太平洋(601099)融资融券大宗交易查询

中国证券监督管理委员会海南监管局行政处罚决定书（王攀懿）              
                  
当事人：
王攀懿
，
男
，19
68
年
7
月出生，时任太平洋证券股份有限公司海口分公司总经理，住址：海南省海口市美兰区。
  
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称
《证券法》
）的有关规定，我
局
对
王攀懿
违规买卖股票行为进行了立案调查
，
依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、
办理
终结。
  
经查明，
王攀懿
存在以下违法事实：
  
2017年2月至2024年8月期间，
王攀懿
作为太平洋证券股份有限公司海口分公司证券从业人员，控制使用“朱某勇”证券账户买卖股票和可转债，累计买入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万元（含交易税费等）。其中，可转债的交易区间为2020年10月至2024年3月，累计买入约2.3万元，卖出约2.71万元。
  
上述违法事实，有任职证明、证券及银行账户资料、询问笔录、交易记录等证据证明，足以认定。
  
王攀懿
的上述行为违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第四十三条第一款、《证券法》第四十条第一款、《可转换公司债券管理办法》（证监会令第178号）第二条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条和《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
  
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据
《证券法》第一百八十七条
，我
局
决定：
  
对
王攀懿
处以5万元的罚款。
  
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。
当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议
（
行政复议申请可以
通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司）
，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
  
  
海南证监局
  
2025
年
5
月
23
日

关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施的决定
太平洋证券股份有限公司：
经查，你公司存在以下违规行为：
你公司于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但你公司仍违规新增该产品规模。
以上事实有相关协议、资金流水等证据证明。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定：对你公司采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施，同时责令你公司自收到本决定书之日起10个工作日内，根据你公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照你公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
云南证监局 
2023年1月16日

1
证券代码： 601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2023-01
太平洋证券股份有限公司
关于收到云南证监局行政监管措施决定书
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司” ）于 2023 年 1 月 17 日收到中
国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书《关于对太平洋证券股份
有限公司采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施的决定》（〔 2023〕
1 号） ，原文如下：
“经查，你公司存在以下违规行为：
你公司于 2017 年 3 月设立并管理的‘太平洋证券宁静 126 号定向资产管理
计划’ 在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指
导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但你公司仍违规新增该产品规模。
以上事实有相关协议、资金流水等证据证明。上述行为违反了《证券公司监
督管理条例》第二十七条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十
条的规定，我局决定：对你公司采取暂停资产管理产品备案 3 个月（为接续存量
产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支
持专项计划备案）的行政监管措施，同时责令你公司自收到本决定书之日起 10
个工作日内， 根据你公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照
你公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起 3 个工作
日内向我局书面报告。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国
证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内
向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间， 上述监督管理措施不停止执
行。 ”2
公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定。 暂停资产管理
产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响极
小。 目前，公司各项业务经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇二三年一月十八日

1
证券代码： 601099  证券简称：太平洋  公告编号：临 2022-30
太平洋证券股份有限公司
关于收到云南证监局行政监管措施事先告
知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 12 月 28 日收到
中国证券监督管理委员会云南监管局《行政监管措施事先告知书》，原文如下：
“根据《证券公司监督管理条例》等有关规定，我局拟对你公司采取暂停新
设资产管理产品 3 个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除
外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施。现将我
局拟作出监督管理措施所依据的事实、理由和证据，以及你公司所享有的有关权
利予以告知。
经查，你公司存在以下情形：你公司于 2017 年 3 月设立并管理的‘太平洋
证券宁静 126 号定向资产管理计划’在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规
范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照规定不得新增规模，但你
公司仍违规新增该产品规模。
以上事实有相关协议、资金流水等证据证明。上述行为违反了《证券公司监
督管理条例》第二十七条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十
条的规定，我局拟决定：对你公司采取暂停资产管理产品备案 3 个月（为接续存
量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产
支持专项计划备案）的行政监管措施，同时责令你公司自收到本决定书之日起
10 个工作日内，根据你公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，
按照你公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起 3
个工作日内向我局书面报告。
对此，你公司有陈述、申辩的权利。你公司提出的事实、理由和证据，经复
2
核成立的，我局将予以采纳。如果你公司放弃陈述、申辩的权利，我局将按照上
述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。
请你公司在收到本告知书后 10 个工作日内，将《告知书回执》（注明对上
述权利的意见）传真至我局指定联系人，并于当日将回执原件递交我局，逾期则
视为放弃上述权利。”
公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定。 暂停资产管理
产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响极
小。
目前，公司各项业务经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇二二年十二月三十日

行政处罚决定书（肖杨顼）
当事人：肖杨顼，男，1981年8月出生，住址：昆明市西山区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对证券公司从业人员肖杨顼私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人肖杨顼的要求于2022年12月9日举行了听证会，听取了肖杨顼及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明，肖杨顼存在以下违法事实：
一、肖杨顼为证券公司从业人员
肖杨顼2007年9月至2017年11月就职于湘财证券股份有限公司昆明证券营业部，先后担任客户经理、投资顾问；2017年12月至2020年8月就职于太平洋证券股份有限公司（以下简称太平洋证券），先后担任太平洋证券昆明西园路证券营业部和太平洋证券昆明湖畔之梦证券营业部负责人。
二、肖杨顼私下接受客户李某、王某委托买卖证券
李某2009年8月21日开立普通资金账户190****75，下挂上海证券账户A23****440和深圳证券账户008****445，三方存管开户银行为建设银行，2009年9月23日，三方存管银行由建设银行变更为招商银行，账户号524011*******999，2014年9月11日开立信用资金账户198****36，下挂上海证券账户E02****701和深圳证券账户060****917，三方存管银行与普通户一致。肖杨顼在证券公司从业期间私下接受客户李某委托买卖证券，2015年6月1日至2019年8月14日使用李某名下证券账户买卖多只证券，累计交易总金额51,463,366.03元，肖杨顼未取得违法所得。
业某璇2014年9月5日开立信用资金账户198****28，下挂上海证券账户E02****677和深圳证券账户060****766，三方存管开户银行为招商银行，账户号410062*******668，业某璇账户由王某使用。肖杨顼在证券公司从业期间私下接受客户王某委托买卖证券，2014年9月5日至2020年8月19日使用业某璇名下证券账户买卖多只证券，累计交易总金额59,887,433.5元，肖杨顼未取得违法所得。
上述事实，有询问笔录、劳动合同、证券账户资料、账户交易流水等证据予以证实。
我局认为，肖杨顼上述行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款“证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券”的规定，构成《证券法》第二百一十条所述情形。
肖杨顼及其代理人在听证及申辩材料中提出：一是立案后未及时告知；二是接受李某委托买卖证券的行为已过行政处罚时效；三是部分证据合法性存疑；四是接受李某委托买卖证券的时间区间、交易操作人、交易的计算方法标准等事实认定不清。
我局认为：其一，我局立案后给当事人送达《立案通知书》符合相关规定；其二，当事人肖杨顼私下接受客户李某和王某委托买卖证券的违法行为有连续状态，在2020年8月仍存在私下接受王某委托买卖证券的行为，依照《行政处罚法》第三十六条的规定，其行为未过行政处罚时效；其三，我局收集的相关证据符合法律规定；其四，相关询问笔录、账户交易流水等证据证实肖杨顼私下接受李某委托买卖证券事实清楚，交易的计算方法标准清晰。
综上，我局对肖杨顼及其代理人的申辩意见不予采纳。
根据肖杨顼违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十条的规定，我局决定：对肖杨顼责令改正，给予警告，并处以二十万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会云南监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
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中国证券监督管理委员会云南监管局
2022年12月27日