账户组1”期初持有“太平鸟”0股,期间期末持有0股。
2017年6月26日至7月7日期间,“太平鸟”共有10个交易日,“账户组1”共有8个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的80%。“账户组1”申买量排名第一的有4个交易日,买成交量排名第一的有4个交易日,均占期间该股交易日总数的40%。“账户组1”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为6.46%,2017年6月28日占比最高,达17.64%。“账户组1”申卖量排名第一的有3个交易日,卖成交量排名第一的有4个交易日,分别占期间该股交易日总数的30%和40%。“账户组1”卖成交量占当日市场成交量比例的日均值为3.55%,2017年7月5日占比最高,达11.77%。
2017年6月26日至7月7日期间,“账户组1”以不低于市场卖一价或市价申买1,118,200股,占同期“账户组1”同向总申报量比例的日均值为49.51%,日最高占比值为74.27%;该类申买成交1,097,222股,占同期市场成交量比例的日均值为6.77%,日最高占比值为12.35%。
2017年6月26日至7月7日期间,“太平鸟”股价走势较上证综指明显异常。该股2017年6月26日前一交易日收盘价26.78元,期间最高收盘价28.71元(2017年7月5日),较期初上涨7.21%,而同期上证综指涨幅1.56%,股价偏离上证综指5.65个百分点。期末(2017年7月7日)收盘价28.10元,较期初上涨4.93%,同期上证综指涨幅1.90%,股价偏离上证综指3.03个百分点。
2.2017年7月20日至7月28日操纵情况
2017年7月20日至7月28日期间,张顺平控制使用“账户组1”,通过集中资金优势连续买卖的手段,影响“太平鸟”交易价格和交易量,操纵市场。期间“账户组1”累计买入1,511,013股,累计买入金额38,387,728.69元;累计卖出1,511,013股,累计卖出金额39,089,971.45元。“账户组1”期初持有“太平鸟”0股,期间期末持有0股。
2017年7月20日至7月28日期间,“太平鸟”共有7个交易日,“账户组1”共有7个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组1”申买量排名第一的有2个交易日,买成交量排名第一的有4个交易日,分别占期间该股交易日总数的28.57%和57.14%。“账户组1”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为8.96%,超过20%有1个交易日,2017年7月26日占比最高,达28.94%。“账户组1”申卖量排名第一的有2个交易日,卖成交量排名第一的有3个交易日,分别占期间该股交易日总数的28.57%和42.86%。
2017年7月20日至7月28日期间,“账户组1”以不低于市场卖一价或市价申买1,706,200股,占同期“账户组1”同向总申报量比例的日均值为93.46%,日最高占比值为99.32%;该类申买成交1,442,113股,占同期市场成交量比例的日均值为12.08%,日最高占比值为28.17%。“账户组1”共有2个交易日存在盘中时段内股价涨幅2%以上且时段内买成交占比20%以上的情形。
2017年7月20日至7月28日期间,“太平鸟”股价走势较上证综指明显异常。该股2017年7月20日前一交易日收盘价25.08元,期间最高收盘价26.24元(2017年7月26日),较期初上涨4.63%,而同期上证综指涨幅0.52%,股价偏离上证综指4.11个百分点。期末(2017年7月28日)收盘价25.26元,较期初上涨0.72%,同期上证综指涨幅0.69%,股价偏离上证综指0.03个百分点。
经统计,张顺平通过“账户组1”交易“太平鸟”盈利2,192,927.56元。
(八)操纵“秦安股份”的情况
2018年3月13日至4月3日,张顺平控制使用“账户组2”,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,对倒交易,虚假申报等手段,影响“秦安股份”交易价格和交易量,操纵市场。期间累计买入18,228,186股,累计买入金额247,520,492.27元;累计卖出18,228,186股,累计卖出金额249,653,622.86元。“账户组2”期初持有“秦安股份”0股,期间期末持有0股。
1.集中资金优势、持股优势连续买卖
2018年3月13日至4月3日期间,“秦安股份”共有16个交易日,“账户组2”共有16个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组2”累计竞价买入成交15,150,590股(扣除对倒成交量),累计竞价卖出成交15,150,590股(扣除对倒成交量)。“账户组2”申买量排名第一的有15个交易日,买成交量排名第一的有13个交易日,分别占期间该股交易日总数的93.75%和81.25%。“账户组2”买成交量占当日市场成交量的日均值为22.50%,超过20%的有10个交易日,2018年3月19日占比最高,达48.65%。“账户组2”期初持股为0,从2018年3月13日开始买入,所持“秦安股份”股票数量不断增加,期间有7个交易日持股量占该股流通股本比例大于5%,有3个交易日持股量占该股流通股本比例大于10%,2018年3月23日持股量最多,达7,203,281股,占该股流通股本的12.01%。“账户组2”申卖量排名第一的有11个交易日,卖成交量排名第一的有11个交易日,均占期间该股交易日总数的68.75%。“账户组2”卖成交量占当日市场成交量比例的日均值为18.65%,超过20%的有6个交易日,2018年3月27日占比最高,达61.34%。
2018年3月13日至4月3日期间,“账户组2”以不低于市场卖一价或市价申买20,304,100股,占同期账户组同向总申报量比例的日均值为60.30%,日最高占比值为98.26%;该类申买成交15,052,786股,占同期市场成交量比例的日均值为19.95%,日最高占比值为42.41%。在上述期间,“账户组2”共有9个交易日存在盘中时段内股价涨幅2%以上且时段内买成交占比20%以上的情形。
