科林电气(603050)融资融券大宗交易查询

索引号bm56000001/2026-00002786分类发布机构发文日期名称中国证券监督管理委员会行政处罚决定书文号主题词中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2024〕144号当事人:谢文轩,男。吴墨尧,男。洪碧娇,女。刘贵士,男。依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对谢文轩、吴墨尧、洪碧娇、刘贵士等4人(以下简称谢文轩等4人)操纵“汇鸿集团”等股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应4名当事人要求,我会举行了听证会,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。经查明,谢文轩等4人存在以下违法事实:一、涉案证券账户等情况本案4名当事人控制使用18个证券账户,共同操纵案涉股票。二、谢文轩等4人操纵“汇鸿集团”等股票的情况2019年5月7日至2020年1月9日期间,谢文轩等4人采用盘中拉抬、封涨停、开盘虚假申报等方式交易“汇鸿集团”、“神马电力”、“大西洋”、“新力金融”、“泉峰汽车”、“科森科技”、“科林电气”等7只股票,影响股票交易价格和交易量。经统计,当事人实施操纵证券市场行为的盈亏情况为:“神马电力”盈利1,100,885.71元、“大西洋”盈利1,717,914.06元、“新力金融”盈利268,328.87元、“泉峰汽车”盈利166,669.74元、“科森科技”盈利255,070.63元、“科林电气”盈利1,674,254.26元、“汇鸿集团”亏损258,215.9元。上述违法事实,有询问笔录、硬件信息、情况说明、证券资料、银行资料等证据,足以证明。谢文轩、吴墨尧、洪碧娇、刘贵士的上述行为,违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第四项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。谢文轩等4人提出如下申辩意见:一是没有共同操纵的“合谋”。二是当事人之间没有共同操纵证券市场的行为,股票买卖系正常交易行为。三是违法所得金额认定存在偏差。经复核,我会认为:一是当事人之间有明确的意思联络,彼此知悉,相互了解交易手法,涉案账户交易方式相似,交易风格基本一致,足以认定当事人之间已达成默契,形成操纵证券市场的合意。二是涉案账户相关交易具有资金优势、持股优势,交易标的、下单地址以及资金往来等可印证构成共同操纵证券市场。三是本案违法所得认定与我会惯例相符,各当事人承担的违法所得和罚款金额,系综合各当事人的参与情况、盈亏情况等因素予以确定,并无不妥。综上,我会对当事人申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:一、对当事人操纵“神马电力”的行为,没收违法所得1,100,885.71元,其中吴墨尧承担1,075,800.16元、洪碧娇承担25,085.55元;处以1,100,885.71元罚款,其中谢文轩承担50,000元、吴墨尧承担900,885.71元、刘贵士承担50,000元、洪碧娇承担100,000元。二、对当事人操纵“大西洋”的行为,没收违法所得1,717,914.06元,其中谢文轩承担1,569,106.84元、吴墨尧承担115,696.22元、洪碧娇承担33,111元;处以1,717,914.06元罚款,其中谢文轩承担1,468,621.06元、吴墨尧承担115,939.11元、刘贵士承担100,000元、洪碧娇承担33,353.89元。三、对当事人操纵“新力金融”的行为,没收违法所得268,328.87元,其中谢文轩承担252,353.93元、吴墨尧承担3,265.58元、刘贵士承担4,748.70元、洪碧娇承担7,960.66元;处以300,000元罚款,其中谢文轩承担270,000元、吴墨尧承担10,000元、刘贵士承担10,000元、洪碧娇承担10,000元。四、对当事人操纵“泉峰汽车”的行为,没收违法所得166,669.74元,其中谢文轩承担137,518.29元、刘贵士承担29,151.45元;处以300,000元罚款,其中谢文轩承担75,000元、吴墨尧承担75,000元、刘贵士承担75,000元、洪碧娇承担75,000元。五、对当事人操纵“科森科技”的行为,没收违法所得255,070.63元,其中谢文轩承担103,128.69元、吴墨尧承担65,242.31元、刘贵士承担75,236.98元、洪碧娇承担11,462.66元;处以300,000元罚款,其中谢文轩承担130,000元、吴墨尧承担70,000元、刘贵士承担80,000元、洪碧娇承担20,000元。六、对当事人操纵“科林电气”的行为,没收违法所得1,674,254.26元,其中谢文轩承担666,657.82元、吴墨尧承担249,443.94元、刘贵士承担736,785.47元、洪碧娇承担21,367.04元;处以1,674,254.26元罚款,其中谢文轩承担666,657.82元、吴墨尧承担249,443.94元、刘贵士承担736,785.47元、洪碧娇承担21,367.04元。七、对当事人操纵“汇鸿集团”的行为,处以300,000元罚款,其中谢文轩承担50,000元、吴墨尧承担50,000元、刘贵士承担150,000元、洪碧娇承担50,000元。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2024〕 170 号
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关于对石家庄科林电气股份有限公司时任
董事长张成锁予以通报批评的决定
当事人：
张成锁， 石家庄科林电气股份有限公司时任董事长。
根据中国证券监督管理委员会河北监管局出具的《关于对张
成锁采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔 2024〕 023 号） 查
明的事实和石家庄科林电气股份有限公司（ 以下简称公司） 分别-2-
于 2024 年 6 月 8 日、 8 月 3 日披露的公告， 张成锁担任公司董
事期间， 与其子张某多次存在买入公司股票后六个月内卖出、 卖
出后六个月内又买入的行为。 其中， 2022 年 12 月 16 日至 2023
年 3 月 16 日期间， 张成锁之子张某合计买入 30,000 股， 买入金
