江南高纤(600527)融资融券大宗交易查询

中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书（叶金友）
当事人:叶金友,男,1966年6月出生,住址:江苏省张家港市杨舍镇。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对叶金友超比例增持江苏江南高纤股份有限公司(以下简称江南高纤)股票未及时披露等违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明,当事人存在以下违法事实:
叶金友证券账户于2018年10月23日开立于华泰证券股份有限公司(以下简称华泰证券)南京民智路证券营业部,资金账户为666629459063,沪市股东代码为A372475129,深市股东代码为0255017444。自2021年1月起,叶金友使用其华泰证券账户连续交易“江南高纤”股票,截至2022年1月24日收盘,叶金友持有“江南高纤”已发行的有表决权股份的比例(以下简称持股比例)为4.88%。2022年1月25日,叶金友继续买入“江南高纤”,持股比例首次达到5%,截至当日收盘,叶金友持股比例为5.25%。2022年1月26日至2022年2月17日,叶金友继续交易“江南高纤”,持股比例始终在5%以上,其中2022年2月11日持股比例首次达到6%,截至2022年2月17日收盘持股比例达到6.34%,此后未再继续交易“江南高纤”。
叶金友在持股比例达到5%时未按规定进行报告和公告,在持股比例达到5%以后继续增持1%时也未按规定进行公告,直至2022年2月24日才披露《简式权益变动报告书》。叶金友持股比例达到5%以后,在未报告和公告的情况下继续交易“江南高纤”,限制期内累计买入24,616,140股,买入成交金额合计56,935,910元,累计卖出1,402,500股,卖出成交金额合计3,355,318元,卖出获利27,239元。
上述违法事实,有证券账户资料、证券交易流水、相关人员询问笔录、江南高纤公告等证据证明。
叶金友在持股比例达到5%时未履行报告和公告义务,继续增持1%时未履行公告义务,分别违反了《证券法》第六十三条第一款、第三款的规定,构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的信息披露违法行为。叶金友在限制期内卖出“江南高纤”的行为,违反了《证券法》第三十六条、第六十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十六条所述的限制期转让违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我局决定:
一、根据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,对叶金友未按规定履行报告和公告义务的行为给予警告,并处以50万元罚款。
二、根据《证券法》第一百八十六条的规定,对叶金友在限制期内卖出“江南高纤”的行为给予警告,没收违法所得27,239元,并处以20万元罚款。
以上处罚决定合并计算:对叶金友给予警告,没收违法所得27,239元,并处以70万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????江苏证监局
??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2022年12月20日

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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2022〕 47 号
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关于对叶金友予以通报批评的决定
当事人：
叶金友，江苏江南高纤股份有限公司股东。
经查明， 2022 年 1 月 25 日，江苏江南高纤股份有限公司（以
下简称公司）股东叶金友通过集中竞价方式增持公司股份
6,343,100 股，占公司股份总数的 0.37%。本次权益变动后，叶
金友持有公司股份 90,930,361 股，占公司股份总数的 5.25%。
但叶金友未在持股比例达到 5%时及时停止交易并披露权益变动
报告书。 2022 年 1 月 26 日至 2022 年 2 月 17 日，叶金友继续增
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持公司股份。 截至 2022 年 2 月 17 日，叶金友持有公司股份
109,801,601 股，占公司股份总数的 6.34%。 2022 年 2 月 24
日，叶金友披露简式权益变动报告书。作为公司股东，叶金友在
拥有权益的股份达到公司已发行股份的 5%时，未停止买卖公司
股票并及时披露权益变动报告书，违规增持的数量占公司总股本
的 1.34%。
此外，股东叶金友还存在短线交易的行为。 2022 年 1 月 27
日至 2 月 17 日期间，叶金友多次买卖公司股票。其中， 买入 28
笔，合计买入股数 20,273,740 股，交易金额 47,238,808.20 元；
卖出 2 笔，合计卖出股数 1,402,500 股，交易金额 3,355,318 元。
作为持有公司股份 5%以上的股东，叶金友在 6 个月内买入公司
股票又将其卖出，所涉公司股份 1,402,500 股，占公司总股本的
0.08%，构成短线交易。根据公司公告，上述短线交易所得收益
103,427.14 元将上缴公司。
公司股东叶金友增持公司股份达到 5%时，未及时停止买卖
交易并履行权益变动的信息披露义务，且存在短线交易的违规行
为。上述行为违反了《证券法（2019 年修订）》 第四十四条、第
六十三条，《上市公司收购管理办法》第十三条、第十六条，《上
海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第
3.4.1 条、第 3.4.2 条、第 3.4.10 条等有关规定。对于本次纪
律处分事项，有关责任人在规定期限内回复无异议。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.3
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》和《上海
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证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——纪律处分实施标
准》等有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）作出如下纪
律处分决定：对江苏江南高纤股份有限公司股东叶金友予以通报
批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
上市公司股东应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严
格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序；认真
履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。
上海证券交易所
二○二二年四月二十九日