2.对倒交易
2018年3月13日至4月3日期间,当事人共有13个交易日在自己实际控制的账户之间交易“秦安股份”,成交量3,077,596股;其中,有1个交易日在自己实际控制的账户之间交易的成交量占当日市场成交量的比例大于10%,2018年3月22日占比达21.34%。
3.虚假申报
2018年3月13日至4月3日期间,张顺平控制使用“账户组2”,不以成交为目的,频繁申报、撤单,并进行与申报相反的交易。“账户组2”申买撤单量占“账户组2”申买量比例的日均值为31.54%。其中,2018年3月29日9:15:01至13:59:02期间,“账户组2”申买2,423笔,申买量为4,416,800股,“账户组2”申买量占市场申买量的42.15%,对应撤单量占“账户组2”申买量的53.50%,自申买开始后反向申报卖出且成交3,330,063股,成交金额45,674,621.14元;2018年3月30日9:15:01至10:31:37期间,“账户组2”申买790笔,申买量为1,973,900股,“账户组2”申买量占市场申买量的34.36%,对应撤单量占“账户组2”申买量的85.91%,自申买开始后反向申报卖出且成交1,605,720股,成交金额21,784,014.43元;2018年4月2日9:22:36至9:30:57期间,“账户组2”申买38笔,申买量为696,300股,“账户组2”申买量占市场申买量的73.54%,对应撤单量占“账户组2”申买量的99.87%,自申买开始后反向申报卖出且成交188,200股,成交金额2,522,185.95元。
2018年3月13日至4月3日期间,“秦安股份”股价走势较上证综指明显异常,该股2018年3月13日前一交易日收盘价12.52元,上述期间最高收盘价14.33元(2018年3月20日),较期初上涨14.46%,而同期上证综指跌幅1.08%,股价偏离上证综15.54个百分点;期末(2018年4月3日)收盘价12.36元,较期初上涨1.92%,同期上证指数跌幅5.71%,股价偏离上证综指7.63个百分点。
经统计,张顺平通过“账户组2”交易“秦安股份”盈利1,741,415.47元。
(九)操纵“上海亚虹”的情况
2018年3月9日至3月16日期间,张顺平控制使用“账户组2”,通过集中资金优势、持股优势连续买卖手段,影响“上海亚虹”交易价格和交易量,操纵市场。期间累计买入1,980,778股,累计买入金额47,122,545.36元;累计卖出1,980,778股,累计卖出金额49,174,430.06元。“账户组2”期初持有“上海亚虹”0股,期间期末持有0股。
2018年3月9日至3月16日期间,“上海亚虹”共有6个交易日,“账户组2”共有6个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组2”申买量排名第一的有4个交易日,买成交量排名第一的有3个交易日,分别占期间该股交易日总数的66.67%和50%。“账户组2”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为15.04%,超过20%的有2个交易日,2018年3月9日占比最高,达29.12%。“账户组2”期初持股为0,从2018年3月9日开始买入,所持“上海亚虹”股票数量不断增加,操纵期间有1个交易日持股量占该股流通股本比例大于5%,2018年3月12日持股量最多,达1,362,378股,占该股流通股本的5.45%。“账户组2”申卖量排名第一的有2个交易日,卖成交量排名第一的有2个交易日,均占期间该股交易日总数的33.33%。“账户组2”卖成交量占当日市场成交量比例的日均值为14.59%,超过20%的有2个交易日,2018年3月13日占比最高,达38.78%。
2018年3月9日至3月16日期间,“账户组2”以不低于市场卖一价或市价申买1,954,500股,占同期账户组同向总申报量比例的日均值为53.89%,日最高占比值为100%;该类申买成交1,630,378股,占同期市场成交量比例的日均值为12.53%,日最高占比值为28.73%。在上述期间,“账户组2”共有3个交易日存在盘中时段内股价涨幅2%以上且时段内买成交占比20%以上的情形。
2018年3月9日至3月16日期间,“上海亚虹”股价走势较上证综指明显异常,该股2018年3月9日前一交易日收盘价21.53元,上述期间最高收盘价25.27元(2018年3月12日),较期初上涨17.37%,而同期上证综指涨幅1.16%,股价偏离上证综指16.21个百分点;期末(2018年3月16日)收盘价22.38元,较期初上涨3.95%,同期上证指数跌幅0.56%,股价偏离上证综指4.51个百分点。
经统计,张顺平通过“账户组2”交易“上海亚虹”盈利1,977,487.20元。
(十)操纵“恒润股份”的情况
2018年4月2日至4月25日期间,张顺平控制使用“账户组2”,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,对倒交易,虚假申报等手段,影响“恒润股份”交易价格和交易量,操纵市场。期间累计买入12,523,172股,累计买入金额479,615,116.96元;累计卖出12,312,172股,累计卖出金额467,356,984.35元。账户组期初持有“恒润股份”0股,期末持有211,000股。
1.集中资金优势、持股优势连续买卖
2018年4月2日至4月25日期间,“恒润股份”共有16个交易日,“账户组2”共有16个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组2”累计竞价买入成交10,328,629股(扣除对倒成交量);累计竞价卖出成交10,117,629股(扣除对倒成交量)。“账户组2”申买量排名第一的有15个交易日,买成交量排名第一的有14个交易日,分别占期间该股交易日总数的93.75%和87.5%。“账户组2”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为32.02%,超过20%的有13个交易日,2018年4月10日占比最高,达49.05%。“账户组2”期初持股为0,从2018年4月2日开始买入,所持“恒润股份”股票数量不断增加,期间有10个交易日持股量占该股流通股本比例大于5%,有7个交易日持股量占该股流通股本比例大于10%,2018年4月10日持股量最多,达3,419,043股,占该股流通股本的17.1%。“账户组2”申卖量排名第一的有14个交易日,卖成交量排名第一的有15个交易日,分别占期间该股交易日总数的87.5%和93.75%。“账户组2”卖成交量占当日市场成交量比例的日均值为29.67%,超过20%的有8个交易日,2018年4月17日占比最高,达62.66%。
