贵绳股份(600992)融资融券大宗交易查询

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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2024〕32号
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关于对章奕颖予以公开谴责的决定
当事人：
章奕颖，贵州钢绳股份有限公司股东。
根据中国证监会湖南监管局《行政处罚决定书》（〔2023〕9号）查明的事实，贵州钢绳股份有限公司（以下简称公司或贵绳股份）股东章奕颖在信息披露、股票买卖方面存在如下违规行为。
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一、控制使用12个账户交易贵绳股份
章奕颖实际控制使用“章奕颖”“赵某峰”等7人名下12个证券账户（以下简称账户组）交易贵绳股份，上述账户的全部交易均由章奕颖决策并具体操作。
二、未按规定披露持股变动信息，且在限制期转让公司股份
2017年5月8日，账户组持有贵绳股份股票首次超过5%，章奕颖未按规定将账户控制关系及合计持股情况告知贵绳股份，未及时履行报告和披露义务且未停止交易，账户组2019年5月17日持股比例突破10%，2020年3月13日持股最高达到10.46%，2021年11月30日持股比例降到5%以下。2017年5月9日至2021年11月30日期间，账户组持股比例每增加或减少5%，章奕颖均未通知贵绳股份并予以公告，且未停止买卖该股票；期间交易每增加或减少1%，章奕颖均未通知贵绳股份并予以公告。
2017年5月9日至2021年11月30日期间，账户组共买入股票23,747,479股、金额217,988,440.14元，卖出股票23,909,927股、金额203,001,388.63元，交易金额合计420,989,828.77元。账户组在限制期内转让贵绳股份亏损。
综上，章奕颖控制账户组交易公司股份，未按规定披露持股变动信息，且在限制期转让公司股份，股数、金额较大，严重违反了《证券法》第三十六条第一款、第六十三条，《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》（以下简称《股票上市规则（2020年修订）》）第1.4条、第2.1条、第2.3条、第3.1.7条等
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有关规定。对于本次纪律处分事项，有关股东回复无异议。
鉴于前述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的规定，本所作出如下纪律处分决定：对贵州钢绳股份有限公司股东章奕颖予以公开谴责。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和贵州省地方金融监督管理局，并记入上市公司诚信档案。公开谴责的当事人如对上述公开谴责的纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。
你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务。
上海证券交易所
2024年2月2日

中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2023〕9号(章奕颖)
当事人：章奕颖，男，1986年11月出生，住址：浙江省诸暨市
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我局对章奕颖持有贵州钢绳股份有限公司（以下简称贵绳股份）股份变动信息披露违法行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。章奕颖提出陈述、申辩意见，未要求听证，本案现已调查、审理终结。
经查明，章奕颖存在以下违法事实：
一、章奕颖控制使用12个账户交易贵绳股份
章奕颖实际控制使用“章奕颖”“赵某峰”等7人名下12个证券账户（以下简称账户组）交易贵绳股份，上述账户的全部交易均由章奕颖决策并具体操作。
二、持股变动信息披露违法及限制期转让贵绳股份情况
2017年5月8日，账户组持有贵绳股份股票首次超过5%，章奕颖未按规定将账户控制关系及合计持股情况告知贵绳股份，未及时履行报告和披露义务且未停止交易，账户组2019年5月17日持股比例突破10%，2020年3月13日持股最高达到10.46%，2021年11月30日持股比例降到5%以下。2017年5月9日至2021年11月30日期间，账户组持股比例每增加或减少5%，章奕颖均未通知贵绳股份并予以公告，且未停止买卖该股票；期间交易每增加或减少1%，章奕颖均未通知贵绳股份并予以公告。
2017年5月9日至2021年11月30日期间，账户组共买入股票23,747,479股、金额217,988,440.14元，卖出股票23,909,927股，金额203,001,388.63元，交易金额合计420,989,828.77元。账户组在限制期内转让贵绳股份亏损。
以上事实，有相关人员询问笔录、证券账户资料、交易流水信息、交易所数据、贵绳股份披露的公告等证据证明，足以认定。
我局认为，章奕颖的上述行为违反《证券法》第三十六条第一款、第六十三条的规定，构成了《证券法》第一百八十六条、第一百九十七条第一款所述违法行为。
当事人章奕颖提出如下申辩意见:
一是章奕颖提出其交易贵绳股份是为了投资企业，买卖过程没有操纵证券市场。二是章奕颖认为交易造成巨额亏损。章奕颖统计名下中信证券和中信证券融资融券账户，亏损超过7000万元，预估整个账户组亏损超过3亿元，亏损金额远超事先告知书中载明的买卖金额之差。三是章奕颖提出目前经济困难。综上，章奕颖申请减少处罚金额。
经复核,我局认为:
第一，章奕颖控制多个证券账户长期交易贵绳股份，未按照规定履行信息披露义务并违反法律要求进行交易，其提出的交易未操纵证券市场的申辩意见，与事先告知书中确认的违法事实无关，不构成减轻其信息披露违法和限制期转让违法行为责任的理由。
第二，章奕颖实际控制了12个证券账户交易贵绳股份，其信息披露违法行为的处罚金额已是法定最低幅度；限制期转让违法行为的处罚金额与交易金额相关，与亏损金额无关，事先告知书中账户组的交易金额由交易所测算，数据准确完整。此外，章奕颖对事先告知书中所述“亏损”的计算理解有误，亏损的金额并非等于买卖金额之差；其称名下账户组亏损严重，但未提供材料予以证明。
第三，我局在量罚上已充分考量当事人违法行为的性质、情节和危害程度，经济困难并非减轻处罚的法定理由，且当事人并未提供任何证明材料。
综上,我局对当事人的陈述申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，结合当事人对我局调查工作的配合情况，依据《证券法》第一百八十六条、第一百九十一条第一款的规定，我局决定：
一、对章奕颖限制期转让贵绳股份，责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；
二、对章奕颖持股变动信息披露违法，责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
湖南证监局
2023年12月6日

中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(潘金虎)
时间：2020-08-01 来源：
 
　　　　　　　　　　　　　　　　 〔2020〕5号
 
当事人：潘金虎，男，1974年9月出生，住址：江苏省苏州市平江区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对潘金虎违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
2016年1月4日至2017年5月19日，潘金虎在东方证券股份有限公司苏州西环路证券营业部（原苏州临顿路证券营业部）担任理财顾问，具有证券从业人员身份。上述期间，潘金虎控制使用林某莉证券账户（资金账户7180****，下挂沪市股东账户A28749****，深市股东账户002791****）买卖天成控股、贵绳股份等13只股票，成交161笔，买入金额14,709,826.29元，卖出金额16,080,278.60元，交易金额共计30,790,104.89元，亏损85,444.67元。
以上事实有劳动合同、询问笔录、银行账户资金流水、证券账户交易记录、资金明细等证据证明，足以认定。
　　潘金虎在证券从业期间利用他人账户买卖股票，违反2005年《证券法》第四十三条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：对潘金虎处以三万元罚款。
　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
 
 
　　　　　　　　　　　　　  江苏证监局
　　　　　　　　　　　　  2020年7月29日