额 548,851.87 元； 卖出 70,000 股， 卖出金额 1,536,072.07 元。 2023
年 12 月 19 日至 2024 年 5 月 13 日期间， 张成锁与其子张某合计
买入 1,280,400 股， 买入金额为 35,633,763.14 元； 卖出 21,000 股，
卖出金额 380,064.55 元。 根据公司公告， 本次短线交易所获收益
已全额上交至公司。
根据《证券法（ 2019 年修订）》（ 以下简称《证券法》） 第四
十四条的规定， 上市公司董事、 监事、 高级管理人员、 自然人股
东持有的股票或者其他具有股权性质的证券， 包括其配偶、 父母、
子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。 公司时任董事长
张成锁及其子多次在 6 个月内买入又卖出、 卖出又买入其所持公
司股份的行为， 构成短线交易。 上述行为违反了《证券法》 第四
十四条，《上海证券交易所股票上市规则》（ 以下简称《股票上市
规则》） 第 1.4 条、 第 3.4.1 条、 第 3.4.11 条等有关规定及其在《董
事（ 监事、 高级管理人员） 声明及承诺书》 中作出的承诺。 对于
上述纪律处分事项， 当事人回复无异议。
鉴于上述违规事实和情节， 经上海证券交易所（ 以下简称本
所） 纪律处分委员会审核通过， 根据《股票上市规则》 第 13.2.3
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证-3-
券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——纪律处分实施标准》
等有关规定， 本所作出如下纪律处分决定：
对石家庄科林电气股份有限公司时任董事长张成锁予以通
报批评。
对于上述纪律处分， 本所将通报中国证监会， 并记入上市公
司诚信档案。
你公司及董事、 监事和高级管理人员（ 以下简称董监高人员）
务必高度重视相关违规事项， 建立股东所持公司股份及其变动的
专项管理制度， 明确相关主体股票交易的报告、 申报和监督程序，
提醒其严格遵守持股变动相关规则。 上市公司股东及董监高人员
应当引以为戒， 在从事证券交易等活动时， 严格遵守法律法规、
本所业务规则及所作出的公开承诺， 诚实守信， 自觉维护证券市
场秩序， 认真履行信息披露义务。
上海证券交易所
2024 年 9 月 4 日

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2023〕54号
当事人：谭某1，男，197X年X月出生，住址：浙江省绍兴市越城区。
谭某2，男，197X年X月出生，住址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区。
徐某辉，男，198X年X月出生，住址：浙江省绍兴市上虞区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，本局对谭某1等人操纵“神奇制药”等股票一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见和申请听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，谭某1、谭某2和徐某辉存在以下违法事实:
一、涉案账户控制情况
2017年6月至2018年4月，谭某1、谭某2和徐某辉控制使用“马某男”等28个证券账户（以下简称账户组）进行本案所涉证券交易。
二、账户组操纵“茶花股份”等股票价格的情况
谭某1、谭某2和徐某辉通过集中资金优势，连续买卖，影响“茶花股份”等股票交易价格和交易量。账户组在38个时间段存在拉抬股价行为，具体情况如下：
（1）操纵“茶花股份”情况（2017年6月）
2017年6月2日10点22分24秒至10点24分43秒，账户组以17.26元至18.02元价格申报买入“茶花股份”252笔，共计21.84万股。252笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，134笔（共12.14万股，占比55.6%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交12.58万股，占同期市场成交量88.47%，成交金额220.8万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.21元拉抬至17.89元，拉抬上涨幅度达3.95%。
2017年6月2日10点28分10秒至10点30分53秒，账户组以17.6元至19.06元价格申报买入“茶花股份”324笔，共计101.04万股。324笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交38.9万股，占同期市场成交量71.35%，成交金额704.73万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.59元拉抬至18.95元，拉抬上涨幅度达7.73%。
（2）操纵“常青股份”情况
2017年8月11日13点11分21秒至13点27分16秒，以21.5元至22.22元价格申报买入“常青股份”136笔，共计12.66万股。其中，128笔（共11.79万股，占比93.1%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格，108笔（共10.17万股，占比80.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交10.35万股，占同期市场成交量41.74%，成交金额225.54万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从21.48元拉抬至22元，拉抬上涨幅度达2.42%。
（3）操纵“吉林森工”情况
2017年8月8日9点52分55秒至9点54分17秒，账户组以8.43元至8.85元价格申报买入“吉林森工”130笔，共计99.85万股。其中，120笔（共91.81万股，占比92%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格，53笔（共38.24万股，占比38.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交34.33万股，占同期市场成交量71.91%，成交金额293.42万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从8.43元拉抬至8.79元，拉抬上涨幅度达4.27%。