2018年4月2日至4月25日期间,“账户组2”以不低于市场卖一价或市价申买14,248,200股,占同期账户组同向总申报量比例的日均值为57.36%,日最高占比值为98.00%;该类申买成交10,518,272股,占同期市场成交量比例的日均值为27.10%,日最高占比值为42.46%。在上述期间,“账户组2”共有11个交易日存在盘中时段内股价涨幅2%以上且时段内买成交占比20%以上的情形。
2.对倒交易
2018年4月2日至4月25日期间,当事人共有14个交易日在自己实际控制的账户之间交易“恒润股份”,成交量2,194,543股;其中,有2个交易日在自己实际控制的账户之间交易的成交量占当日市场成交量的比例大于10%,2018年4月13日占比最高,达14.4%。
3.虚假申报
2018年4月2日至4月25日期间,张顺平控制使用“账户组2”,不以成交为目的,频繁申报、撤单,并进行与申报相反的交易。“账户组2”申买撤单量占“账户组2”申买量比例的日均值为25.72%。其中,2018年4月24日9:15:00至10:24:22期间,“账户组2”申买306笔,申买量为858,300股,“账户组2”申买量占市场申买量的54.83%,对应撤单量占“账户组2”申买量的95.36%,自申买开始后反向申报卖出且成交242,200股,成交金额8,198,625.00元。
2018年4月2日至4月25日期间,“恒润股份”股价走势较上证综指明显异常,该股2018年4月2日前一交易日收盘价32.54元,上述期间最高收盘价40.52元(2018年4月11日),较期初上涨24.52%,而同期上证综指涨幅1.24%,股价偏离上证综指23.28个百分点;期末(2018年4月25日)收盘价34.1元,较期初上涨4.79%,同期上证指数跌幅1.61%,股价偏离上证综指6.40个百分点。
经统计,张顺平通过“账户组2”交易“恒润股份”亏损6,302,121.55元。
(十一)操纵“中马传动”的情况
2018年3月6日至4月11日期间,张顺平控制使用“账户组2”,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,对倒交易,虚假申报等手段,影响“中马传动”交易价格和交易量,操纵市场。期间累计买入17,605,196股,累计买入金额254,263,943.10元;累计卖出17,605,196股,累计卖出金额260,247,279.70元。“账户组2”期初持有“中马传动”0股,期间期末持有0股。
1.集中资金优势、持股优势连续买卖
2018年3月6日至4月11日期间,“中马传动”共有25个交易日,“账户组2”共有25个交易日参与交易,占期间该股交易日总数的100%。“账户组2”累计竞价买入成交15,237,582股(扣除对倒成交量);累计竞价卖出成交15,237,582股(扣除对倒成交量)。“账户组2”申买量排名第一的有20个交易日,买成交量排名第一的有21个交易日,分别占期间该股交易日总数的80%和84%。“账户组2”买成交量占当日市场成交量比例的日均值为17.41%,超过20%的有10个交易日,2018年3月20日占比最高,达39.60%。“账户组2”期初持股为0,从2018年3月6日开始买入,所持“中马传动”股票数量不断增加,期间有2个交易日持股量占该股流通股本比例大于5%,有1个交易日持股量占该股流通股本比例大于10%,2018年4月2日持股量最多,达5,861,833股,占该股流通股本的10.99%。“账户组2”申卖量排名第一的有17个交易日,卖成交量排名第一的有16个交易日,分别占期间该股交易日总数的68%和64%。“账户组2”卖成交量占当日市场成交量比例的日均值为13.58%,超过20%的有6个交易日,2018年4月3日占比最高,达45.82%。
2018年3月6日至4月11日期间,“账户组2”以不低于市场卖一价或市价申买18,339,800股,占同期账户组同向总申报量比例的日均值为68.81%,日最高占比值为100%;该类申买成交15,194,149股,占同期市场成交量比例的日均值为14.34%,日最高占比值为33.75%。在上述期间,账户组共有10个交易日存在盘中时段内股价涨幅2%以上且时段内买成交占比20%以上的情形。
2.对倒交易
2018年3月6日至4月11日期间,当事人共有17个交易日在自己实际控制的账户之间交易“中马传动”,成交量2,367,614股;其中,有3个交易日在自己实际控制的账户之间交易的成交量占当日市场成交量的比例大于10%,2018年3月20日占比最高,达31.61%。
3.虚假申报
2018年3月6日至4月11日期间,张顺平控制使用“账户组2”,不以成交为目的,频繁申报、撤单,并进行与申报相反的交易。“账户组2”申买撤单量占“账户组2”申买量比例的日均值为23.74%。其中,2018年3月8日11:21:50至13:19:49期间,“账户组2”申买7笔,申买量为100,300股,“账户组2”申买量占市场申买量的31.89%,对应撤单量占“账户组2”申买量的83.13%,自申买开始后反向申报卖出且成交213,300股,金额2,840,885.00元。2018年3月12日13:03:47至13:07:28期间,“账户组2”申买3笔,申买量为17,400股,“账户组2”申买量占市场申买量的38.33%,对应撤单量占“账户组2”申买量的69.54%,自申买开始后反向申报卖出且成交1,089,124股,金额15,504,154.88元。2018年3月22日9:15:03至13:15:12期间,“账户组2”申买947笔,申买量为2,456,500股,“账户组2”申买量占市场申买量的35.94%,对应撤单量占“账户组2”申买量的54.43%,自申买开始后反向申报卖出且成交2,051,647股,金额28,894,229.47元。2018年3月23日9:15:02至10:32:54期间,“账户组2”申买731笔,申买量为1,466,200股,“账户组2”申买量占市场申买量的36.98%,对应撤单量占“账户组2”申买量的77.24%,自申买开始后反向申报卖出且成交748,147股,金额10,478,398.65元。2018年4月4日9:15:03至14:10:59期间,“账户组2”申买1,659笔,申买量为3,956,700股,“账户组2”申买量占市场申买量的34.60%,对应撤单量占“账户组2”申买量的60.32%,自申买开始后反向申报卖出且成交

