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中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2024〕17号(吴立宇)
当事人：吴立宇，男，1987年2月出生，时任湖南和顺石油股份有限公司董事，住址：湖南省长沙市。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我局对吴立宇短线交易案进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
经查明，吴立宇存在以下违法事实：
2021年11月至今，吴立宇任湖南和顺石油股份有限公司（以下简称和顺石油）董事，封某某系吴立宇配偶，吴某系吴立宇父亲。2023年6月29日至2023年12月25日期间，封某某通过其国泰君安证券账户多次买入卖出和顺石油股票，累计成交25,300股，成交金额74.47万元。2023年6月28日至2023年12月29日期间,吴某通过其方正证券账户多次买入卖出和顺石油股票，累计成交35,600股，成交金额78.55万元。
以上事实，有和顺石油公告、相关人员询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据，足以认定。
我局认为，上述行为违反《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成第一百八十九条所述的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，结合当事人对我局调查工作的配合情况，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：对吴立宇给予警告，并处以10万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111XXXXXXXXXXX0162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送湖南证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
湖南证监局
2024年12月13日

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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2024〕 159 号
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关于对湖南和顺石油股份有限公司时任董事
吴立宇予以通报批评的决定
当事人：
吴立宇， 湖南和顺石油股份有限公司时任董事。
经查明， 2024 年 5 月 25 日， 湖南和顺石油股份有限公司（ 以
下简称公司） 披露董事亲属短线交易及致歉的公告， 公司时任董
事吴立宇的父亲于 2023 年 6 月 28 日至 2023 年 12 月 29 日期间，-2-
累计买入公司股票 35,800 股、 成交金额合计 790,905 元， 累计卖
出公司股票 35,600 股、 成交金额合计 780,353 元， 交易未产生收
益。
上市公司董事、 监事、 高级管理人员在 6 个月内买入公司股
票又将其卖出的行为， 构成短线交易。 根据《证券法》（ 2019 年
修订） 第四十四条的规定， 董事、 监事、 高级管理人员、 自然人
股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券， 包括其配偶、 父
母、 子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。 公司董事吴
立宇的父亲在 6 个月内买入、 卖出公司股票的行为， 构成短线交
易。
此外， 公司于 2024 年 1 月 17 日披露， 时任董事吴立宇的配
偶于 2023 年 6 月 29 日至 2023 年 12 月 25 日期间也存在 6 个月
内买入、 卖出公司股票的行为， 上海证券交易所（ 以下简称本所）
已就该事项于 2024 年 4 月 12 日对其监管警示。 吴立宇前期已披
露其配偶短线交易的情况， 但未在相关公告中如实披露其父亲在
同一时期短线交易的情况， 存在信息披露不完整。
公司时任董事吴立宇的上述行为违反了《证券法》（ 2019 年
修订） 第四十四条，《上海证券交易所股票上市规则》（ 2023 年 8
月修订）（ 以下简称《股票上市规则》） 第 1.4 条、 第 2.1.1 条、
第 3.4.1 条、 第 3.4.11 条等有关规定及其在《董事（ 监事、 高级
管理人员） 声明及承诺书》 中作出的承诺。
对于本次纪律处分事项， 有关责任人回复无异议。-3-
鉴于前述违规事实和情节， 经本所纪律处分委员会审核通过，
根据《股票上市规则》 第 13.2.3 条和《上海证券交易所纪律处分
和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 10 号——纪律处分实施标准》 等有关规定， 本所作出如下纪
律处分决定：
对湖南和顺石油股份有限公司时任董事吴立宇予以通报批
评。
对于上述纪律处分， 本所将通报中国证监会， 并记入上市公
司诚信档案。
你公司及董事、 监事和高级管理人员（ 以下简称董监高人员）
务必高度重视相关违规事项， 建立股东所持公司股份及其变动的
专项管理制度， 明确相关主体股票交易的报告、 申报和监督程序，
提醒其严格遵守持股变动相关规则。 上市公司股东及董监高人员
应当引以为戒， 在从事证券交易等活动时， 严格遵守法律法规、
本所业务规则及所作出的公开承诺， 诚实守信， 自觉维护证券市
场秩序， 认真履行信息披露义务。
上海证券交易所
2024 年 8 月 16 日