（4）操纵“神奇制药”情况
2017年8月17日9点33分38秒至9点36分38秒，账户组以10.61元至10.96元价格申报买入“神奇制药”374笔，共计267.47万股。374笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，241笔（共109.39万股，占比40.9%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交131.7万股，占同期市场成交量86.45%，成交金额1423.18万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.6元拉抬至10.95元，拉抬上涨幅度3.3%。
（5）操纵“展鹏科技”情况
2017年8月4日9点55分39秒至9点56分12秒，账户组以15.03元至15.33元价格申报买入“展鹏科技”64笔，共计14.91万股。64笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，42笔（共9.62万股，占比64.5%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交9.19万股，占同期市场成交量94.84%，成交金额139.78万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.03元拉抬至15.33元，拉抬上涨幅度2%。
（6）操纵“网达软件”情况
2017年6月30日当天连续竞价阶段（9点43分51秒至14点59分55秒），账户组以20.68元至21.52元价格持续申报买入“网达软件”1043笔，共计136.82万股。其中，999笔（共126.69万股，占比92.6%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格，587笔（共64.48万股，占比47.1%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交87.51万股，占市场成交量44.34%，成交金额1861.35万元。账户组通过连续大量买入拉抬股价，将股价从20.71元拉抬至21.52元，拉抬上涨幅度3.91%。
（7）操纵“银都股份”情况
2017年12月21日13点11分00秒至13点23分31秒，账户组以17.69元至18.21元价格申报买入“银都股份”62笔，共计45.88万股。62笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，38笔（共31.39万股，占比68.41%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交21.66万股，占同期市场成交量57.24%，成交金额387.84万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.68元拉抬至18.21元，拉抬上涨幅度3%。
（8）操纵“百合花”情况
2017年11月24日14点2分58秒至14点6分22秒，账户组以18元至18.5元价格申报买入“百合花”269笔，共计40.56万股。其中，215笔（共22.89万股，占比56.4%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交10.38万股，占同期市场成交量69.48%，成交金额189.71万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.94元拉抬至18.5元，拉抬上涨幅度3.12%。
2017年12月6日10点47分23秒至10点56分22秒，账户组以16.43元至17.05元价格申报买入“百合花”180笔，共计50.98万股。180笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交11.35万股，占同期市场成交量62.23%，成交金额190.26万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从16.41元拉抬至17.04元，拉抬上涨幅度3.84%。
2017年12月18日10点23分57秒至10点30分27秒，账户组以16.39元至16.96元价格申报买入“百合花”252笔，共计57.91万股。252笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，96笔（共21.84万股，占比37.7%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交20.62万股，占同期市场成交量79.25%，成交金额344.37万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从16.38元拉抬至16.95元，拉抬上涨幅度3.48%。
2017年12月20日11点8分26秒至11点13分57秒，账户组以15.6元至16.25元价格申报买入“百合花”270笔，共计148.13万股。270笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交38.33万股，占同期市场成交量78.79%，成交金额606.37万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.56元拉抬至16.25元，拉抬上涨幅度4.43%。
2017年12月21日13点51分56秒至13点54分27秒，账户组以15.35元至15.78元价格申报买入“百合花”123笔，共计64.16万股。123笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，73笔（共42.82万股，占比66.7%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交43.64万股，占同期市场成交量50.1%，成交金额678.53万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.34元拉抬至15.78元，拉抬上涨幅度2.87%。