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2023〕54号
当事人：谭某1，男，197X年X月出生，住址：浙江省绍兴市越城区。
谭某2，男，197X年X月出生，住址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区。
徐某辉，男，198X年X月出生，住址：浙江省绍兴市上虞区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，本局对谭某1等人操纵“神奇制药”等股票一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见和申请听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，谭某1、谭某2和徐某辉存在以下违法事实:
一、涉案账户控制情况
2017年6月至2018年4月，谭某1、谭某2和徐某辉控制使用“马某男”等28个证券账户（以下简称账户组）进行本案所涉证券交易。
二、账户组操纵“茶花股份”等股票价格的情况
谭某1、谭某2和徐某辉通过集中资金优势，连续买卖，影响“茶花股份”等股票交易价格和交易量。账户组在38个时间段存在拉抬股价行为，具体情况如下：
（1）操纵“茶花股份”情况（2017年6月）
2017年6月2日10点22分24秒至10点24分43秒，账户组以17.26元至18.02元价格申报买入“茶花股份”252笔，共计21.84万股。252笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，134笔（共12.14万股，占比55.6%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交12.58万股，占同期市场成交量88.47%，成交金额220.8万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.21元拉抬至17.89元，拉抬上涨幅度达3.95%。
2017年6月2日10点28分10秒至10点30分53秒，账户组以17.6元至19.06元价格申报买入“茶花股份”324笔，共计101.04万股。324笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交38.9万股，占同期市场成交量71.35%，成交金额704.73万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.59元拉抬至18.95元，拉抬上涨幅度达7.73%。
（2）操纵“常青股份”情况
2017年8月11日13点11分21秒至13点27分16秒，以21.5元至22.22元价格申报买入“常青股份”136笔，共计12.66万股。其中，128笔（共11.79万股，占比93.1%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格，108笔（共10.17万股，占比80.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交10.35万股，占同期市场成交量41.74%，成交金额225.54万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从21.48元拉抬至22元，拉抬上涨幅度达2.42%。
（3）操纵“吉林森工”情况
2017年8月8日9点52分55秒至9点54分17秒，账户组以8.43元至8.85元价格申报买入“吉林森工”130笔，共计99.85万股。其中，120笔（共91.81万股，占比92%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格，53笔（共38.24万股，占比38.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交34.33万股，占同期市场成交量71.91%，成交金额293.42万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从8.43元拉抬至8.79元，拉抬上涨幅度达4.27%。
（4）操纵“神奇制药”情况
2017年8月17日9点33分38秒至9点36分38秒，账户组以10.61元至10.96元价格申报买入“神奇制药”374笔，共计267.47万股。374笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，241笔（共109.39万股，占比40.9%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交131.7万股，占同期市场成交量86.45%，成交金额1423.18万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.6元拉抬至10.95元，拉抬上涨幅度3.3%。
（5）操纵“展鹏科技”情况
2017年8月4日9点55分39秒至9点56分12秒，账户组以15.03元至15.33元价格申报买入“展鹏科技”64笔，共计14.91万股。64笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，42笔（共9.62万股，占比64.5%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交9.19万股，占同期市场成交量94.84%，成交金额139.78万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.03元拉抬至15.33元，拉抬上涨幅度2%。
（6）操纵“网达软件”情况
2017年6月30日当天连续竞价阶段（9点43分51秒至14点59分55秒），账户组以20.68元至21.52元价格持续申报买入“网达软件”1043笔，共计136.82万股。其中，999笔（共126.69万股，占比92.6%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格，587笔（共64.48万股，占比47.1%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交87.51万股，占市场成交量44.34%，成交金额1861.35万元。账户组通过连续大量买入拉抬股价，将股价从20.71元拉抬至21.52元，拉抬上涨幅度3.91%。
（7）操纵“银都股份”情况
2017年12月21日13点11分00秒至13点23分31秒，账户组以17.69元至18.21元价格申报买入“银都股份”62笔，共计45.88万股。62笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，38笔（共31.39万股，占比68.41%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交21.66万股，占同期市场成交量57.24%，成交金额387.84万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.68元拉抬至18.21元，拉抬上涨幅度3%。
（8）操纵“百合花”情况
2017年11月24日14点2分58秒至14点6分22秒，账户组以18元至18.5元价格申报买入“百合花”269笔，共计40.56万股。其中，215笔（共22.89万股，占比56.4%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交10.38万股，占同期市场成交量69.48%，成交金额189.71万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.94元拉抬至18.5元，拉抬上涨幅度3.12%。
2017年12月6日10点47分23秒至10点56分22秒，账户组以16.43元至17.05元价格申报买入“百合花”180笔，共计50.98万股。180笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交11.35万股，占同期市场成交量62.23%，成交金额190.26万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从16.41元拉抬至17.04元，拉抬上涨幅度3.84%。
2017年12月18日10点23分57秒至10点30分27秒，账户组以16.39元至16.96元价格申报买入“百合花”252笔，共计57.91万股。252笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，96笔（共21.84万股，占比37.7%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交20.62万股，占同期市场成交量79.25%，成交金额344.37万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从16.38元拉抬至16.95元，拉抬上涨幅度3.48%。
2017年12月20日11点8分26秒至11点13分57秒，账户组以15.6元至16.25元价格申报买入“百合花”270笔，共计148.13万股。270笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交38.33万股，占同期市场成交量78.79%，成交金额606.37万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.56元拉抬至16.25元，拉抬上涨幅度4.43%。
2017年12月21日13点51分56秒至13点54分27秒，账户组以15.35元至15.78元价格申报买入“百合花”123笔，共计64.16万股。123笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，73笔（共42.82万股，占比66.7%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交43.64万股，占同期市场成交量50.1%，成交金额678.53万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.34元拉抬至15.78元，拉抬上涨幅度2.87%。
2017年12月22日10点19分58秒至10点23分44秒，账户组以15.73元至16.2元价格申报买入“百合花”342笔，共计84.42万股。342笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，191笔（共49.62万股，占比58.8%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交56.26万股，占同期市场成交量81.81%，成交金额896.86万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.7元拉抬至16.1元，拉抬上涨幅度2.55%。