2017年12月22日10点19分58秒至10点23分44秒，账户组以15.73元至16.2元价格申报买入“百合花”342笔，共计84.42万股。342笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，191笔（共49.62万股，占比58.8%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交56.26万股，占同期市场成交量81.81%，成交金额896.86万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.7元拉抬至16.1元，拉抬上涨幅度2.55%。
2017年12月25日13点13分39秒至13点21分16秒，账户组以15.86元至16.18元价格申报买入“百合花”252笔，共计42.24万股。252笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，145笔（共23.38万股，占比55.4%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交23.24万股，占同期市场成交量49.52%，成交金额372.09万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.85元拉抬至16.17元，拉抬上涨幅度2.02%。
2017年12月25日14点46分13秒至14点58分42秒尾市交易阶段，账户组以16.01元至16.41元价格申报买入“百合花”432笔，共计72.21万股。其中，378笔（共64.61万股，占比89.5%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格，275笔（共45.62万股，占比63.2%）申报买入价格不低于申报前卖1档价。上述时间段内，账户组相关申报买入成交56万股，占同期市场成交量57.82%，成交金额905.62万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从16元拉抬至16.37元，拉抬上涨幅度2.31%。
（9）操纵“海越股份”情况
2017年11月20日10点47分29秒至10点48分43秒，账户组以10.13元至10.45元价格申报买入“海越股份”108笔，共计46.94万股。其中，96笔（共41.18万股，占比87.7%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，36笔（共18.86万股，占比40.2%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交18.69万股，占同期市场成交量98.94%，成交金额192.41万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.05元拉抬至10.45元，拉抬上涨幅度3.98%。
2017年11月24日14点34分54秒至14点36分59秒，账户组以10元至10.47元价格申报买入“海越股份”160笔，共计166.23万股。160笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，60笔（共51.84万股，占比31.2%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交47.27万股，占同期市场成交量52.31%，成交金额483.69万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从9.98元拉抬至10.47元，拉抬上涨幅度4.91%。
2017年11月28日11点18分41秒至11点20分50秒，账户组以10.05元至10.25元价格申报买入“海越股份”159笔，共计119.23万股。159笔申报买入价格均不低于申报前最新成交价。上述时间段内，账户组相关申报买入成交25.16万股，占同期市场成交量78.43%，成交金额255.76万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.02元拉抬至10.25元，拉抬上涨幅度2.3%。
2017年12月18日13点47分14秒至13点49分20秒，账户组以10.56元至10.78元价格申报买入“海越股份”96笔，共计99.33万股。其中，84笔（共66.87万股，占比67.3%）申报买入价格不低于申报前最新成交价。上述时间段内，账户组相关申报买入成交28.75万股，占同期市场成交量72.99%，成交金额307.32万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.5元拉抬至10.78元，拉抬上涨幅度2.67%。
2017年12月21日13点31分47秒至13点32分53秒，账户组以10.5元至10.79元价格申报买入“海越股份”96笔，共计126.13万股。96笔申报买入价格均不低于申报前最新成交价。上述时间段内，账户组相关申报买入成交24.28万股，占同期市场成交量80.08%，成交金额258.82万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.44元拉抬至10.79元，拉抬上涨幅度3.35%。
2017年12月26日9点43分52秒至9点53分17秒，账户组以10.31元至10.67元价格申报买入“海越股份”120笔，共计84.8万股。其中，107笔（共76.37万股，占比90.1%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，59笔（共34.69万股，占比40.9%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交31.98万股，占同期市场成交量78.04%，成交金额336.82万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.31元拉抬至10.67元，拉抬上涨幅度3.49%。