2017年12月25日13点13分39秒至13点21分16秒，账户组以15.86元至16.18元价格申报买入“百合花”252笔，共计42.24万股。252笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，145笔（共23.38万股，占比55.4%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交23.24万股，占同期市场成交量49.52%，成交金额372.09万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.85元拉抬至16.17元，拉抬上涨幅度2.02%。
2017年12月25日14点46分13秒至14点58分42秒尾市交易阶段，账户组以16.01元至16.41元价格申报买入“百合花”432笔，共计72.21万股。其中，378笔（共64.61万股，占比89.5%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格，275笔（共45.62万股，占比63.2%）申报买入价格不低于申报前卖1档价。上述时间段内，账户组相关申报买入成交56万股，占同期市场成交量57.82%，成交金额905.62万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从16元拉抬至16.37元，拉抬上涨幅度2.31%。
（9）操纵“海越股份”情况
2017年11月20日10点47分29秒至10点48分43秒，账户组以10.13元至10.45元价格申报买入“海越股份”108笔，共计46.94万股。其中，96笔（共41.18万股，占比87.7%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，36笔（共18.86万股，占比40.2%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交18.69万股，占同期市场成交量98.94%，成交金额192.41万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.05元拉抬至10.45元，拉抬上涨幅度3.98%。
2017年11月24日14点34分54秒至14点36分59秒，账户组以10元至10.47元价格申报买入“海越股份”160笔，共计166.23万股。160笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，60笔（共51.84万股，占比31.2%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交47.27万股，占同期市场成交量52.31%，成交金额483.69万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从9.98元拉抬至10.47元，拉抬上涨幅度4.91%。
2017年11月28日11点18分41秒至11点20分50秒，账户组以10.05元至10.25元价格申报买入“海越股份”159笔，共计119.23万股。159笔申报买入价格均不低于申报前最新成交价。上述时间段内，账户组相关申报买入成交25.16万股，占同期市场成交量78.43%，成交金额255.76万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.02元拉抬至10.25元，拉抬上涨幅度2.3%。
2017年12月18日13点47分14秒至13点49分20秒，账户组以10.56元至10.78元价格申报买入“海越股份”96笔，共计99.33万股。其中，84笔（共66.87万股，占比67.3%）申报买入价格不低于申报前最新成交价。上述时间段内，账户组相关申报买入成交28.75万股，占同期市场成交量72.99%，成交金额307.32万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.5元拉抬至10.78元，拉抬上涨幅度2.67%。
2017年12月21日13点31分47秒至13点32分53秒，账户组以10.5元至10.79元价格申报买入“海越股份”96笔，共计126.13万股。96笔申报买入价格均不低于申报前最新成交价。上述时间段内，账户组相关申报买入成交24.28万股，占同期市场成交量80.08%，成交金额258.82万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.44元拉抬至10.79元，拉抬上涨幅度3.35%。
2017年12月26日9点43分52秒至9点53分17秒，账户组以10.31元至10.67元价格申报买入“海越股份”120笔，共计84.8万股。其中，107笔（共76.37万股，占比90.1%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，59笔（共34.69万股，占比40.9%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交31.98万股，占同期市场成交量78.04%，成交金额336.82万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.31元拉抬至10.67元，拉抬上涨幅度3.49%。
2017年12月27日11点14分20秒至11点24分13秒，账户组以10.44元至10.65元价格申报买入“海越股份”270笔，共计36.93万股。其中，252笔（共35.2万股，占比95.3%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，120笔（共23.56万股，占比63.8%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交27.76万股，占同期市场成交量76.35%，成交金额291.2万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.42元拉抬至10.65元，拉抬上涨幅度2.21%。
（10）操纵“汇金通”情况