2017年12月27日11点14分20秒至11点24分13秒，账户组以10.44元至10.65元价格申报买入“海越股份”270笔，共计36.93万股。其中，252笔（共35.2万股，占比95.3%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，120笔（共23.56万股，占比63.8%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交27.76万股，占同期市场成交量76.35%，成交金额291.2万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.42元拉抬至10.65元，拉抬上涨幅度2.21%。
（10）操纵“汇金通”情况
2017年11月13日14点47分36秒至14点50分21秒尾市交易阶段，账户组以18.92元至19.30元价格申报买入“汇金通”216笔，共计43.14万股。其中，180笔（共33.95万股，占比78.7%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，121笔（共22.24万股，占比51.6%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交24.75万股，占同期市场成交量54.19%，成交金额470.11万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从18.9元拉抬至19.28元，拉抬上涨幅度2.01%。
（11）操纵“科林电气”情况
2018年1月25日14点0分23秒至14点29分10秒盘中交易阶段，账户组以22.49元至23.2元价格申报买入“科林电气”130笔，共计92.97万股。其中，122笔（共88.71万股，占比95.4%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，81笔（共60.69万股，占比65.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交60.17万股，占同期市场成交量61.26%，成交金额1367.61万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从22.48元拉抬至23.2元，拉抬上涨幅度3.2%。
（12）操纵“新华网”情况
2018年3月15日14点34分7秒至14点44分50秒盘中交易阶段，账户组以22.84元至23.41元价格申报买入“新华网”385笔，共计53.99万股。其中，376笔（共53万股，占比98.2%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，248笔（共27.14万股，占比50.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交29.71万股，占同期市场成交量51.54%，成交金额684.86万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从22.84元拉抬至23.37元，拉抬上涨幅度2.32%。
（13）操纵“鼎信通讯”情况
2018年1月8日11点4分17秒至11点9分24秒，账户组以25.44元至26元价格申报买入“鼎信通讯”106笔，共计24.38万股。其中，100笔（共23.32万股，占比95.65%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，58笔（共10.22万股，占比41.9%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交12.21万股，占同期市场成交量70.05%，成交金额313.78万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从25.35元拉抬至26元，拉抬上涨幅度2.56%。
2018年1月10日当天连续竞价阶段（9点31分31秒至14点51分58秒），账户组以26.08元至27.03元价格申报买入“鼎信通讯”765笔，共计150.4万股。其中，732笔（共147.61万股，占比98.1%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价，444笔（共84.23万股，占比56%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交131.33万股，占市场成交量38.75%，成交金额3502.12万元。账户组通过连续大量买入拉抬股价，将股价从26.11元拉抬至26.78元，拉抬上涨幅度2.57%。
2018年1月16日10点41分01秒至10点47分03秒，账户组以25.21元至26元价格申报买入“鼎信通讯”66笔，共计40.35万股。66笔申报买入价格均不低于申报前最新成交价，39笔（共31.44万股，占比77.9%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交18.12万股，占同期市场成交量76.13%，成交金额466.9万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从25.18元拉抬至25.98元，拉抬上涨幅度3.18%。
（14）操纵“永吉股份”情况
2017年12月27日9点58分25秒至10点02分05秒，账户组以12.24元至12.50元价格申报买入“永吉股份”126笔，共计95.84万股。126笔申报买入价格均不低于申报前最新成交价，100笔（共94.07万股，占比98.2%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交95.79万股，占同期市场成交量86.63%，成交金额1183.08万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从12.22元拉抬至12.47元，拉抬上涨幅度2.05%。
2017年12月28日10点24分55秒至10点26分03秒，账户组以12.30元至12.58元价格申报买入“永吉股份”144笔，共计52.04万股。144笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，80笔（共28.31万股，占比54.4%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交26.65万股，占同期市场成交量93.97%，成交金额331.69万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从12.30元拉抬至12.58元，拉抬上涨幅度2.28%。
（15）操纵“振华股份”情况
2018年2月7日11点24分47秒至11点27分35秒，账户组以10.05元至10.50元价格申报买入“振华股份”84笔，共计19.33万股。84笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，66笔（共15.9万股，占比82.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交16.03万股，占同期市场成交量70.12%，成交金额164.6万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.02元拉抬至10.50元，拉抬上涨幅度4.79%。
2018年2月7日13点13分50秒至13点14分48秒，账户组以10.60元至10.80元价格申报买入“振华股份”79笔，共计24.88万股。79笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，53笔（共16.60万股，占比66.72%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交17.68万股，占同期市场成交量73.51%，成交金额190.07万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.50元拉抬至10.80元，拉抬上涨幅度2.86%。
（16）操纵“中马传动”情况
2018年1月30日14点4分56秒至14点8分54秒，账户组以14.81元至15.15元价格申报买入“中马传动”97笔，共计37.88万股。81笔（共29.97万股，占比79.11%）申报买入价不低于申报前最新成交价，50笔（共15.10万股，占比39.86%）申报买入价不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交12.87万股，占同期市场成交量43.58%，成交金额193.21万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从14.8元拉抬至15.15元，拉抬上涨幅度2.36%。
2018年2月14日10点41分59秒至10点43分32秒，账户组以12.36元至12.7元价格申报买入“中马传动”27笔，共计61.18万股。27笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，19笔（共56.34万股，占比92%）申报买入价不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交17.27万股，占同期市场成交量95.94%，成交金额216.54万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从12.36元拉抬至12.7元，拉抬上涨幅度2.75%。
（17）操纵“茶花股份”情况（2017年11月、2018年1月）
2017年11月10日13点46分6秒至14点59分48秒，账户组以17.04元至17.41元价格申报买入“茶花股份”864笔，共计148.03万股。其中，743笔（共105.67万股，占比71.4%）申报价格不低于申报前市场最新成交价，418笔（共54.29万股，占比36.7%）申报价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交75.48万股，占市场成交量46.36%，成交金额1300.62万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.01元拉抬至17.38元，拉抬上涨涨幅2.18%。
2017年11月10日14点30分29秒至15点尾市交易阶段，账户组以17.05元至17.41元价格申报买入“茶花股份”810笔，共计124.41万股。其中，707笔（共102.45万股，占比82.3%）申报买入价不低于申报前最新成交价，382笔（共51.07万股，占比41%）申报买入价不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交72.26万股，占同期市场成交量53.38%，成交金额1245.76万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.03元拉抬至17.38元，拉抬上涨幅度2.06%。
2018年1月23日10点21分9秒至10点45分1秒，账户组以13.3元至13.71元价格申报买入“茶花股份”31笔，共计38.4万股。31笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，26笔（共33.84万股，占比88%）申报买入价不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交17.48万股，占同期市场成交量33.47%，成交金额236.92万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从13.3元拉抬至13.68元，拉抬上涨幅度2.86%。
上述每个时间段及随后30分钟内，账户组均存在反向申报卖出相关股票的情况。经计算，当事人操纵上述股票共盈利617,370.24元。
上述事实，有相关证券账户开户资料、委托交易流水、银行账户流水、IP/MAC地址、相关情况说明、相关人员询问笔录、交易所相关数据信息等证据证明，足以认定。
本局认为，谭某1、谭某2和徐某辉上述行为违反2005年《证券法》第七十七条第一款第一项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述违法行为。谭某1系操纵市场的组织策划实施者。谭某2、徐某辉系操纵市场的辅助人员，协助实施相关交易。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，本局决定：
对谭某1、谭某2和徐某辉合谋操纵证券市场行为，没收谭某1、谭某2和徐某辉违法所得617,370.24元；对谭某1、谭某2和徐某辉处以2,469,480.96元罚款,其中，对谭某1处以2,099,058.82元罚款，对谭某2处以246,948.09元罚款，对徐某辉处以123,474.05元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2023年12月25日