2017年11月13日14点47分36秒至14点50分21秒尾市交易阶段，账户组以18.92元至19.30元价格申报买入“汇金通”216笔，共计43.14万股。其中，180笔（共33.95万股，占比78.7%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，121笔（共22.24万股，占比51.6%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交24.75万股，占同期市场成交量54.19%，成交金额470.11万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从18.9元拉抬至19.28元，拉抬上涨幅度2.01%。
（11）操纵“科林电气”情况
2018年1月25日14点0分23秒至14点29分10秒盘中交易阶段，账户组以22.49元至23.2元价格申报买入“科林电气”130笔，共计92.97万股。其中，122笔（共88.71万股，占比95.4%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，81笔（共60.69万股，占比65.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交60.17万股，占同期市场成交量61.26%，成交金额1367.61万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从22.48元拉抬至23.2元，拉抬上涨幅度3.2%。
（12）操纵“新华网”情况
2018年3月15日14点34分7秒至14点44分50秒盘中交易阶段，账户组以22.84元至23.41元价格申报买入“新华网”385笔，共计53.99万股。其中，376笔（共53万股，占比98.2%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，248笔（共27.14万股，占比50.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交29.71万股，占同期市场成交量51.54%，成交金额684.86万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从22.84元拉抬至23.37元，拉抬上涨幅度2.32%。
（13）操纵“鼎信通讯”情况
2018年1月8日11点4分17秒至11点9分24秒，账户组以25.44元至26元价格申报买入“鼎信通讯”106笔，共计24.38万股。其中，100笔（共23.32万股，占比95.65%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，58笔（共10.22万股，占比41.9%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交12.21万股，占同期市场成交量70.05%，成交金额313.78万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从25.35元拉抬至26元，拉抬上涨幅度2.56%。
2018年1月10日当天连续竞价阶段（9点31分31秒至14点51分58秒），账户组以26.08元至27.03元价格申报买入“鼎信通讯”765笔，共计150.4万股。其中，732笔（共147.61万股，占比98.1%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价，444笔（共84.23万股，占比56%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交131.33万股，占市场成交量38.75%，成交金额3502.12万元。账户组通过连续大量买入拉抬股价，将股价从26.11元拉抬至26.78元，拉抬上涨幅度2.57%。
2018年1月16日10点41分01秒至10点47分03秒，账户组以25.21元至26元价格申报买入“鼎信通讯”66笔，共计40.35万股。66笔申报买入价格均不低于申报前最新成交价，39笔（共31.44万股，占比77.9%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交18.12万股，占同期市场成交量76.13%，成交金额466.9万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从25.18元拉抬至25.98元，拉抬上涨幅度3.18%。
（14）操纵“永吉股份”情况
2017年12月27日9点58分25秒至10点02分05秒，账户组以12.24元至12.50元价格申报买入“永吉股份”126笔，共计95.84万股。126笔申报买入价格均不低于申报前最新成交价，100笔（共94.07万股，占比98.2%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交95.79万股，占同期市场成交量86.63%，成交金额1183.08万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从12.22元拉抬至12.47元，拉抬上涨幅度2.05%。
2017年12月28日10点24分55秒至10点26分03秒，账户组以12.30元至12.58元价格申报买入“永吉股份”144笔，共计52.04万股。144笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，80笔（共28.31万股，占比54.4%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交26.65万股，占同期市场成交量93.97%，成交金额331.69万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从12.30元拉抬至12.58元，拉抬上涨幅度2.28%。
（15）操纵“振华股份”情况
2018年2月7日11点24分47秒至11点27分35秒，账户组以10.05元至10.50元价格申报买入“振华股份”84笔，共计19.33万股。84笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，66笔（共15.9万股，占比82.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交16.03万股，占同期市场成交量70.12%，成交金额164.6万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.02元拉抬至10.50元，拉抬上涨幅度4.79%。
2018年2月7日13点13分50秒至13点14分48秒，账户组以10.60元至10.80元价格申报买入“振华股份”79笔，共计24.88万股。79笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，53笔（共16.60万股，占比66.72%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交17.68万股，占同期市场成交量73.51%，成交金额190.07万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.50元拉抬至10.80元，拉抬上涨幅度2.86%。
（16）操纵“中马传动”情况
2018年1月30日14点4分56秒至14点8分54秒，账户组以14.81元至15.15元价格申报买入“中马传动”97笔，共计37.88万股。81笔（共29.97万股，占比79.11%）申报买入价不低于申报前最新成交价，50笔（共15.10万股，占比39.86%）申报买入价不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交12.87万股，占同期市场成交量43.58%，成交金额193.21万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从14.8元拉抬至15.15元，拉抬上涨幅度2.36%。
2018年2月14日10点41分59秒至10点43分32秒，账户组以12.36元至12.7元价格申报买入“中马传动”27笔，共计61.18万股。27笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，19笔（共56.34万股，占比92%）申报买入价不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交17.27万股，占同期市场成交量95.94%，成交金额216.54万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从12.36元拉抬至12.7元，拉抬上涨幅度2.75%。
（17）操纵“茶花股份”情况（2017年11月、2018年1月）
2017年11月10日13点46分6秒至14点59分48秒，账户组以17.04元至17.41元价格申报买入“茶花股份”864笔，共计148.03万股。其中，743笔（共105.67万股，占比71.4%）申报价格不低于申报前市场最新成交价，418笔（共54.29万股，占比36.7%）申报价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交75.48万股，占市场成交量46.36%，成交金额1300.62万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.01元拉抬至17.38元，拉抬上涨涨幅2.18%。
2017年11月10日14点30分29秒至15点尾市交易阶段，账户组以17.05元至17.41元价格申报买入“茶花股份”810笔，共计124.41万股。其中，707笔（共102.45万股，占比82.3%）申报买入价不低于申报前最新成交价，382笔（共51.07万股，占比41%）申报买入价不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交72.26万股，占同期市场成交量53.38%，成交金额1245.76万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.03元拉抬至17.38元，拉抬上涨幅度2.06%。
2018年1月23日10点21分9秒至10点45分1秒，账户组以13.3元至13.71元价格申报买入“茶花股份”31笔，共计38.4万股。31笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，26笔（共33.84万股，占比88%）申报买入价不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交17.48万股，占同期市场成交量33.47%，成交金额236.92万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从13.3元拉抬至13.68元，拉抬上涨幅度2.86%。
上述每个时间段及随后30分钟内，账户组均存在反向申报卖出相关股票的情况。经计算，当事人操纵上述股票共盈利617,370.24元。
上述事实，有相关证券账户开户资料、委托交易流水、银行账户流水、IP/MAC地址、相关情况说明、相关人员询问笔录、交易所相关数据信息等证据证明，足以认定。
本局认为，谭某1、谭某2和徐某辉上述行为违反2005年《证券法》第七十七条第一款第一项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述违法行为。谭某1系操纵市场的组织策划实施者。谭某2、徐某辉系操纵市场的辅助人员，协助实施相关交易。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，本局决定：
对谭某1、谭某2和徐某辉合谋操纵证券市场行为，没收谭某1、谭某2和徐某辉违法所得617,370.24元；对谭某1、谭某2和徐某辉处以2,469,480.96元罚款,其中，对谭某1处以2,099,058.82元罚款，对谭某2处以246,948.09元罚款，对徐某辉处以123,474.05元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2023年12月25日